股 票代码 :OO⒄ 凹 股 票简称 :胜 利 股份
山东胜利股份有限公司
简式权益变动报告书
上 市公 司名称 :山 东胜 利股份 有 限公 司 ^
股票 上 市地 :深 圳 证 券 交 易所
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股票 简称 :胜 利股份
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股 票代码 :OO⒄
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信启、披露义务人 :广 州期货股份有限公司
住所 :广 州市天河 区珠江西路5号 广州国际金融中心主塔写
字楼 第 1007房 、 第 10⒅ 房 、第 10Og房 、 第 1010房 、 第 1011房
、第 1012房 (仅 限办公用途 )
办公地址 :广 东省广州市天河区珠江西路5号 广州国际金融
中心主塔写字楼第 1007△ 012房 (510Ⅱ 3)
变动性质 :股 份增加
签署 日期 :⒛ 16年 12月 ⒛ 日
信 息披露义务人声明
本报告书依据 《中华人 民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会发布的
《上 市公司收购管理办法》和 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则
第 15号 一ˉ权益变动报告书》及相关的法律 、法规编写 ;
信息披露义务人签署本报告已获得必要的授权和批准 ,其 履行亦不违反信 息
披露义务人章程或 内部规则中的任何条款 ,或 与之相冲突 : l
依据 《中华人 民共和国证券法 》、《上市公司收购管理办法 》的规定 ,本 报告
书 己全 面披露了信 息披露义务人在 山东胜利股份有限公司中拥有权益的股份变
蝥量￡k冕 霪逞霪君 Ξ虍孓寥蚤录蛋垂帚罢鼋骂晷帚謦箔去彗唇帚譬 丁
的权 益股份 ; `
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本 次权 益变动 是根据本报 告所 载 明的资料进 行 的 。 除本信 息披 露义务人 外 ,
·
没有 委托 或者授 权 任 何 其他 人提供 未在 本 报 告 书 中列载 的信 启、和对 本 报 告 书做 出 ′
任 何解 释 或者说 明 。
目录
息 。 ¨ ¨ ¨ ¨ … … … … … … … … ¨ ¨ · 2
信 披 露 义 务 人 声 明
一 。 ¨ ¨ ¨ ¨ … … … … … … … … … … … ∶ · … … … 4
第 节 释 义
二 息 绍 。 ¨ ¨ ¨ ¨ … … … … … … … · 4
第 节 信 披 露 义 务 人 介
三 息 人 增 原 因 。 ¨ ¨ ¨ ¨ … … ¨ ¨ ¨ … 6
第 节 信 披 露 义 务 持
●
第 四节信 息披露义务人权益变动方式 .¨ …¨……………6
第 五节前六个月 内买卖 上 市交易股份 的情况 。¨¨¨……6
口
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重 。 ¨ ¨ ¨ ¨ … … ¨ ¨ ¨ … … … … ¨ · 6
第 六 节 其 他 大 事 项
七 查 。 ¨ ¨ ¨ … … … … … … … … … … … … … · 7
第 节 备 文 件
息 人 及 法 定 表 人 声 明
:¨ ¨ ¨ ¨ ¨ … ¨ 。 8
信 披 露 义 务 其 代
第一节 释义
在本报告书中,除 非文义载明,以 下简称具有如下含义 :
信息披露义务人 :指 广州期货股份有限公司 。
胜利股份 、上 市公司 :指 山东胜利股份有限公司 。
元 、万元 、亿元 :指 人民币元 、人民币万元 、人民币亿元 。
本报告书 :指 山东胜利股份有限公司简式权益变动报告书 。
第 二 节 信 息 披露义务人介绍
一、信息披露义务人基本情况
(一 )信 息披露义务人的基本信 息 ˉ
J
“
信 息披露义务人名称 :广 州期货股份有限公司 (代 表 荟金胜利2号 资产管理
”
计划 ),下 同
注册地址 :广 州市天河 区珠江西路5号 广州国际金融中心主塔写字楼第 1007
10⒅ 10Og房 、 1010房 1011房 、 1012房 (仅 )
房 、 第 房 、 第 第 、 第 第 限 办 公 用 途
法 定代表人 :严 若 中
注册 资本 :人 民 币伍亿伍千 万元整
营业执照注册号 :91狃 010171Og3174XF
企业 类 型 :其 他股份 有 限公 司 (非 上 市 )
经 营范 围 :资 本 市场服务
营 业 期 限 :自 二 零零 三 年八 月 二 十 二 日至长期
税 务 登记证 号码 :91狃 010171Og3174XF
通讯地址 :广 东省广州市天河 区珠江西路5号 广州国际金中心主塔写字楼第
1007-1012房
邮编号码 :510632
联 系 电话 :40fl02Cl6388
(二 )信 息披 露义务人 的股 东情况
法定代 主营项
股 东名称 出资 比例 注册 资本 统 一 社会信用代码 注 册地 址
表人 目害楚另刂
广州市天河 区珠
广州证券股份 536045.6852 9144010119066017 江西路 5号 广州 资本市
99,03% 邱三 发
有 限公司 万元人 民币 国际金融 中心主 场服务
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勿
塔 19层 、⒛ 层 钋
〃
广州市天河 区珠
广州越秀 金融 江 西 路 5号 广 州
517670.4908 9144010119047967 资本市
控股集 团有 限 0.97% 国际金融 中心主 王恕 慧
万元人 民币 场服务
口
公司 塔 写字楼第 63层
01— B上 自元
二、信息披露义务人董事及其主要 基本情况
职务 姓名 性 别 国籍 长 期 居住地 境 外 居 留权 身份 证 号码
总经 理 严若 中 男 中国 中国 无 430103195912米 苄米米米米
上述人 员在 最近 五年 之 内未受过 中华人 民共和 国行政 处 罚 、刑事 处罚 ,也 未
于中华人 民共和 国境 内涉及任 何与 经济 纠纷有 关 的重大 民事 诉讼 或者仲裁 。
三、信息披露义务人持有 、控制其他上市公司骟 以上发行在外股份
的情况
无。
第 三 节 信 息披 露义务人持股 目的
一、持股目的
信 息披 露义 务 人 通 过 深 圳 证 券 交 易所 集 中交 易方 式 买入 山东胜 利 股 份 有 限公
司 的部 分股 票 ,是 基 于 该计 划 实 际委 托 人 赖淦 锋 先 生 本 人 长 期看 好 新 能源 及 清 洁
能源 行 业 的前景 以及 该 上 市公 司未来 的发展 。
二、信息披露义务人是否有意在未来12个 月内继续增加其在胜利股
份中拥有权益的股份
信 J患 、披 露义务人有 意 向在 未来 12个 月 内继 续增加 其在 上 市公 司胜利股份 中拥
有权 益 的股 份 ,并 且 承 诺在 未来 6个 月 内不 减 持 其在 上 市 公 司胜 利 股份 中拥 有权 `
、
益 的股份 。 ※
/
.
.
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第 四节 信 息披 露义务人权 益 变动方式
◇
一、信息披露义务人拥有权益的股份数量和比例 \
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本次权益变动 ,信 息披露义务人 自 2016年 12月 2日 起 ,通 过交易所集中交
易方式买入并持有胜利股份 44,004,175股 无限售普通流通股 ,占 胜利股份总股本
5.00%。
第 五节 前六个月 内买卖 上 市交易股份 的情况
信 息披 露义务人 旗 下荟金胜利 2号 资产管 理计划 ,在 ⒛ 16年 12月 ⒛ 日前六个
月 内,自 ⒛ 16年 12月 2日 起 ,买 入胜利股份共 狃 ,004,175股 无 限售 流通股 ,卖 出
胜利股份 股票 0股 。买入 的价格 区间为 7。 ∝司 。15元 ,无 卖 出胜利股份情况 。
第六节 其他重大事项
截 至 本报 告书签署 之 日,信 J患 、披 露义务 人 己按有 关规 定对本 次权 益变动 的
相 关信 息进行 了如 实披 露 ,信 息披 露义务人不存在根据 法律适用 以及 为避 免对
本报 告书 内容产 生误解而 必 须披 露 的其他信 息 。
第 七 节 备查文仵
一、备查文件
(一 )广 州期货股份有限公司的营业执照。
(二 )广 州期货股份有限公司董事及主要负责人名单及其身份证 明文件 。
二 、备查 地 点
本报告书和备查文件置于以下地点,供 投资者查阅。
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地址 :山 港兴三路北段济南药谷1号 楼B座 32层
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二
△
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丿
信息披露义务人及其法定代表人声明 :
本人 (以 及本人所代表的机构 )承 诺本报告书不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏 ,并 对其真实性 、准确性 、完整性承担个别和连带的法律责
任。
信 息披 露义务人 :
吧豸宋 (代 表 “荟金胜利2号 资产管理计划
”
)
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亻
法定代表人/授 权代表 (签 字 ): '
签署 日期 :⒛ 16年 12月 ⒛ 日
附表 -:简 式权益变动报告书
基本情况
山东省济 南市高新 区港兴 三 路北
上市公司名称 山东胜利股份有 限公 司 上 市公司所在 地
段济南药谷 1号 楼 B座 32层
股票简称 胜利股份 股票代码 000407
信 息 披 露 义务 信 息披露义务人 广州市天河 区珠江 西路 5号 广州 国
广 州 期货 股份有 限公 司
人名称 注册地 际金融中心主塔写字楼第 1007房
拥 有 权 益 的股 增加 √ 减少 □ 有无 一致行动
有□ 无 √
份数量变化 不变 ,但 持股人发 生 变化 □ 人
信 息披 露 义务
信 息披露义务
人 是 否 为 上市
是 □ 否 √ 人是否为上市公 是 □ 否 √
公 司第 一 大股
司实 际控制人
东
通过证券交 易所 的集 中交易 协议转 让 □
权 益 变 动 方式 国有 股 行 政 划 转 或 变 更 间接 方 式 转 让 □
(可 多选 )
取得 上 市公司发行 的新股 执行法 院裁 定 □
继承 □ 赠与 □
信 息 披 露 义务
人旗 下荟 金 胜 持股数量 : 0股 持股 比例 : 0%
利 2号 资 产 管
理计 划 披露前
拥有权 益 的股
份数量 及 占上
市公司 己发 行
股份 比例
本 次 权 益 变动
后 ,信 息披露义 变动数量 : 44q004q175股 变动 比例 :5.00%
务人旗 下荟金
胜 利 2号 资产 管
理计 划 拥 有 权
益 的股 份 数 量
及变动后 比例
信 息 披 露 义务
人旗 下荟 金 胜
利 2号 资 产 管
是 √ 否 □
理计 划 是否拟
于未来 12个 月 内
继续增持
`
一
是 √ 否□
信 息 披 露 义务人
旗 下荟金胜 利 2
号 在 此前 6个 月
是 否 在 二级市 场
买 卖 该上市公司
股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信 息披露义务人还应当就 以下内容予以说明 :
是 □ 否 □
控 股 股 东 或实 际
控 制 人 减持时 是
否 存 在侵害 上 市
公 司和股 东 权 益
的问题
\
亠
是 □ ∷
控 股 股 东 或实 际
(如 是 ,请 注 明具体情况 )
控 制 人 减持时 是
否存 在未清 偿 其
对 公司 的负债 ,床
解 除公 司 为 其 负
债提供 的担保 ,或
者 损 害 公 司利益
的其他情形
□ □
本次权 益变动是 是 否
否需取得批准
是 否 己得 到批 是 □ 否 □
准
铮
蚝
信 息披露义务人 :厂
享
20日 勤