山东胜利股份有限公司 2011 年第一季度报告
证券代码：000407 证券简称：胜利股份 公告编号：2011－011 号
山东胜利股份有限公司
2011 年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
1.2 本报告中的财务资料未经审计。
1.3 本公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李守清女士声
明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产（元） 3,441,128,698.67 3,114,748,532.13 10.48
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,259,654,248.79 1,253,177,818.74 0.52
股本（股） 499,409,265.00 499,409,265.00 0
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.52 2.51 0.4
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 656,445,076.99 355,430,913.54 84.69
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,227,553.92 4,805,241.32 8.79
经营活动产生的现金流量净额（元） 32,914,408.22 -35,476,071.72 192.78
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.07 -0.07 200
基本每股收益（元/股） 0.01 0.01 0
稀释每股收益（元/股） 0.01 0.01 0
下降 0.06 个百
加权平均净资产收益率（%） 0.42 0.48
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收 下降 0.12 个百
0.26 0.38
益率（%） 分点
1
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非经常性损益项目
单位：元
非经常性损益项目 金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 14,812.70
计入当期损益的政府补助 30,000.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金 1,866,473.76
融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 20,773.91
合计 1,932,060.37
所得税影响 6,847.52
税后利润 1,925,212.85
少数股权影响 1,057.37
归属于母公司的非经常性损益 1,924,155.48
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况
股东总户数 79066
名 期末持有无限售条件
股东名称 种类
次 股份的数量（股）
1 山东胜利投资股份有限公司 46,088,805 A股
中国银行－工银瑞信核心价值股票型证券
2 12,667,303 A股
投资基金
3 中国银行－嘉实稳健开放式证券投资基金 9,232,927 A股
4 马应龙药业集团股份有限公司 6,068,000 A股
5 吕亚浦 4,351,228 A股
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券
6 3,999,858 A股
投资基金
7 周云梅 2,589,240 A股
8 山东储备物资管理局三三四处 2,090,000 A股
东海证券有限责任公司－建行－东风 3 号集
9 1,795,765 A股
合资产管理计划
10 褚赞美 1,286,289 A股
本公司未知上述股东之间是否具有关联关系或是否构成《上市公司持
关联关系说明
股变动信息管理办法》中一致行动人关系。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 货币资金增加系销售产品收到货款所致。
2、 应收账款增加系本期公司销售增加所致。
2
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3、 应付票据增加系公司采购业务采用票据结算方式增加所致。
4、 预付账款减少系年初预付的原材料采购款本期内结算所致。
5、 预收账款减少年初预收销货款本期内实现销售所致。
6、 其他应付款增加系暂收款增加所致。
7、 营业收入、营业成本增加主要系油品贸易较去年同期收入增加所致。
8、 财务费用增加系银行贷款利率提高所致。
9、 经营活动产生的现金流量净额增加系本期内销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。
10、 投资活动产生的现金流量净额增加系上期投资支付的现金较大，本期未有投资支付的现金。
11、 筹资活动产生的现金流量净额增加系收到其他与筹资活动有关的现金增加所致。
3.2 重大事项进展情况和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□适用 √不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□适用 √不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□适用 √不适用
3.2.4 其他
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大
幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 其它需说明的重大情况
3.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
单位：元
占期末证
初始投资金额 期末持有数
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 券总投资 报告期损益
（元） 量（股）
比例 （%）
1 股票 600000 浦发银行 7,434,000 600,000 8,172,000.00 67.26 738,000.00
2 股票 600491 龙元建设 3,708,000 300,000 3,978,000.00 32.74 270,000.00
期末持有的其他证券投资 0 0 0 0 0
3
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报告期已出售证券投资损益 8,862,873.73 0 9,721,347.49 0 858,473.76
合计 20,004,873.73 900,000 21,871,347.49 100 1,866,473.76
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
融通基金 管文浩 研究员了解生物农化行业现状，
国泰君安 孙建波 在 避 免 选 择 性 信 息 披 露 的 前 提
2011 年 1 月 18 日 公司现场 实地调研
嘉实基金 傅惟寿 下，公司对经营、行业状况等公
诺德基金 李圣春 开信息做出解释或说明。
3.6 衍生品投资情况
□适用 √不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□适用 √不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2011 年 03 月 31 日 单位：元
项 目 期末数 期初数
流动资产： 合 并 母公司 合 并 母公司
货币资金 645,241,887.71 377,328,111.02 396,286,666.94 196,013,781.51
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 12,150,000.00 12,150,000.00 19,972,542.00 19,972,542.00
应收票据 13,097,167.55 7,446,167.55 14,215,242.31 21,069,497.34
应收账款 360,641,057.59 39,271,618.36 248,302,898.56 38,605,765.36
预付款项 61,529,530.63 14,704,197.07 134,301,936.41 7,620,079.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备
金
应收利息
应收股利 4,802,240.28 4,802,240.28 4,802,240.28 4,802,240.28
4
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其他应收款 15,325,653.31 763,009,158.88 9,925,584.55 728,533,390.58
买入返售金融资产
存货 546,699,998.53 32,752,695.83 505,206,149.23 30,416,078.18
一年内到期的非流
动资产
其他流动资产
流动资产合计 1,659,487,535.60 1,251,464,188.99 1,333,013,260.28 1,047,033,374.46
非流动资产：
发放委托贷款及垫
款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 688,140,922.11 962,966,667.72 689,962,525.13 963,651,992.64
投资性房地产 63,584,528.10 63,584,528.10 63,584,528.10 63,584,528.10
固定资产 766,138,600.64 197,430,810.94 776,409,894.13 199,326,422.67
在建工程 16,808,061.50 11,753,121.13
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 165,741,265.14 28,560,112.66 164,890,330.12 29,052,619.35
开发支出 27,229,538.44 26,782,838.44 24,369,056.29 24,369,056.29
商誉
长期待摊费用 459,206.26 484,717.72
递延所得税资产 53,539,040.88 26,955,627.24 50,281,099.23 21,297,996.28
其他非流动资产
非流动资产合计 1,781,641,163.07 1,306,280,585.10 1,781,735,271.85 1,301,282,615.33
资产总计 3,441,128,698.67 2,557,744,774.09 3,114,748,532.13 2,348,315,989.79
流动负债：
短期借款 641,000,000.00 476,000,000.00 680,593,466.85 502,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存
放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 704,000,000.00 344,000,000.00 516,700,000.00 257,000,000.00
应付账款 128,873,814.36 9,769,863.21 112,043,557.41 31,052,193.71
预收款项 56,784,292.67 3,898,278.80 95,395,411.41 478,609.24
卖出回购金融资产
款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,598,869.40 915,063.55 6,107,200.03 813,181.90
应交税费 -27,660,655.97 -1,203,332.27 -26,686,601.56 -992,924.61
5
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应付利息
应付股利 1,385,138.64 1,214,738.92 1,385,138.64 1,214,738.92
其他应付款 318,831,480.49 517,828,510.13 122,148,392.09 346,611,897.60
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流
88,000,000.00 88,000,000.00 88,000,000.00 88,000,000.00
动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,917,812,939.59 1,440,423,122.34 1,595,686,564.87 1,226,177,696.76
非流动负债：
长期借款 55,609,084.24 55,609,084.24 55,862,694.62 55,862,694.62
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 7,054,215.64 7,054,215.64 7,054,215.64 7,054,215.64
其他非流动负债
非流动负债合计 62,663,299.88 62,663,299.88 62,916,910.26 62,916,910.26
负债合计 1,980,476,239.47 1,503,086,422.22 1,658,603,475.13 1,289,094,607.02
所有者权益：
实收资本（或股本） 499,409,265.00 499,409,265.00 499,409,265.00 499,409,265.00
资本公积 11,090,344.34 11,606,058.56 11,090,344.34 11,606,058.56
减：库存股
专项储备 1,593,486.69 344,610.56
盈余公积 97,488,859.07 97,488,859.07 97,488,859.07 97,488,859.07
一般风险准备
未分配利润 650,072,293.69 446,154,169.24 644,844,739.77 450,717,200.14
外币报表折算差额
归属于母公司所有者
1,259,654,248.79 1,054,658,351.87 1,253,177,818.74 1,059,221,382.77
权益合计
少数股东权益 200,998,210.41 202,967,238.26
所有者权益合计 1,460,652,459.20 1,054,658,351.87 1,456,145,057.00 1,059,221,382.77
负债和所有者权益总
3,441,128,698.67 2,557,744,774.09 3,114,748,532.13 2,348,315,989.79
计
4.2 利润表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
本 期 上年同期
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 656,445,076.99 27,032,487.34 355,430,913.54 25,157,110.12
6
山东胜利股份有限公司 2011 年第一季度报告
其中：营业收入 656,445,076.99 27,032,487.34 355,430,913.54 25,157,110.12
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 655,302,194.93 38,444,298.04 348,378,330.53 28,980,755.88
其中：营业成本 599,660,272.94 24,876,760.48 309,767,055.77 21,097,817.76
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 216,805.86 257,942.45
销售费用 15,964,324.33 1,276,317.26 10,349,231.67 1,022,912.62
管理费用 18,905,535.84 6,530,612.25 16,299,867.59 6,627,003.16
财务费用 14,345,939.49 5,443,610.71 6,666,324.55 -448,239.24
资产减值损失 6,209,316.47 316,997.34 5,037,908.50 681,261.58
加：公允价值变动收
益（损失以“－”号 -1,575,300.00 -1,575,300.00 -2,575,240.63 -2,575,240.63
填列）
投资收益（损失
1,620,170.74 2,756,448.84 3,715,254.41 3,845,839.21
以“－”号填列）
其中：对联营企
业和合营企业的投资 -1,821,603.02 -685,324.92 202,706.32 202,706.32
收益
汇兑收益（损失
以“-”号填列）
三、营业利润（亏损
1,187,752.80 -10,230,661.86 8,192,596.79 -2,553,047.18
以“－”号填列）
加：营业外收入 97,738.19 10,000.00 1,536,019.26 181,351.80
减：营业外支出 32,151.58 787,608.56 9,997.37
其中：非流动资
21,055.40 4,997.37 4,997.37
产处置净损失
四、利润总额（亏损
1,253,339.41 -10,220,661.86 8,941,007.49 -2,381,692.75
总额以“－”号填列）
减：所得税费用 -1,956,529.15 -5,657,630.96 3,617,967.76 -19,686.72
五、净利润（净亏损
3,209,868.56 -4,563,030.90 5,323,039.73 -2,362,006.03
以“－”号填列）
其中：归属于母公
5,227,553.92 -4,563,030.90 4,805,241.32 -2,362,006.03
司所有者的净利润
少数股东损
-2,017,685.36 517,798.41
益
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六、每股收益：
（一）基本每股收
0.01 0.01
益(元/股)
（二）稀释每股收
0.01 0.01
益(元/股)
七、其他综合收益
八、综合收益总额 3,209,868.56 -4,563,030.90 5,323,039.73 -2,362,006.03
其中：归属于母公
司所有者的综合收益 5,227,553.92 -4,563,030.90 4,805,241.32 -2,362,006.03
总额
归属于少
数股东的综合收益总 -2,017,685.36 517,798.41
额
4.3 现金流量表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2011 年 1-3 月 单位：元
项 目 本 期 上年同期
一、经营活动产生
合并 母公司 合并 母公司
的现金流量：
销售商品、提供劳
579,870,044.68 34,203,107.56 229,619,446.96 24,361,533.20
务收到的现金
客户存款和同业存
放款项净增加额
向中央银行借款净
增加额
向其他金融机构拆
入资金净增加额
收到原保险合同保
费取得的现金
收到再保险业务现
金净额
保户储金及投资款
净增加额
处置交易性金融资
产净增加额
收取利息、手续费
及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增
加额
收到的税费返还 334,512.78 334,512.78 4,075,612.20 3,268,410.22
收到其他与经营活
4,891,367.69 50,291,598.46 32,233,923.89 1,207,901.60
动有关的现金
经营活动现金流入 585,095,925.15 84,829,218.80 265,928,983.05 28,837,845.02
8
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小计
购买商品、接受劳
498,480,513.67 24,885,133.14 263,435,450.03 22,865,379.00
务支付的现金
客户贷款及垫款净
增加额
存放中央银行和同
业款项净增加额
支付原保险合同赔
付款项的现金
支付利息、手续费
及佣金的现金
支付保单红利的现
金
支付给职工以及为
25,990,734.84 7,832,670.23 18,492,589.17 6,004,495.37
职工支付的现金
支付的各项税费 8,307,788.58 326,229.32 5,467,702.94 227,835.10
支付其他与经营活
19,402,479.84 3,528,321.92 14,009,312.63 43,539,714.61
动有关的现金
经营活动现金流出
552,181,516.93 36,572,354.61 301,405,054.77 72,637,424.08
小计
经营活动产生的现
32,914,408.22 48,256,864.19 -35,476,071.72 -43,799,579.06
金流量净额
二、投资活动产生
的现金流量：
收回投资收到的现
6,247,242.00 6,247,242.00 4,717,140.00 4,717,140.00
金
取得投资收益收到
3,441,773.76 3,441,773.76 17,336.99 32,587,455.87
的现金
处置固定资产、无
形资产和其他长期资 14,440.00 10,000.00
产收回的现金净额
处置子公司及其他
营业单位收到的现金
净额
收到其他与投资活
284,407.20 284,407.20
动有关的现金
投资活动现金流入
9,703,455.76 9,699,015.76 5,018,884.19 37,589,003.07
小计
购建固定资产、无
形资产和其他长期资 8,157,377.40 1,260,211.95 6,706,563.20 928,569.04
产支付的现金
投资支付的现金 62,150,000.00 71,650,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他
营业单位支付的现金
9
山东胜利股份有限公司 2011 年第一季度报告
净额
支付其他与投资活
36,044,723.87
动有关的现金
投资活动现金流出
8,157,377.40 1,260,211.95 104,901,287.07 72,578,569.04
小计
投资活动产生的现
1,546,078.36 8,438,803.81 -99,882,402.88 -34,989,565.97
金流量净额
三、筹资活动产生
的现金流量：
吸收投资收到的现
金
其中：子公司吸收
少数股东投资收到的
现金
取得借款收到的现
138,000,000.00 123,000,000.00 296,000,000.00 211,000,000.00
金
发行债券收到的现
金
收到其他与筹资活
356,917,590.31 173,733,766.67
动有关的现金
筹资活动现金流入
494,917,590.31 296,733,766.67 296,000,000.00 211,000,000.00
小计
偿还债务支付的现
234,546,286.67 149,546,286.67 162,568,806.28 142,568,806.28
金
分配股利、利润或
13,847,577.75 5,704,525.44 8,140,229.90 1,280,248.84
偿付利息支付的现金
其中：子公司支付
给少数股东的股利、
利润
支付其他与筹资活
70,000,000.00 70,000,000.00
动有关的现金
筹资活动现金流出
318,393,864.42 225,250,812.11 170,709,036.18 143,849,055.12
小计
筹资活动产生的现
176,523,725.89 71,482,954.56 125,290,963.82 67,150,944.88
金流量净额
四、汇率变动对现
金及现金等价物的影 -368,991.70 -204,293.05 -36,409.42 -35,245.89
响
五、现金及现金等
210,615,220.77 127,974,329.51 -10,103,920.20 -11,673,446.04
价物净增加额
加：期初现金及现
261,206,666.94 130,933,781.51 408,999,696.46 184,541,542.93
金等价物余额
六、期末现金及现
471,821,887.71 258,908,111.02 398,895,776.26 172,868,096.89
金等价物余额
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山东胜利股份有限公司 2011 年第一季度报告
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
山东胜利股份有限公司董事会
董事长： 王 鹏
二〇一一年四月二十三日
11
