证券代码：000407 证券简称：胜利股份 公告编号：2007-007号
山东胜利股份有限公司2006年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均出席审议本次年度报告的董事会会议。
1.4 大信会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5 公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人臧其文女士及会计机构负责人李守清女士声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
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股票简称 胜利股份
股票代码 000407
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 山东省济南市高新区天辰大街2238号胜利生物工程园
注册地址的邮政编码 250101
办公地址 山东省济南市高新区天辰大街2238号胜利生物工程园
办公地址的邮政编码 250101
公司国际互联网网址 http://www.vicome.com
电子信箱 sd000407@yahoo.com.cn
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2.2 联系人和联系方式
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董事会秘书 证券事务代表
姓名 刘志强 杜以宏
联系地址 山东省济南市高新区天辰大街2238号胜利生物工 山东省济南市高新区天辰大街2238号胜利生物工
程园 程园
电话 （0531）86920495 （0531）88725686
传真 （0531）86018518 （0531）86018518
电子信箱 sd000407@yahoo.com.cn du0342@sina.com
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
主营业务收入 1,025,575,427.92 1,098,368,587.40 -6.63% 837,971,688.82
利润总额 53,610,042.60 40,283,673.48 33.08% 31,348,743.93
净利润 39,942,786.32 21,606,645.03 84.86% 17,442,447.88
扣除非经常性损益的净利润 30,570,768.61 13,110,164.88 133.18% 7,411,800.91
经营活动产生的现金流量净额 16,919,837.55 122,546,021.92 -86.19% 43,388,368.50
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
总资产 1,721,778,223.03 1,414,864,316.44 21.69% 1,193,134,144.50
股东权益（不含少数股东权益） 619,561,582.83 581,996,028.81 6.45% 560,389,383.78
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3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
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2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
每股收益 0.11 0.08 37.50% 0.06
每股收益（注） 0.11 - - -
净资产收益率 6.45% 3.71% 提高2.74个百分点 3.11%
扣除非经常性损益的净利润为基 4.93% 2.25% 提高2.68个百分点 1.32%
础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量净 0.05 0.43 -88.37% 0.15
额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％ 2004年末
）
每股净资产 1.74 2.02 -13.86% 1.95
调整后的每股净资产 1.70 1.98 -14.14% 1.90
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注：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
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非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资收益 -4,442,158.18
坏账准备转回 -190,687.06
营业外收入 -6,750,876.30
营业外支出 218,909.52
所得税 1,792,794.31
合计 9,372,017.71
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3.3 国内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
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本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
新股
一、有限售条件股份 114,576,081 39.85% 42,224 42,224 114,618,305 32.13%
1、国家持股
2、国有法人持股 5,826,600 2.03% 5,826,600 1.63%
3、其他内资持股 108,749,481 37.83% 42,224 42,224 108,791,705 30.50%
其中：境内法人持股 108,643,920 37.79% 108,643,920 30.46%
境内自然人持股 105,561 0.04% 42,224 42,224 147,785 0.04%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份 172,930,428 60.15% 69,172,171 69,172,17 242,102,599 67.87%
1
1、人民币普通股 172,930,428 60.15% 69,172,171 69,172,17 242,102,599 67.87%
1
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 287,506,509 100.00% 69,214,395 69,214,39 356,720,904 100.00%
5
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有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
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时间 限售期满新增可上 有限售条件股份数量 无限售条件股份 说明
市交易股份数量 余额 数量余额
2007-07-12 55,973,875 58,644,430 298,076,474 公司有限售条件的流通股东承诺遵守国家法律法
规规定的法定承诺，无其他特别承诺。
2008-07-12 35,672,090 22,972,340 333,748,564 公司有限售条件的流通股东承诺遵守国家法律法
规规定的法定承诺，无其他特别承诺。
2009-07-11 22,972,340 0 356,720,904 公司有限售条件的流通股东承诺遵守国家法律法
规规定的法定承诺，无其他特别承诺。
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前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
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序号 有限售条件股东名称 持有的有限售 可上市交易 新增可上市交 限售条件
条件股份数量 时间 易股份数量
1 山东胜利投资股份有限公司 50,756,520 2007-07-12 17,836,045 持有的公司非流通股将自获得上市流通权之
2008-07-12 17,836,045 日（2006年7月11日）起，在十二个月内不
2009-07-12 15,084,430 上市交易或者转让；在上述承诺期期满后，
通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份，出
售数量占公司股份总数的比例在十二个月内
不超过百分之五，在二十四个月内不超出百
分之十,二十四个月内不超出百分之十
2 广州市通百惠服务有限公司 43,560,000 2007-07-12 17,836,045 持有的公司非流通股将自获得上市流通权之
2008-07-12 17,836,045 日（2006年7月11日）起，在十二个月内不
2009-07-12 7,887,910 上市交易或者转让；在上述承诺期期满后，
通过深圳证券交易所挂牌交易出售股份，出
售数量占公司股份总数的比例在十二个月内
不超过百分之五，在二十四个月内不超出百
分之十
3 润华集团股份有限公司 8,775,000 2007-07-12 8,775,000 自获得上市流通权之日（2006年7月11日）
起十二个月内不上市交易或转让
4 山东省国有资产投资控股有限 3,510,000 2007-07-12 3,510,000 自获得上市流通权之日（2006年7月11日）
公司 起十二个月内不上市交易或转让
5 山东储备物资管理局三三四处 2,316,600 2007-07-12 2,316,600 自获得上市流通权之日（2006年7月11日）
起十二个月内不上市交易或转让
6 山东省农业生产资料有限责任 1,755,000 2007-07-12 1,755,000 自获得上市流通权之日（2006年7月11日）
公司 起十二个月内不上市交易或转让
7 深圳市奥港实业有限公司 1,200,000 2007-07-12 1,200,000 自获得上市流通权之日（2006年7月11日）
起十二个月内不上市交易或转让
8 胜利集团劳动服务公司 947,700 2007-07-12 947,700 自获得上市流通权之日（2006年7月11日）
起十二个月内不上市交易或转让
9 日照万荣实业公司 702,000 2007-07-12 702,000 自获得上市流通权之日（2006年7月11日）
起十二个月内不上市交易或转让
10 北京乐土公司 702,000 2007-07-12 702,000 自获得上市流通权之日（2006年7月11日）
起十二个月内不上市交易或转让
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4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股表
单位：股
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股东总数 52,399
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数 质押或冻结的股份数
量 量
山东胜利投资股份有限公司 其他 14.23% 50,756,520 50,756,520
广州市通百惠服务有限公司 其他 12.21% 43,560,000 43,560,000 43,560,000
润华集团股份有限公司 其他 2.46% 8,775,000 8,775,000 8,775,000
山东省国有资产投资控股有限 国有股东 0.98% 3,510,000 3,510,000
公司
山东储备物资管理局三三四处 国有股东 0.65% 2,316,600 2,316,600
山东省农业生产资料有限责任 其他 0.49% 1,755,000 1,755,000
公司
刘晓锦 其他 0.37% 1,318,100
张显辉 其他 0.35% 1,231,982
深圳市奥港实业有限公司 其他 0.34% 1,200,000 1,200,000
铁鹰 其他 0.32% 1,130,789
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
刘晓锦 1,318,100 人民币普通股
张显辉 1,231,982 人民币普通股
铁鹰 1,130,789 人民币普通股
中国网通集团山东省通信公司社会保险办公室 825,544 人民币普通股
曹俊 750,000 人民币普通股
林月兰 670,000 人民币普通股
钟成庆 630,000 人民币普通股
曹钦 623,100 人民币普通股
徐永祥 574,280 人民币普通股
孙黎艳 554,833 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动 本公司未知上述无限售条件股东之间是否具有关联关系或是否属于一致行动人。
的说明
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
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第一大股东山东胜利投资股份有限公司是经山东省人民政府鲁政股字2002[35]号文批准设立的股份有限公司，注册资本11,000万元；
公司住所：济南市黑虎泉西路139号；法定代表人：马莹；公司成立日期：2002年7月23日；经营范围：对外投资。该公司由徐建国等
43名自然人以现金出资发起设立，其中徐建国、马莹、王鹏、隋立祖、袁泽沛、刘钟各持股350万股(分别占该公司总股本的3.18%)，
为并列第一大股东；孟庆勇等其他37名自然人股东分别持股345.75万股至65万股不等。发起人所投资金全部为自筹资金。该公司部分
股东来自胜利股份中、高级管理层，与胜利股份具有关联人身份的关联关系。
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
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姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 年初持股 年末持股 变动原因 报告期内 是否在股
数（股） 数（股） 从公司领 东单位或
取的报酬 其他关联
总额（万 单位领取
元）
马莹 副董事长 女 45 2006-05-12 2009-05-12 31,099 43,538 股改对价 1.50 是
王鹏 董事长 男 49 2006-05-12 2009-05-12 20,731 29,024 股改对价 13.83 否
罗慧筠 董事 女 50 2006-05-12 2009-05-12 1.50 是
隋立祖 董事 男 41 2006-05-12 2009-05-12 20,731 29,023 股改对价 1.50 是
雷宪军 董事、总经 男 41 2006-05-12 2009-05-12 11.94 否
理
臧其文 董事、总会 女 52 2006-05-12 2009-05-12 11.41 否
计师
戴晓兰 董事 女 44 2006-05-12 2009-05-12 1.50 是
于新 独立董事 男 43 2006-05-12 2009-05-12 3.00 否
朱小芳 独立董事 女 49 2006-05-12 2009-05-12 3.00 否
吴庆余 独立董事 男 50 2006-05-12 2009-05-12 3.00 否
张树明 独立董事 男 40 2006-05-12 2009-05-12 3.00 否
刘志强 董事会秘书 男 45 2006-05-12 2009-05-12 33,000 46,200 股改对价 11.41 否
王晓军 监事 男 57 2006-05-12 2009-05-12 1.50 是
吕宏 监事 女 55 2006-05-12 2009-05-12 1.50 是
宋文强 监事 男 42 2006-05-12 2009-05-12 6.76 否
张忠 监事 男 52 2006-05-12 2009-05-12 8.64 否
翟庆德 监事 男 53 2006-05-12 2009-05-12 3.00 是
王金龙 副总经理 男 33 2006-05-12 2009-05-12 11.41 否
孟莲 副总经理 女 41 2006-05-12 2009-05-12 0 0 11.41 否
合计 - - - - - 105,561 147,785 - 110.81 -
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§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
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（一）报告期总体经营情况报告期，尽管市场竞争加剧、原材料价格上涨等因素对公司经营产生一定影响，但是公司紧紧抓住生物、
农化产业新增产能和项目陆续投产的有利时机，带领全体员工勤奋工作，努力开拓，主动调整经营思路，对于公司重点培育的技术含
量高、附加值高的产业，进一步集中资源加大投入，扩大经营规模，大幅提高收益水平，对于毛利水平偏低、占用公司资源比重较大
的产业主动缩减经营规模，公司生产经营取得了较好的业绩。报告期完成主营业务收入10.26亿元，与上年基本持平，实现主营业务
利润1.27亿元、净利润3,994.28万元，分别较上年同期上升了11.72%和84.86%，净利润增长主要是生物产业利润实现较大幅度增长所
致，报告期部分资产减值准备转回及投资收益增加也对净利润产生正面影响。公司生物产业在报告期取得了突破性的进展。随着国内
特别是国际市场的开拓，销售收入稳步提升，实现了产销平衡，显示出良好的发展态势。公司生物产业经过几年的精心培育和不懈努
力，步入了快速发展轨道。目前该产业多个产品通过了国家农业部GMP认证，部分产品的FDA认证工作进展顺利。随着报告期济宁阿维
菌素等项目的竣工投产以及市场开拓力度的不断加大，生物产业迎来更为广阔的发展机遇。随着近年来国家基础设施建设的加快，塑
胶产业市场容量保持稳步增长态势，公司充分把握发展机遇，大力开拓细分市场，实现了较好的收益。公司农化产业把握行业机会，
以生产基地搬迁和扩产为契机，积极调整产品结构，加快新产品推出速度，实现产能的稳步提高，国内外市场开拓取得了较大进展，
公司农化产业继续保持稳步发展势头。报告期，农化（除草剂）产业产品产销量及市场占有率在行业内继续保持前列；公司生物（动
物保健品）产业盈利能力大幅提高，行业地位和影响力获得大幅提升，泰妙菌素、黄霉素产品在业内占有领先地位；塑胶产业在管道
修复和环保等细分市场也取得了新的进展。公司通过青岛胜通海岸置业发展有限公司参与开发的青岛围海造地项目进入工程收尾阶段
，相关事宜公司将根据项目进展情况和有关披露规则及时向投资者披露。（二）公司未来发展的展望2007年，中国经济有望继续保持
又好又快的增长，国家将进一步重点支持生物等高科技产业及农业等相关产业的发展，宏观经济环境和国家产业政策对公司发展整体
有利。公司所处的相关行业近年来保持稳步上升的发展态势，随着国家对于高科技产业的进一步推动，“三农”政策和社会主义新农
村建设的实施，以及基础建设项目的陆续增加，公司生物、农化、塑胶等产业将迎来更好的发展机遇，但企业间的竞争也将进一步加
剧。2007年，公司将以“提高创新能力，进一步贴近消费者，保持良好现金流，提升企业价值”为指导思想，紧紧抓住行业机遇，进
一步盘活资产，充分发挥新增产能潜力，努力实现销售收入、市场占有率和收益再上新台阶。
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6.1.1 执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√ 适用 □ 不适用
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1、根据新企业会计准则第二号长期股权投资的规定，公司将现行政策下对相关子公司采用权益法核算变更为成本法核算，因此将减
少子公司经营盈亏对母公司当期投资收益的影响，但本事项不影响公司合并会计报表；2、根据新企业会计准则第三号投资性房地产
的规定，目前公司将对外出租的房地产确认为投资性房地产，并采用公允价值计量。公司的参股公司执行上市公司的会计政策，参股
公司的投资性房地产公允价值价格的变动也将对公司财务状况、经营成果产生影响；3、根据新企业会计准则第十八号所得税的规定
，公司将现行会计政策下的应付税款法变更为资产负债表的纳税影响会计法，将会影响当期会计所得税费用，从而影响利润和股东权
益。
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6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
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主营业务分行业情况
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 主营业务利润 主营业务收入比 主营业务成本 主营业务利润率
率（％） 上年增减（％） 比上年增减（ 比上年增减（％
％） ）
其他塑料制造业 23,773.43 21,079.96 10.92% -9.67% -7.73% -1.85%
化学农药制造业 33,103.29 27,568.18 16.41% 5.35% 5.21% -0.20%
生物制品制造业 7,354.84 4,083.54 44.39% 75.46% 13.96% 29.98%
能源、材料和机械电子 38,244.31 36,888.76 3.50% -20.00% -19.24% -0.91%
设备批发业
租赁服务业 81.67 0.00 93.17% -14.16% 0.00% 2.18%
合计 102,557.54 89,620.44 12.39% -6.63% -8.84% 2.03%
主营业务分产品情况
塑胶 23,773.43 21,079.96 10.92% -9.67% -7.73% -1.85%
农化 33,103.29 27,568.18 16.41% 5.35% 5.21% -0.20%
生物 7,354.84 4,083.54 44.39% 75.46% 13.96% 29.98%
贸易 38,244.31 36,888.76 3.50% -20.00% -19.24% -0.91%
其它 81.67 0.00 93.17% -14.16% 0.00% 2.18%
合计 102,557.54 89,620.44 12.39% -6.63% -8.84% 2.03%
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6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
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地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
济南地区 51,157.66 12.06%
东营地区 9,829.54 -26.01%
青岛地区 38,244.32 -20.00%
西安地区 3,326.02 7.63%
合计 102,557.54 -6.63%
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6.4 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
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项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
控股子公司山东胜利生物工程有限公 12,100.00 报告期内建成投产 自第四季度起开始产生收益
司实施的年产73.5吨阿维菌素项目
合计 12,100.00 - -
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6.6 董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
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本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
目前公司相关产业特别是生物产业进入了快速成长期，具有良好的发展前景，进一步扩大经 未分配利润用于补充经营流动资金。
营规模成为充分分享行业机遇、实现产业做精做强的关键。近年来随着公司阿维菌素项目、
黄霉素项目、章丘农化生产基地扩产项目的陆续建成投产，公司目前急需扩充经营流动资金
，以上所需资金主要依靠自筹解决，为满足公司生产经营需要，从公司长远发展考虑，公司
本年度利润拟暂不分配，也不实施公积金转增股本。
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签 担保金额 担保类型 担保期 是否履行完 是否为关联方担保（是或否
署日） 毕 ）
长江南京航道工程局 2006-06-08 2,000.00 一般保证担保 一年 否 否
长江南京航道工程局 2006-07-28 3,000.00 一般保证担保 一年 否 否
长江南京航道工程局 2006-09-30 5,000.00 一般保证担保 一年 否 否
报告期内担保发生额合计 10,000.00
报告期末担保余额合计（A） 10,000.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 19,500.00
报告期末对控股子公司担保余额合计（B） 19,500.00
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额（A+B） 29,500.00
担保总额占公司净资产的比例 47.61%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0.00
金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70％的被担保 0.00
对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计*（C+D+E） 0.00
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
注：经公司四届九次董事会会议审议通过，公司与长江南京航道工程局签署了互相提供不超过10,000万元人民币银行贷款担保的框架性协议书（本公司已于2005年3月24日进行了公告），截止报告期末，本公司实际为长江南京航道工程局提供贷款担保10,000万元。
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
2006年新增资金占用情况
□ 适用 √ 不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
7.6.1 原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
□ 适用 √ 不适用
7.6.2 报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□ 适用 √ 不适用
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
□ 适用 √ 不适用
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计意见： 标准无保留审计意见
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
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项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 127,283,047.73 101,904,543.97 87,211,210.85 49,137,215.61
短期投资
应收票据 100,228,069.61 64,565,384.31 68,181,107.03 29,108,085.61
应收股利
应收利息
应收账款 78,679,135.20 28,537,410.93 77,756,533.47 44,625,023.31
其他应收款 34,033,686.33 516,789,924.33 43,458,233.29 372,973,756.64
预付账款 140,484,092.06 48,339,953.91 116,996,616.75 29,553,902.81
应收补贴款 1,640,772.00 824,509.89 1,698,116.27
存货 228,026,583.95 51,059,332.98 192,526,720.11 49,091,499.03
待摊费用 173,626.15 158,378.69
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 710,375,386.88 812,021,060.32 588,002,163.92 574,647,861.70
长期投资：
长期股权投资 149,284,731.58 361,482,927.73 146,136,534.48 359,902,068.97
长期债权投资
长期投资合计 149,284,731.58 361,482,927.73 146,136,534.48 359,902,068.97
合并价差 113,520.89 170,281.37
固定资产：
固定资产原价 954,598,938.57 343,481,482.07 540,631,700.05 334,866,643.37
减：累计折旧 125,626,590.43 43,127,218.05 100,221,022.79 32,946,469.73
固定资产净值 828,972,348.14 300,354,264.02 440,410,677.26 301,920,173.64
减：固定资产减值准备 5,933,279.76 5,772,202.00
固定资产净额 828,972,348.14 300,354,264.02 434,477,397.50 296,147,971.64
工程物资 4,615,173.44 49,284,239.73
在建工程 70,966.70 169,011,762.09 6,556,001.65
固定资产清理
固定资产合计 833,658,488.28 300,354,264.02 652,773,399.32 302,703,973.29
无形资产及其他资产：
无形资产 28,459,616.29 21,960,932.28 27,888,871.73 21,271,225.29
长期待摊费用 63,346.99
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 28,459,616.29 21,960,932.28 27,952,218.72 21,271,225.29
递延税项：
递延税款借项
资产总计 1,721,778,223.03 1,495,819,184.35 1,414,864,316.44 1,258,525,129.25
流动负债：
短期借款 429,000,000.00 389,000,000.00 250,000,000.00 220,000,000.00
应付票据 176,914,702.66 134,614,948.66 170,608,535.00 110,608,535.00
应付账款 183,040,068.77 14,123,194.80 102,122,501.63 18,686,763.24
预收账款 13,496,615.05 9,281,789.44 10,088,012.91 1,909,944.84
应付工资 92,986.83 92,986.83 115,022.26 115,022.26
应付福利费 1,559,988.87 888,610.59 3,101,404.18 958,516.82
应付股利 1,324,385.08 979,568.92 1,355,097.58 1,010,281.42
应交税金 -6,110,298.59 -2,391,291.01 -2,066,764.05 -1,864,430.97
其他应交款 213,979.58 14,625.45 138,643.77 32,214.15
其他应付款 38,747,944.93 117,847,861.89 42,714,373.11 122,897,156.55
预提费用
预计负债
一年内到期的长期负债 80,000,000.00 80,000,000.00 120,000,000.00 120,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 918,280,373.18 744,452,295.57 698,176,826.39 594,354,003.31
长期负债：
长期借款 131,805,305.95 131,805,305.95 82,175,097.13 82,175,097.13
应付债券
长期应付款
专项应付款
其他长期负债
长期负债合计 131,805,305.95 131,805,305.95 82,175,097.13 82,175,097.13
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,050,085,679.13 876,257,601.52 780,351,923.52 676,529,100.44
少数股东权益 52,130,961.07 52,516,364.11
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 356,720,904.00 356,720,904.00 287,506,509.00 287,506,509.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 356,720,904.00 356,720,904.00 287,506,509.00 287,506,509.00
资本公积 82,950,239.36 82,950,239.36 154,541,866.66 154,541,866.66
盈余公积 50,984,084.11 50,984,084.11 46,989,805.48 46,989,805.48
其中：法定公益金 15,539,435.93 15,539,435.93
未分配利润 128,906,355.36 128,906,355.36 92,957,847.67 92,957,847.67
其中：现金股利 15,539,435.93 15,539,435.93
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 619,561,582.83 619,561,582.83 581,996,028.81 581,996,028.81
负债和所有者权益（或股东权益 1,721,778,223.03 1,495,819,184.35 1,414,864,316.44 1,258,525,129.25
）合计
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9.2.2 利润及利润分配表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 1,025,575,427.92 277,956,637.77 1,098,368,587.40 220,633,862.47
减：主营业务成本 896,204,423.99 223,335,538.13 983,077,886.63 205,606,911.65
主营业务税金及附加 2,283,413.35 1,203,419.22 1,540,295.07 325,422.08
二、主营业务利润（亏损以“-” 127,087,590.58 53,417,680.42 113,750,405.70 14,701,528.74
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-” 2,093,686.74 180,064.71 991,996.08 685,760.83
号填列）
减：营业费用 24,520,811.51 8,227,202.90 25,641,038.43 6,252,015.34
管理费用 39,669,319.70 23,132,755.11 41,910,779.56 21,914,450.83
财务费用 28,060,854.23 14,577,695.38 21,415,405.87 8,893,987.67
三、营业利润（亏损以“-”号填 36,930,291.88 7,660,091.74 25,775,177.92 -21,673,164.27
列）
加：投资收益（亏损以“-”号填 10,147,783.94 26,154,661.05 8,592,865.41 34,681,317.26
列）
补贴收入 30,529.77
营业外收入 6,750,876.30 6,449,137.29 9,526,852.02 9,175,146.69
减：营业外支出 218,909.52 26,677.75 3,641,751.64 576,654.65
四、利润总额（亏损以“-”号填 53,610,042.60 40,237,212.33 40,283,673.48 21,606,645.03
列）
减：所得税 11,221,441.71 294,426.01 15,443,317.90
少数股东损益 2,445,814.57 3,233,710.55
加：未确认的投资损失本期发生
额
五、净利润（亏损以“-”号填列 39,942,786.32 39,942,786.32 21,606,645.03 21,606,645.03
）
加：年初未分配利润 92,957,847.67 92,957,847.67 74,592,199.39 74,592,199.39
其他转入
六、可供分配的利润 132,900,633.99 132,900,633.99 96,198,844.42 96,198,844.42
减：提取法定盈余公积 3,994,278.63 3,994,278.63 2,160,664.50 2,160,664.50
提取法定公益金 1,080,332.25 1,080,332.25
提取职工奖励及福利基金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 128,906,355.36 128,906,355.36 92,957,847.67 92,957,847.67
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作资本（或股本）的普通股股
利
八、未分配利润 128,906,355.36 128,906,355.36 92,957,847.67 92,957,847.67
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资单位 4,442,158.18 6,975,291.62
所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或减少）
利润总额
4．会计估计变更增加（或减少）
利润总额
5．债务重组损失
6．其他
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
9.2.3 现金流量表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
项目 本期
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 1,176,762,738.72 302,342,734.53
收到的税费返还 9,323,582.28
收到的其他与经营活动有关的现金 647,010.65 2,648,577.61
经营活动现金流入小计 1,186,733,331.65 304,991,312.14
购买商品、接受劳务支付的现金 1,072,897,328.77 253,067,710.09
支付给职工以及为职工支付的现金 42,048,193.96 14,343,157.70
支付的各项税费 30,254,905.22 6,159,754.90
支付的其他与经营活动有关的现金 24,613,066.15 159,754,132.30
经营活动现金流出小计 1,169,813,494.10 433,324,754.99
经营活动产生的现金流量净额 16,919,837.55 -128,333,442.85
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 16,621,440.33 20,328,810.17
取得投资收益所收到的现金 4,194.34 2,524,992.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资 470,231.22 935,133.56
产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 17,095,865.89 23,788,935.85
购建固定资产、无形资产和其他长期资 154,381,454.71 4,413,502.65
产所支付的现金
投资所支付的现金 280,000.00 280,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金 1,120,200.65
投资活动现金流出小计 155,781,655.36 4,693,502.65
投资活动产生的现金流量净额 -138,685,789.47 19,095,433.20
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 635,596,341.96 574,952,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 635,596,341.96 574,952,000.00
偿还债务所支付的现金 447,841,809.12 397,197,467.16
分配股利、利润或偿付利息所支付的现 25,839,238.75 15,706,125.55
金
支付的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 473,681,047.87 412,903,592.71
筹资活动产生的现金流量净额 161,915,294.09 162,048,407.29
四、汇率变动对现金的影响 -77,505.29 -43,069.28
五、现金及现金等价物净增加额 40,071,836.88 52,767,328.36
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流量：
净利润 39,942,786.32 39,942,786.32
加：计提的资产减值准备 -5,962,889.06 -6,458,315.02
固定资产折旧 26,244,989.75 10,782,117.87
无形资产摊销 1,010,647.44 776,893.01
长期待摊费用摊销 63,346.99
待摊费用减少（减：增加） 173,626.15 158,378.69
预提费用增加（减：减少）
处置固定资产、无形资产和其他长期资 -775,224.18 -650,755.32
产的损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 25,528,437.61 15,675,413.05
投资损失（减：收益） -10,147,783.94
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -33,377,667.32 -1,787,790.82
经营性应收项目的减少（减：增加） -19,631,600.14 -155,952,406.28
经营性应付项目的增加（减：减少） -8,594,646.64 -30,819,764.35
其他
少数股东损益 2,445,814.57
经营活动产生的现金流量净额 16,919,837.55 -128,333,442.85
2．不涉及现金收支的投资和筹资活动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 127,283,047.73 101,904,543.97
减：现金的期初余额 87,211,210.85 49,137,215.61
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额 40,071,836.88 52,767,328.36
━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
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本期减少纳入合并范围的子公司：（1）济南胜邦绿野化学有限公司，公司持有其100%股权。因该公司已终止营业，故本期未纳入合
并范围。（2）青岛胜利环宇商贸有限公司，公司持有其100%股权。因该公司已终止营业，故本期未纳入合并范围。（3）山东海上石
油服务有限公司，公司持有其68.90%股权。因该公司已终止营业，故本期未纳入合并范围。截止财务报告批准日，该公司清算注销手
续尚在办理之中。根据财会字(1995)11号《合并会计报表暂行规定》之规定，对于该关停并转的子公司本期不再纳入合并报表范围。
（4）山东中油胜利石油销售有限公司（简称”中油销售公司”），公司原持有其90%股权。2006年12月，公司与山东京博石油化工有
限公司签订了转让中油销售公司股权的协议。转让后公司不再持有中油销售公司的股权，因此本期未纳入合并报表范围。该公司2006
年1-12月的经营成果及相关现金流量信息纳入了公司本期合并利润表及合并现金流量表。
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9.6 新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
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项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 619,561,582.83
长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产 1,752,339.80
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可供出
售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具
所得税 1,187,969.33
少数股东权益 52,269,731.88
其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 674,771,623.84
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会计师事务所的审阅意见
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关于山东胜利股份有限公司新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告大信核字（2007）第0061号山东胜利股份有限公司全体股东
：我们审阅了后附的山东胜利股份有限公司（以下简称“贵公司”）新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）
。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2
006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是贵公司管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异
调节表出具审阅报告。根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行审阅业
务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异
调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以
及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。根据我们的审阅，我们没
有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。大
信会计师事务有限公司中国注册会计师:韩志娟中国·武汉中国注册会计师:万方全2007年4月2日
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