山东胜利股份有限公司2009 年第一季度报告
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证券代码：000407 证券简称：胜利股份 公告编号：2009－009 号
山东胜利股份有限公司
2009 年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
1.2 本报告中的财务资料未经审计。
1.3 本公司负责人王鹏先生、主管会计工作负责人臧其文女士、会计机构负责人李
守清女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
总资产 2,166,612,180.22 2,093,629,725.78 3.49
归属于母公司所有者权益 849,401,079.22 842,870,812.87 0.77
股 本 356,720,904.00 356,720,904.00 0
归属于母公司所有者的每股净
资产
2.38 2.36 0.85
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入 255,926,186.33 531,531,548.20 -51.85
归属于母公司所有者的净利润 6,530,266.35 6,160,434.93 6.00
经营活动产生的现金流量净额 -28,616,881.03 76,001,362.91 -137.65
每股经营活动产生的现金流量
净额
-0.08 0.21 -137.65
基本每股收益 0.018 0.017 5.88
稀释每股收益 0.018 0.017 5.88
净资产收益率 0.77% 0.95% 下降0.18 个百分点
扣除非经常性损益后的净资产
收益率
0.52% 0.91% 下降0.39 个百分点
非经常性损益项目
年初至报告期期末
金额
计入当期损益的政府补助 1,110,000.00
处置交易性金融资产取得的投资收益 1,323,850.07
非流动资产处置损益 -110,941.93山东胜利股份有限公司2009 年第一季度报告
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营业外收入中的其他项目 -183,736.60
所得税影响额 -39,654.58
少数股东权益影响额 2,968.65
合 计 2,102,485.61
非经常性损益项目说明:
2009 年1-3 月，主要非经常性损益项目有：政府补贴收入111 万元，处置交易性金融资产取得投资
收益132.39 万元。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况
报告期末公司股东总户数 55,493
前十名无限售条件股东持股情况
名次 股东名称（全称）
期末持有无限售条
件股份的数量（股）
种类（A、B、H 股或其它）
1 山东胜利投资股份有限公司 17,836,145 A 股
2 吕亚浦 14,217,277 A 股
3
中国工商银行—天弘精选混合型证券
投资基金
7,058,899 A 股
4
中国农业银行—华夏平稳增长混合型
证券投资基金
3,999,964 A 股
5 烟台胜利投资有限公司 3,675,567 A 股
6 中国银行—华夏大盘精选证券投资基
金
3,012,000 A 股
7 孙爱珍 2,994,000 A 股
8
中国银行—华夏策略精选灵活配置混
合型证券投资基金
2,653,012 A 股
9 周云梅 2,055,100 A 股
10 中色矿业集团有限公司 2,000,000 A 股
关联关系说明 本公司未知上述股东之间是否具有关联关系或是否属于一致行动人。山东胜利股份有限公司2009 年第一季度报告
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§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金增长34.91%,，主要系销售回款、取得借款以及收回胜通海岸借款所致。
2、应收票据增加259.45%，其他应收款减少60.61%，主要系收回胜通海岸借款所致。
3、预收货款增加50.41%，主要系预收货款所致。
4、应交税费减少56.38%，主要系子公司青岛胜信投资有限公司交纳08 年企业所得税3961 万
所致。
5、应付股利减少35.85%,主要系子公司青岛胜信投资有限公司分配少数股东股利1500 万元所
致。
6、营业收入减少51.85%，营业成本减少51.65%，销售费用减少35.84%，所得税费用减少56.99%
主要系受经济危机影响，油品价格波动剧烈，故报告期内减少油品贸易所致。
7、管理费用增加38.88%，主要系合并范围内增加深圳胜义环保有限公司，增加管理费用所致。
8、财务费用减少62.75%，主要系归还贷款，以及贷款利率大幅降低所致。
9、资产减值损失减少659.58%，主要系应收账款、其他应收款大幅减少导致的坏账准备的减少，
以及计提存货跌价的存货本期实现对外销售导致相应的存货跌价准备转出所致。
10、投资收益增加432.68%，主要系报告期内取得交易性金融资产处置收益132.39 万元所致。
11、营业外收入增加252%，主要系报告期内取得政府补贴111 万元所致。
12、经营活动现金流量净额减少137.65%，主要系报告期内存货采购大幅增加所致。
13、投资活动现金流量净额增加677.77%，主要系报告期内收回胜通海岸借款及处置交易性金
融资产收现所致。
14、筹资活动现金流量净额增加174.08%，主要系报告期内新取得贷款增加现金流入所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
公司五届二十次董事会会议于2008 年6 月2 日审议并通过了关于转让青岛胜通海岸置业发展有
限公司部分股权的相关协议，并于2008 年6 月5 日进行了披露。协议约定，本公司向青岛城市建设
投资（集团）有限公司转让青岛胜通海岸置业发展有限公司18%股权，其中，2008 年内完成8%股
权转让，2009 年8 月31 日前完成剩余10％股权转让。山东胜利股份有限公司2009 年第一季度报告
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目前，该协议正在正常履行中。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
序号 证券品种 证券代码 证券简称
最初投资
成本(元)
持有数量
(股)
期末账面值
(元)
占期末证券
总投资比例
(%)
报告期损益
(元)
1 无 -- -- -- -- -- -- --
期末持有的其他证券投资 -- -- -- -- --
报告期已出售证券投资损益 - - - -- 1,323,850.07
合计 -- - -- --- 1,323,850.07
证券投资情况说明
依据公司五届二十三次董事会会议决议，自2009 年起公司开始部分实施股票投资。报告期，公司秉承
稳健投资策略，最高投入1,800 万元用于股票投资，报告期获得投资收益1,323,850.07 元，截止报告期末未
持有股票。
（注）为获取短期投资的稳定收益，2008 年12 月12 日公司控股子公司青岛胜信投资有限公司与青岛
开发投资有限公司、中国建设银行青岛市南支行联合签署委托贷款合同，青岛胜信投资有限公司向青岛开发
投资有限公司提供委托贷款捌仟陆佰万元整，年利率6.138%，借款期限为12 个月，按月结息，借款期限
自2008 年12 月15 日至2009 年12 月14 日。目前该合同正在正常履行中。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
报告期 非现场接待 电话沟通 公众投资者
在避免选择性信息披露的前提下，对公司经
营、行业状况等公开信息做出解释性说明
2009 年01 月
12 日
济南 实地调研
国海证券有限责任公
司调研员孙霞、赵铎
在避免选择性信息披露的前提下，对公司经
营、行业状况等公开信息做出解释性说明山东胜利股份有限公司2009 年第一季度报告
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3.5.3 其他重大事项的说明
□ 适用 √ 不适用
不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情形，亦不存在持股
30%以上股东在报告期提出或实施股份增持计划的情形。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2009 年03 月31 日 单位：（人民币）元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 372,104,365.83 256,821,262.24 275,821,050.88 176,291,061.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 25,476,350.00 22,996,350.00 7,086,826.00 6,366,826.00
应收账款 104,706,198.56 41,725,903.38 111,811,633.13 34,511,125.54
预付款项 81,039,047.59 40,353,739.53 62,925,744.42 8,099,935.49
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 4,378,521.51 4,378,521.51 1,854,732.10 1,854,732.10
应收股利 36,954,341.47 36,954,341.47
其他应收款 77,092,423.01 507,284,152.95 195,692,938.96 546,819,594.12
买入返售金融资产
存货 427,275,149.78 40,667,670.84 354,323,206.86 35,380,280.25
一年内到期的非流动资产 86,000,000.00 86,000,000.00 0.00
其他流动资产
流动资产合计 1,178,072,056.28 951,181,941.92 1,095,516,132.35 846,277,895.98
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 93,164,276.18 511,776,679.64 92,922,755.38 467,421,462.59
投资性房地产 5,026,310.00 5,026,310.00 5,026,310.00 5,026,310.00
固定资产 827,203,471.42 231,657,641.35 837,572,658.11 233,723,865.81
在建工程 1,745,998.21 1,235,817.19 345,181.02
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产山东胜利股份有限公司2009 年第一季度报告
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油气资产
无形资产 33,278,984.44 27,174,750.84 33,216,024.17 27,077,601.93
开发支出 12,188,358.22 12,188,358.22 10,875,832.63 10,875,832.63
商誉 7,034,597.54 7,034,597.54
长期待摊费用 385,220.84 425,387.37
递延所得税资产 8,512,907.09 4,881,118.49 10,694,847.21 5,624,664.28
其他非流动资产
非流动资产合计 988,540,123.94 793,940,675.73 998,113,593.43 749,749,737.24
资产总计 2,166,612,180.22 1,745,122,617.65 2,093,629,725.78 1,596,027,633.22
流动负债：
短期借款 592,000,000.00 394,000,000.00 499,800,000.00 342,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 255,264,289.90 215,000,000.00 201,638,271.53 166,973,420.00
应付账款 90,181,115.38 7,025,444.56 120,900,890.27 7,366,932.12
预收款项 32,550,416.92 2,959,472.22 21,641,450.58 4,647,149.01
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 4,017,753.41 -6,160.34 3,487,972.92 360,637.60
应交税费 37,455,788.20 16,076,247.71 85,863,729.66 15,396,981.42
应付利息
应付股利 26,844,483.02 979,568.92 41,844,483.02 979,568.92
其他应付款 34,855,818.97 191,365,742.23 30,826,928.13 144,119,034.14
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,113,169,665.80 867,400,315.30 1,046,003,726.11 721,843,723.21
非流动负债：
长期借款 93,292,928.06 93,292,928.06 94,408,487.05 94,408,487.05
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 572,267.99 546,959.95 572,267.99 546,959.95
其他非流动负债
非流动负债合计 93,865,196.05 93,839,888.01 94,980,755.04 94,955,447.00
负债合计 1,207,034,861.85 961,240,203.31 1,140,984,481.15 816,799,170.21
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 356,720,904.00 356,720,904.00 356,720,904.00 356,720,904.00山东胜利股份有限公司2009 年第一
季度报告
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资本公积 82,950,239.36 82,950,239.36 82,950,239.36 82,950,239.36
减：库存股
盈余公积 65,973,586.22 65,812,757.67 65,973,586.22 65,812,757.67
一般风险准备
未分配利润 343,756,349.64 278,398,513.31 337,226,083.29 273,744,561.98
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 849,401,079.22 783,882,414.34 842,870,812.87 779,228,463.01
少数股东权益 110,176,239.15 109,774,431.76
所有者权益合计 959,577,318.37 783,882,414.34 952,645,244.63 779,228,463.01
负债和所有者权益总计 2,166,612,180.22 1,745,122,617.65 2,093,629,725.78 1,596,027,633.22
4.2 利润表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 255,926,186.33 24,935,217.04 531,531,548.20 21,609,912.64
其中：营业收入 255,926,186.33 24,935,217.04 531,531,548.20 21,609,912.64
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 249,426,362.41 21,560,610.19 518,784,599.09 28,289,402.75
其中：营业成本 230,287,047.33 19,568,648.21 476,272,996.18 13,397,290.64
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,160,289.17 610.50 255,233.29 83,835.50
销售费用 8,010,294.20 871,544.38 12,484,683.97 2,274,425.67
管理费用 15,645,961.03 5,210,502.87 11,265,792.85 5,296,671.94
财务费用 6,108,202.99 866,276.20 16,399,756.06 7,529,286.71
资产减值损失 -11,785,432.31 -4,956,971.97 2,106,136.74 -292,107.71
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
1,565,370.87 1,579,067.12 -470,533.62 13,298,151.93
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
241,520.80 255,217.05 -470,533.62 -470,533.62
汇兑收益（损失以“-”号填
列）山东胜利股份有限公司2009 年第一季度报告
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三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
8,065,194.79 4,953,673.97 12,276,415.49 6,618,661.82
加：营业外收入 1,211,065.41 1,002,035.08 344,051.80 300,000.00
减：营业外支出 395,743.94 333,211.93 9,729.00 100.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
8,880,516.26 5,622,497.12 12,610,738.29 6,918,561.82
减：所得税费用 1,948,442.52 968,545.79 4,529,944.13 73,026.93
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
6,932,073.74 4,653,951.33 8,080,794.16 6,845,534.89
归属于母公司所有者的净
利润
6,530,266.35 4,653,951.33 6,160,434.93 6,845,534.89
少数股东损益 401,807.39 1,920,359.23
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02 0.02
（二）稀释每股收益 0.02 0.02
4.3 现金流量表
编制单位：山东胜利股份有限公司 2009 年1-3 月 单位：（人民币）元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
320,386,952.60 17,796,541.95 599,998,774.68 26,405,049.50
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,618,782.03 686,531.06 3,057,269.62 1,640,075.97
收到其他与经营活动有关
的现金
6,732,993.78 49,027,477.60 11,859,521.71 1,083,435.25山东胜利股份有限公司2009 年第一季度报告
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经营活动现金流入小计 328,738,728.41 67,510,550.61 614,915,566.01 29,128,560.72
购买商品、接受劳务支付的
现金
312,754,650.56 18,241,785.67 500,881,702.58 12,746,531.32
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
21,148,925.98 4,382,397.06 14,063,780.23 3,312,744.28
支付的各项税费 5,174,091.55 332,795.17 5,882,609.22 1,344,299.20
支付其他与经营活动有关
的现金
18,277,941.35 78,268,546.30 18,086,111.07 52,832,045.81
经营活动现金流出小计 357,355,609.44 101,225,524.20 538,914,203.10 70,235,620.61
经营活动产生的现金
流量净额
-28,616,881.03 -33,714,973.59 76,001,362.91 -41,107,059.89
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,323,850.07 1,323,850.07
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
43,000.00 43,000.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
108,650,000.00 108,650,000.00
投资活动现金流入小计 110,016,850.07 110,016,850.07
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
13,018,608.39 1,047,282.32 9,932,650.15 493,079.82
投资支付的现金 44,100,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
39,610,622.60
投资活动现金流出小计 52,629,230.99 45,147,282.32 9,932,650.15 493,079.82
投资活动产生的现金
流量净额
57,387,619.08 64,869,567.75 -9,932,650.15 -493,079.82
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东山东胜利股份有限公司2009 年第一季度报告
10
投资收到的现金
取得借款收到的现金 229,950,000.00 152,000,000.00 137,000,000.00 117,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 229,950,000.00 152,000,000.00 137,000,000.00 117,000,000.00
偿还债务支付的现金 138,286,391.60 100,536,391.60 212,834,725.01 157,634,725.01
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
24,110,143.95 2,045,661.13 15,351,816.80 7,328,821.86
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
15,000,000.00
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 162,396,535.55 102,582,052.73 228,186,541.81 164,963,546.87
筹资活动产生的现金
流量净额
67,553,464.45 49,417,947.27 -91,186,541.81 -47,963,546.87
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-40,887.55 -42,340.20 -376,253.09 -26,043.59
五、现金及现金等价物净增加额 96,283,314.95 80,530,201.23 -25,494,082.14 -89,589,730.17
加：期初现金及现金等价物
余额
275,821,050.88 176,291,061.01 210,535,506.83 139,138,397.98
六、期末现金及现金等价物余额 372,104,365.83 256,821,262.24 185,041,424.69 49,548,667.81
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
山东胜利股份有限公司董事会
董事长：王 鹏
二00 九年四月二十四日
