山东胜利股份有限公司独立董事
                    2016 年度述职报告


各位股东：
    作为山东胜利股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事
会独立董事，我们依据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》、公司《章程》、《独立董事工
作制度》等法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责地开展各
项工作，积极发挥独立董事的独立性、专业性的作用，切实维护全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2016年职责履行情况报告
如下：
    一、履行董事会职责情况
    2016年度，公司独立董事参加了全部应参加的董事会会议，通
过董事会和专门委员会等多种形式认真了解公司经营和运作情况，
获取决策前所需要资料和信息，认真审议每项议题，积极参与论证，
为董事会科学决策和推进公司规范治理发挥了积极作用，忠实、勤
勉、尽责的履行了独立董事的职责。
    二、发表独立意见情况
    我们依据中国证监会有关要求，对2016年度下列事项发表了独
立意见：
    1.2016年1月31日，就公司关于转让山东陆宇商贸有限公司全
部股权事宜发表了独立意见。
    2. 2016年2月4日，就公司对外担保、变更募集资金用途事项发
表了独立意见。
    3. 2016年3月28日，就公司关于调整非公开发行股票股东大会
决议有效期及授权有效期与批文有效期一致发表了独立意见。
    4. 2016年4月7日，就公司首席执行官聘任事宜发表了独立意见。
    5. 2016年4月24日，就公司利润分配、续聘会计师事务所、董
事、监事及高管考核与薪酬发放方案、修订和调整公司第八届董事、
监事及高管薪酬方案、内部控制、2015年度募集资金存放与使用情
况、对外担保、控股股东及其他关联方占用资金情况发表了独立意
见。
    6. 2016年5月6日，就公司与日常经营相关的关联交易事项发
表了事前认可意见及独立意见。
    7. 2016年8月2日，就公司关于计提资产减值准备、关于筹划
发行股份购买资产并配套融资事项继续停牌事项发表了独立意见。
    8. 2016年8月25日，就公司资金占用情况、公司对外担保情况、
公司2016年半年度募集资金存放与使用情况专项报告发表了独立
意见。
    9. 2016年9月11日，就公司拟在塑胶事业部试点实施股权激励、
转让山东利华晟汽车销售有限公司股权、与大连合作方签署正式合
作协议事宜发表了独立意见。
    10. 2016年9月20日，就公司终止筹划发行股份购买资产事项
发表了独立意见。
    11. 2016年10月27日，就公司在天然气管道制造公司实施员工
持股事宜发表了独立意见。
    12. 2016年11月27日，就公司受让淄博绿川燃气有限公司股权
事宜发表了独立意见。
    13. 2016年12月12日，就公司为全资子公司山东胜利进出口有
限公司提供担保额度、补选公司第八届董事、监事事宜发表了独立
意见。
    14. 2016年12月22日，就公司与河南安阳合作方签署正式合作
协议事宜发表了独立意见。
    15. 2016年12月30日，就公司转让公司所持山东胜邦绿野化学
有限公司股权事宜、高管聘任事宜发表了独立意见。
    三、保护投资者权益方面所做的工作
    1．在规范信息披露方面,我们督促公司严格按照《公司法》、
《上市公司信息披露管理办法》和深圳证券交易所《股票上市规则》
等法律法规的要求，以及公司《信息披露管理制度》的有关规定履
行信息披露义务。
    2．在落实保护社会公众股东合法权益方面,我们督促公司在投
资者关系管理、利润分配、资产收购出售、对外投资、对外担保等
方面严格执行相关规定，切实保障公众股东的利益，未发现公司存
在损害公众股东特别是中小股东利益的行为。
    3．在监督公司运营方面，我们重点关注了公司财务运作、资
金往来、内控制度建立及实施，听取了公司相关人员汇报并实地考
察，维护了公司及中小股东的利益，规避了资金风险。
    四、其它事项
   1．2016年度，未有经独立董事提议而召开董事会的情形。
   2．2016年度，未有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的
情形。
   3．2016年度，未有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机
构的情形。
   以上为我们作为胜利股份独立董事于2016年度履行的职责情
况，特此报告。




                     报告人：田贯三、张树明、崔少华、梁阜
                                   二〇一七年四月二十二日