山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
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证券代码：000407 证券简称：胜利股份 公告编号：2010－010 号
山东胜利股份有限公司
2010 年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
1.2 本报告中的财务资料未经审计。
1.3 本公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人臧其文女士、会计机构负责人李
守清女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 2,493,434,465.27 2,409,090,202.59 3.50
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,011,090,049.34 1,003,476,023.73 0.76
股本（股） 499,409,265.00 499,409,265.00 0
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.02 2.01 0.5
上年同期
本报告期
调整后 调整前
与调整后相比
增减变动（％）
营业总收入（元） 355,430,913.54 255,926,186.33 255,926,186.33 38.88
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,805,241.32 5,786,788.59 6,530,266.35 -16.96
经营活动产生的现金流量净额（元） -35,476,071.72 -28,616,881.03 -28,616,881.03 -23.97
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.07 -0.08 -0.08 12.5
基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.02 0
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.01 0.02 0
加权平均净资产收益率（%） 0.48 0.69 0.77
下降0.21 个百
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收
益率（%）
0.38 0.44 0.52
下降0.06 个百
分点
非经常性损益项目 单位：元山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
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非经常性损益项目金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分176,354.43
计入当期损益的政府补助420,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
-2,575,240.63
对外委托贷款取得的损益284,407.20
除上述各项之外的其他营业外收入和支出152,056.27
其他符合非经常性损益定义的损益项目3,625,795.90
合计2,083,373.17
所得税影响-1,164,653.45
少数股权影响61,788.88
归属于母公司的非经常性损益980,508.60
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况
股东总户数 85,102
名
次
股东名称
期末持有无限售条件
股份的数量（股）
种类
1 山东胜利投资股份有限公司 46,088,805 A股
2 吕亚浦 16,551,228 A股
3
中国农业银行－中邮核心优选股票型证券
投资基金
6,743,000 A股
4
中国工商银行－天弘精选混合型证券投资
基金
5,329,945 A股
5
中国光大银行股份有限公司－泰信先行策
略开放式证券投资基金
5,000,000 A股
6 周云梅 2,795,940 A股
7 山东储备物资管理局三三四处 2,080,000 A股
8
中国建设银行－融通领先成长股票型证券
投资基金
2,000,000 A股
9
中国工商银行－广发中证500 指数证券投资
基金(LOF)
1,756,060 A股
10 曹卓伦 1,500,000 A股
关联关系说明 本公司未知上述股东之间是否具有关联关系或是否属于一致行动人。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 交易性金融资产增加系期末持有股票投资所致。
2、 预付账款减少系年初预付的原材料采购款本期内结算所致。
3、 预收账款减少年初预收销货款本期内实现销售所致。
4、 营业收入、营业成本增加主要系农化产品及油品贸易较去年同期收入增加所致。
5、 公允价值变动损益减少系期末持有的交易性金融资产产生的变动损益。
6、 投资收益增加系本期内深圳胜义环保有限公司股权转让手续处理完毕产生的股权转让收益。山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
3
7、 投资活动产生的现金流量净额减少系本期内交易性金融资产增加所致。
8、 筹资活动产生的现金流量净额增加系本期内贷款增加导致利息支出减少所致。
3.2 重大事项进展情况和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其它需说明的重大情况
3.5.1 投资情况
√适用 □不适用
2009年10月26日，公司六届三次董事会会议审议通过了公司拟进行短期投资的议案，并对此
进行了公开披露。报告期内有关事项说明如下：
1、证券投资 单位：元
序号 证券品种 证券代码 证券简称
初始投资金额
（元）
期末持有
数量（股）
期末账面值
占期末证券
总投资比例
（%）
报告期损益
1 股票 600000 浦发银行4,191,400 200,000 4,556,000 16.61 364,600
2 股票 600707 彩虹股份11,912,400 900,000 12,834,000 46.80 921,600
期末持有的其他证券投资 0 0 0 0 0
报告期已出售证券投资损益 13,896,200 0 10,034,759.37 36.59 -3,861,440.63
合计 30,000,000 2,121,038 27,424,759.37 100 -2,575,240.63
2、为获取短期投资的稳定收益，公司与中信银行济南分行及希森三和集团有限
公司联合签署委托贷款合同，公司向希森三和集团有限公司提供委托贷款3,800万元
整，年利率9.6228%，借款期限自2010年1月14日至2010年4月14日。
希森三和集团有限公司注册资本1.2亿元，主要从事农牧养殖等业务，资产规模、
盈利能力和信用状况良好，定向委托贷款受第三方金融机构的联合监管，该项短期投
资收益稳定、安全。
目前，上述委托贷款本金及利息已全部收回。
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
4
3.5.3 持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
√适用 □不适用 单位：元
所持对象名称 初始投资金额 持有数量
占该公司股
权比例
期末账
面值
报告期
损益
报告期所有
者权益变动
青岛市商业银行 162,708.00 162,708.00 0.02% 162,708.00 0.00 0.00
合计 162,708.00 162,708.00 0.02% 162,708.00 0.00 0.00
3.5.4 是否存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情
况；
□适用 √不适用
3.5.5 报告期内有关方对公司实施股权分置改革、重大资产重组承诺的收益作出补
偿的情况；
□适用 √不适用
3.5.6 按照本所《上市公司信息披露工作指引第6 号——重大合同》应披露的报告
期重大合同情况；
□适用 √不适用
3.5.7 按照本所《上市公司信息披露工作指引第8 号－衍生品投资》应披露的报告
期衍生品投资情况；
□适用 √不适用
3.5.8 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2010 年1 月1 日—3
月31 日
董事会秘
书处
电话或EMAIL 公众投资者
在避免选择性信息披露的前提下，对
公司经营、行业状况等公开信息做出
解释或说明山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2010 年03 月31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 398,895,776.26 172,868,096.89 408,999,696.46 184,541,542.93
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 21,574,759.37 21,574,759.37
应收票据 27,309,814.76 22,520,914.76 21,880,266.61 10,748,746.61
应收账款 303,414,865.19 46,055,171.38 247,919,323.07 44,089,093.45
预付款项 52,746,240.19 18,962,669.82 154,095,084.78 13,447,838.17
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 4,802,240.28 7,065,537.41 39,635,656.29
其他应收款 58,876,048.32 604,343,074.57 32,481,253.26 540,075,233.23
买入返售金融资产
存货 412,568,018.04 43,230,428.25 361,492,136.76 36,665,786.81
一年内到期的非流动资
产
38,000,000.00 38,000,000.00
其他流动资产 0
流动资产合计 1,318,187,762.41 974,620,652.45 1,226,867,760.94 869,203,897.49
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 249,209,752.75 547,691,796.12 238,214,364.75 560,607,708.12
投资性房地产 55,445,726.00 55,445,726.00 55,445,726.00 55,445,726.00
固定资产 781,301,183.69 195,106,119.39 792,206,039.31 195,714,338.09
在建工程 5,359,556.66 69,000.00 4,936,419.89
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 37,856,906.86 25,900,928.82 38,343,569.83 26,368,406.43
开发支出 20,230,777.61 20,118,675.29 18,473,083.10 18,473,083.10山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
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商誉 618,265.85 7,034,597.54
长期待摊费用 275,184.85
递延所得税资产 25,224,533.44 11,728,302.02 27,293,456.38 11,557,986.63
其他非流动资产
非流动资产合计 1,175,246,702.86 856,060,547.64 1,182,222,441.65 868,167,248.37
资产总计 2,493,434,465.27 1,830,681,200.09 2,409,090,202.59 1,737,371,145.86
流动负债：
短期借款 656,000,000.00 471,000,000.00 534,900,000.00 402,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 228,600,000.00 37,000,000.00 186,108,997.83 35,000,000.00
应付账款 169,385,498.11 17,105,266.95 178,804,971.38 6,711,038.46
预收款项 51,221,679.43 6,353,049.73 88,948,545.93 18,408,759.19
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,387,833.59 703,917.95 5,071,464.94 625,284.43
应交税费 28,538,655.93 49,649,390.14 45,790,658.81 49,013,923.50
应付利息
应付股利 2,333,121.46 1,214,738.92 2,903,934.86 1,214,738.92
其他应付款 28,558,702.01 138,347,536.95 33,849,659.77 113,730,036.56
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
债
67,280,000.00 67,280,000.00 67,280,000.00 67,280,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,236,305,490.53 788,653,900.64 1,143,658,233.52 693,983,781.06
非流动负债：
长期借款 116,651,522.54 116,651,522.54 117,708,007.64 117,708,007.64
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 6,331,175.29 5,019,515.11 5,044,823.15 5,019,515.11
其他非流动负债
非流动负债合计 122,982,697.83 121,671,037.65 122,752,830.79 122,727,522.75
负债合计 1,359,288,188.36 910,324,938.29 1,266,411,064.31 816,711,303.81
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 499,409,265.00 499,409,265.00 499,409,265.00 499,409,265.00
资本公积 11,606,058.56 11,606,058.56 11,606,058.56 11,606,058.56
减：库存股山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
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专项储备 2,318,530.07 783,874.45
盈余公积 83,728,947.20 83,728,947.20 83,683,933.17 83,523,104.62
一般风险准备
未分配利润 414,027,248.51 325,611,991.04 407,992,892.55 326,121,413.87
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益
合计
1,011,090,049.34 920,356,261.80 1,003,476,023.73 920,659,842.05
少数股东权益 123,056,227.57 139,203,114.55
所有者权益合计 1,134,146,276.91 920,356,261.80 1,142,679,138.28 920,659,842.05
负债和所有者权益总计 2,493,434,465.27 1,830,681,200.09 2,409,090,202.59 1,737,371,145.86
4.2 利润表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2010 年1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 355,430,913.54 25,157,110.12 255,926,186.33 24,935,217.04
其中：营业收入 355,430,913.54 25,157,110.12 255,926,186.33 24,935,217.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 348,378,330.53 28,980,755.88 249,535,007.48 21,560,610.19
其中：营业成本 309,767,055.77 21,097,817.76 230,395,692.40 19,568,648.21
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 257,942.45 1,160,289.17 610.50
销售费用 10,349,231.67 1,022,912.62 8,010,294.20 871,544.38
管理费用 16,299,867.59 6,627,003.16 15,645,961.03 5,210,502.87
财务费用 6,666,324.55 -448,239.24 6,108,202.99 866,276.20
资产减值损失 5,037,908.50 681,261.58 -11,785,432.31 -4,956,971.97
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
-2,575,240.63 -2,575,240.63
投资收益（损失以“-”
号填列）
3,715,254.41 3,845,839.21 1,565,370.87 1,579,067.12
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
202,706.32 202,706.32 241,520.80 255,217.05
汇兑收益（损失以“-”
号填列）山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
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三、营业利润（亏损以“-”
号填列）
8,192,596.79 -2,553,047.18 7,956,549.72 4,953,673.97
加：营业外收入 1,536,019.26 181,351.80 1,211,065.41 1,002,035.08
减：营业外支出 787,608.56 9,997.37 395,743.94 333,211.93
其中：非流动资产处置
损失
4,997.37 4,997.37
四、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
8,941,007.49 -2,381,692.75 8,771,871.19 5,622,497.12
减：所得税费用 3,617,967.76 -19,686.72 2,594,139.72 1,614,242.99
五、净利润（净亏损以“-”
号填列）
5,323,039.73 -2,362,006.03 6,177,731.47 4,008,254.13
归属于母公司所有者
的净利润
4,805,241.32 -2,362,006.03 5,786,788.59 4,008,254.13
少数股东损益 517,798.41 390,942.88
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.01 0.01
（二）稀释每股收益 0.01 0.01
七、其他综合收益
八、综合收益总额 5,323,039.73 -2,362,006.03 6,177,731.47 4,008,254.13
归属于母公司所有者
的综合收益总额
4,805,241.32 -2,362,006.03 5,786,788.59 4,008,254.13
归属于少数股东的综
合收益总额
517,798.41 0.00 390,942.88 0.00
4.3 现金流量表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2010 年1-3 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流
量：
销售商品、提供劳务收
到的现金
229,619,446.96 24,361,533.20 320,386,952.60 17,796,541.95
客户存款和同业存放
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
9
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还 4,075,612.20 3,268,410.22 1,618,782.03 686,531.06
收到其他与经营活动
有关的现金
32,233,923.89 1,207,901.60 6,732,993.78 49,027,477.60
经营活动现金流入
小计
265,928,983.05 28,837,845.02 328,738,728.41 67,510,550.61
购买商品、接受劳务支
付的现金
263,435,450.03 22,865,379.00 312,754,650.56 18,241,785.67
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
工支付的现金
18,492,589.17 6,004,495.37 21,148,925.98 4,382,397.06
支付的各项税费 5,467,702.94 227,835.10 5,174,091.55 332,795.17
支付其他与经营活动
有关的现金
14,009,312.63 43,539,714.61 18,277,941.35 78,268,546.30
经营活动现金流出
小计
301,405,054.77 72,637,424.08 357,355,609.44 101,225,524.20
经营活动产生的
现金流量净额
-35,476,071.72 -43,799,579.06 -28,616,881.03 -33,714,973.59
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金 4,717,140.00 4,717,140.00
取得投资收益收到的
现金
17,336.99 32,587,455.87 1,323,850.07 1,323,850.07
处置固定资产、无形资
产和其他长期资产收回的
现金净额
43,000.00 43,000.00
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动284,407.20 284,407.20 108,650,000.00 108,650,000.00山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
10
有关的现金
投资活动现金流入
小计
5,018,884.19 37,589,003.07 110,016,850.07 110,016,850.07
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的
现金
6,706,563.20 928,569.04 13,018,608.39 1,047,282.32
投资支付的现金 62,150,000.00 71,650,000.00 44,100,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
36,044,723.87 39,610,622.60
投资活动现金流出
小计
104,901,287.07 72,578,569.04 52,629,230.99 45,147,282.32
投资活动产生的
现金流量净额
-99,882,402.88 -34,989,565.97 57,387,619.08 64,869,567.75
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 296,000,000.00 211,000,000.00 229,950,000.00 152,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
296,000,000.00 211,000,000.00 229,950,000.00 152,000,000.00
偿还债务支付的现金 162,568,806.28 142,568,806.28 138,286,391.60 100,536,391.60
分配股利、利润或偿付
利息支付的现金
8,140,229.90 1,280,248.84 24,110,143.95 2,045,661.13
其中：子公司支付给少
数股东的股利、利润
15,000,000.00
支付其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流出
小计
170,709,036.18 143,849,055.12 162,396,535.55 102,582,052.73
筹资活动产生的
现金流量净额
125,290,963.82 67,150,944.88 67,553,464.45 49,417,947.27
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
-36,409.42 -35,245.89 -40,887.55 -42,340.20
五、现金及现金等价物净增
加额
-10,103,920.20 -11,673,446.04 96,283,314.95 80,530,201.23
加：期初现金及现金等
价物余额
408,999,696.46 184,541,542.93 275,821,050.88 176,291,061.01山东胜利股份有限公司二0 一0 年第一季度报告
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六、期末现金及现金等价物
余额
398,895,776.26 172,868,096.89 372,104,365.83 256,821,262.24
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
山东胜利股份有限公司董事会
董事长： 王 鹏
二0 一0 年四月二十六日
