股票简称：胜利股份 股票代码：000407 公告编号：2019-012 号
山东胜利股份有限公司董事会
关于公司 2015 年度非公开发行限售股份
解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏。
特别提示
1. 公司 2015 年度非公开发行股票事项涉及解除限售股份的数量为
106,035,888 股，占公司总股本（880,084,656 股）的比例为 12.05%，占公
司无限售条件流通股股份（769,707,942 股）的 13.78%；实际可上市流通股
份为 106,035,888 股，占公司总股本的 12.05%。
本次限售股份解除限售完成后，公司 2015 年度非公开发行股票事项涉
及增加的限售股份全部解禁。
2.本次解除限售股份的上市流通日期为 2019 年 4 月 29 日。
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
山东胜利股份有限公司（以下简称 “公司”“本公司”、“上市公司”或
“胜利股份”）2015年非公开发行于2015年12月24日取得中国证券监督管理
委员会核准批文（证监许可【2015】3012号），公司依据批文启动股份发行
工作，本次实际非公开发行股票数量为106,035,888股，发行价格6.13元/股，
发行对象为山东胜利投资股份有限公司（以下简称“胜利投资”）、阳光人寿
保险股份有限公司成立的“阳光人寿保险股份有限公司－万能保险产品（以
下简称“阳光人寿”）”、平安资产管理有限责任公司（以下简称“平安资管”）
成立的“平安资产－工商银行－平安资产鑫享7号保险资产管理产品（以下
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简称“平安资产鑫享7号”）”、“平安资产－工商银行－鑫享3号资产管理产品
（以下简称“平安资产鑫享3号”）”、“平安资管－平安银行－平安资产创赢5
号资产管理产品（以下简称“平安资产创赢5号”）”。
本次发行新增股份为有限售条件的流通股，股票限售期36个月，上市日
为2016年4月20日，发行对象及限售股份明细如下：
证券账户
序号 发行对象 配售股数（股） 锁定期
持有人名称
1 胜利投资 胜利投资 16,313,213 36个月
2 阳光人寿 阳光人寿 48,939,641 36个月
3 平安资管 平安资产鑫享7号 16,313,214 36个月
4 平安资管 平安资产鑫享3号 13,050,571 36个月
5 平安资管 平安资产创赢5号 11,419,249 36个月
合计 106,035,888 --
本次非公开发行股份完成后至本公告披露日，公司未发生配股、送股、
公积金转增股本等事项，公司股本总数未发生变化。
鉴于发行对象所作的承诺，公司上述有限售条件的流通股股份限售期届
满，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指
引》等关于限售股份解除限售的相关规定，现将相关事项公告如下：
二、本次解除限售股份的上市流通安排
1.本次解除限售股份的上市流通日期为2019年4月29日。
2.公司2015年度非公开发行股票事项涉及解除限售股份的数量为
106,035,888股，占公司总股本（880,084,656股）的比例为12.05%，占公司
无限售条件流通股股份（769,707,942股）的13.78%；实际可上市流通股份
为106,035,888股，占公司总股本的12.05%。
本次限售股份解除限售完成后，公司2015年度非公开发行股票事项涉及
增加的限售股份全部解禁。
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3.本次申请解除股份限售的股东户数为5户。
4.本次股份解除限售及上市流通具体情况：
本次实际
所持限售 本次解除 本次解除限售
序 发行对象/股 证券账户 股东 可上市流
股份总数 限售数量 股份质押或冻
号 东名称 持有人名称 类别 通数量
（股） （股） 结情况
（股）
本次申请解除
限售的限售股
股份，其中
第一
山东胜利投资 山东胜利投资 4,810,000 股已
1 大股 16,313,213 16,313,213 16,313,213
股份有限公司 股份有限公司 质押，剩余
东
11,503,213 股
不存在质押、
冻结情况。
阳光人寿保
阳光人寿保险 险股份有限 法人
2 48,939,641 48,939,641 48,939,641 --
股份有限公司 公司－万能 股东
保险产品
平安资产－
工商银行－
平安资产管理 法人
3 平安资产鑫 16,313,214 16,313,214 16,313,214 --
有限责任公司 股东
享 7 号保险资
产管理产品
平安资产－
平安资产管理 工商银行－ 法人
4 13,050,571 13,050,571 13,050,571 --
有限责任公司 鑫享 3 号资产 股东
管理产品
平安资管－
平安银行－
平安资产管理 法人
5 平安资产创 11,419,249 11,419,249 11,419,249 --
有限责任公司 股东
赢 5 号资产管
理产品
合 计 106,035,888 106,035,888 106,035,888 --
三、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份类型
数量（股） 比例（%） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
一、限售流通股 110,376,714 12.54 -106,035,888 4,340,826 0.49
境内法人持股 110,315,982 12.53 -106,035,888 4,280,094 0.48
3
注
境内自然人持股 60,732 0.01 60,732 0.01
二、无限售流通股 769,707,942 87.46 +106,035,888 875,743,830 99.51
三、总股本 880,084,656 100.00 -- 880,084,656 100.00
注：限售流通股部分境内自然人持股为公司高管锁定股份。
四、本次申请解除限售股东承诺履行及相关情况
（一）本次申请解除限售股东作出的相关承诺及其履行情况
1.承诺内容
本次申请解除限售的股东山东胜利投资股份有限公司、阳光人寿保险股
份有限公司（代表“阳光人寿保险股份有限公司－万能保险产品”）、平安资
产管理有限责任公司（代表“平安资产－工商银行－平安资产鑫享7号保险
资产管理产品”、“平安资产－工商银行－鑫享3号资产管理产品”、“平安资
管－平安银行－平安资产创赢5号资产管理产品”）承诺：本次非公开发行获
配的股份从本次新增股份上市首日起36个月内不转让，并申请在此36个月内
对该部分新增股份进行锁定。
2.承诺履行情况
截至本公告披露日，本次申请解除限售股份的股东胜利投资、阳光人寿、
平安资管履行了上述承诺，不存在违背上述承诺的情形。
（二）本次申请解除限售股份的股东是否存在非经营性占用上市公司资
金，上市公司是否违法违规为其提供担保的情形
本次申请解除限售股份的股东胜利投资、阳光人寿、平安资管不存在非
经营性占用上市公司资金的情形，公司对其不存在违规担保的情形。
五、控股股东对解除限售股份的持有意图及减持计划
本次申请解除限售股份的股东山东胜利投资股份有限公司持有本公司
股份87,886,314股，占公司总股本的9.99%，为本公司的第一大股东。
胜利投资不存在限售股份解除限售后6个月内通过深圳证券交易所竞价
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交易系统出售本次解除限售流通股达到5%及以上的计划。
胜利投资已知悉并严格遵守《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《股
票上市规则》等相关法律法规的规定，若所持股份发生变动，将按照相关法
律法规及时履行信息披露义务。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构广发证券股份有限公司认为，胜利投资、阳光人寿、
平安资产鑫享7号、平安资产鑫享3号、平安资产创赢5号本次限售股份解除
限售符合《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细
则》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定；本次解
除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律、法规的要求；本次解除
限售的股份持有人均严格遵守了非公开发行股票时作出的股份锁定承诺。截
至本核查意见出具日，公司关于本次限售股解除限售、上市流通的信息披露
真实、准确、完整，广发证券股份有限公司对公司本次限售股份解除限售、
上市流通事项无异议。
七、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份解除限售申请表；
3.股本结构表和限售股份明细表；
4.广发证券股份有限公司关于公司非公开发行股票解除限售上市流通
的核查意见；
5.深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
山东胜利股份有限公司董事会
二Ο一九年四月二十六日
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