藏格控股股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
证券代码：000408 证券简称：藏格控股 公告编号：2019-08
藏格控股股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
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藏格控股股份有限公司 2019 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人肖永明、主管会计工作负责人刘威及会计机构负责人(会计主管
人员)宋生虎声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 364,529,915.56 262,129,496.52 39.06%
归属于上市公司股东的净利润（元） 122,983,012.98 84,067,798.26 46.29%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
114,848,983.29 72,890,298.26 57.56%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 66,966,126.71 -99,760,922.36
基本每股收益（元/股） 0.06 0.04 50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.06 0.04 50.00%
加权平均净资产收益率 1.54% 1.28% 0.26%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 10,033,522,794.93 9,704,086,066.08 3.39%
归属于上市公司股东的净资产（元） 7,960,654,068.76 7,840,199,504.12 1.54%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
2,118,796.08
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 8,297,688.85
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -78,408.59
减：所得税影响额 2,204,046.65
合计 8,134,029.69 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 25,626 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
西藏藏格创业投
境内非国有法人 43.08% 858,892,678 858,892,678 质押 836,461,441
资集团有限公司
四川省永鸿实业
境内非国有法人 19.42% 387,228,181 387,228,181 质押 379,879,400
有限公司
肖永明 境内自然人 10.87% 216,803,365 216,803,365 质押 216,801,382
北京联达时代投
境内非国有法人 2.76% 55,031,595 55,023,743 质押 55,031,595
资有限公司
李明 境内自然人 1.71% 33,996,752 0 质押 33,996,752
太平洋证券股份
境内非国有法人 1.33% 26,576,026 0
有限公司
全国社保基金六
其他 1.21% 24,158,748 0
零四组合
杨平 境内自然人 0.90% 17,848,295 17,848,295 质押 17,848,295
国通信托有限责
国有法人 0.82% 16,307,899 0
任公司
中国工商银行股
份有限公司企业
年金计划－中国 其他 0.79% 15,684,336 0
建设银行股份有
限公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
李明 33,996,752 人民币普通股 33,996,752
太平洋证券股份有限公司 26,576,026 人民币普通股 26,576,026
全国社保基金六零四组合 24,158,748 人民币普通股 24,158,748
国通信托有限责任公司 16,307,899 人民币普通股 16,307,899
中国工商银行股份有限公司企业 15,684,336 人民币普通股 15,684,336
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年金计划－中国建设银行股份有
限公司
宁波市星通投资管理有限公司 11,511,033 人民币普通股 11,511,033
秦皇岛宏兴钢铁有限公司 7,660,100 人民币普通股 7,660,100
兴瀚资产－兴业银行－兴业银行
6,673,333 人民币普通股 6,673,333
股份有限公司
陈燎 5,208,227 人民币普通股 5,208,227
袁炳华 4,697,808 人民币普通股 4,697,808
上述股东中，西藏藏格创业投资集团有限公司、四川省永鸿实业有限公司和肖永明属
上述股东关联关系或一致行动的
于一致行动人。公司未知除控股股东之外的其他股民之间是否存在关联关系，也未知其
说明
他股东之间是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、为拓展公司的业务领域，进一步提升公司的综合竞争力，子公司藏格钾肥在格尔木设立格尔木藏格锂业有限公司，布局
新能源产业。2019年一季度公司已生产出合格的电池级碳酸锂产品。具体内容详见公司于2018年1月30日、2018年3月27日和、
2018年4月3日和2019年1月15日在指定信息披露媒体上发布的公告。
2、公司于2019年3月26日接到公司实际控制人肖永明先生的一致行动人林吉芳女士的通知，获悉肖永明先生、林吉芳女士
与深圳比克电动汽车有限公司签署《关于藏格控股股份有限公司股东一致行动人协议》，深圳比克电动汽车有限公司与肖永
明先生、林吉芳女士结为公司一致行动人，同时基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，结合增持资
金安排情况，拟增加原增持计划的增持主体。具体内容详见公司于2018年2月2日、2018年8月3日和2018年12月1日在指定信
息披露媒体上发布的公告。
3、2018年5月18日，公司召开第七届董事会第十九次会议，审议通过了《关于拟回购注销公司发行股份购买资产部分股票的
议案》，决定以1元总价回购注销公司发行股份购买资产部分补偿股票102,735,926股，上述事项已经公司股东大会审议通过，
截止本公告日，由于控股股东及其一致行动人所持本公司股份大部分尚处于质押状态，无法进行回购注销，各义务补偿人表
示将尽快完成相关股份的解除质押手续，履行约定的股份补偿义务。待上述事项办理完成后公司将会履行信息披露义务。具
体内容详见公司于2018年5月22日在指定信息披露媒体上发布的公告。
4、2018年10月，藏格钾肥收到青海省高级人民法院（2018）青民初 145号应诉通知书、起诉状、举证通知书等文件，获悉
法院已受理格尔木永玮镁钾工贸有限公司（以下简称“永玮镁钾”）、格尔木永玮工程有限公司（以下简称“永玮工程”）诉藏
格钾肥侵权责任纠纷一案，本案永玮工程、永玮钾镁向藏格钾肥提起的诉讼，无事实和法律依据。公司将依据事实与法律，
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积极应诉。由于该案件的诉讼尚未判决，因此暂无法估计本次诉讼对公司本期利润及期后利润的影响。公司将及时对相关诉
讼事项的进展情况履行相关信息披露义务。具体内容详见公司于2018年10月15日在指定信息披露媒体上发布的公告。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
承诺藏格钾
肥 2016 年、
2017 年、2018
年实现的扣
除非经营性
损益的预测
净利润分别
藏格投资、永 为 114，493.89
业绩承诺及 2016 年 07 月
鸿实业、肖永 万元、150， 长期 超期履行
补偿安排 26 日
明、林吉芳 245.23 万元、
162，749.76
万元。若不能
达到盈利承
资产重组时所作承诺
诺，按《利润
补偿协议》的
相关约定进
行补偿。
1、关于规范
上市公司治
理的承诺本
次重大资产
藏格投资及 2015 年 08 月
其他承诺 交易完成后， 长期 整改中
肖永明 21 日
承诺人将继
续完善上市
公司法人治
理结构，保证
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上市公司各
项内部控制
制度得到有
效执行，保持
上市公司的
业务、资产、
财务、人员以
及机构独立，
继续保持上
市公司规范
化运作。2、
保证上市公
司独立性的
承诺（1）保
证上市公司
人员独立 1）
保证上市公
司的高级管
理人员均专
职在上市公
司任职并领
取薪酬， 不
在承诺人
（自然人主
体除外，下
同）及其控制
的其他企业
担任除董事、
监事以外的
职务。2）保
证上市公司
的劳动、人事
及工资管理
与承诺人之
间完全独立。
3）保证推荐
出任上市公
司董事、监事
和高级管理
人员的人选
都通过合法
的程序进行，
承诺人不干
预上市公司
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董事会和股
东大会行使
职权作出人
事任免决定。
（2）保证上
市公司资产
独立、完整 1）
保证上市公
司及其控制
的子公司拥
有与经营有
关的业务体
系和相关的
独立完整的
资产。2）除
正常经营性
往来外，保证
不违规占用
上市公司的
资金、资产及
其他资源。
（3）保证上
市公司的财
务独立 1）保
证上市公司
建立独立的
财务部门和
独立的财务
核算体系，具
有规范、独立
的财务会计
制度。2）保
证上市公司
独立在银行
开户，不与承
诺人共用银
行账户。3）
保证上市公
司的财务人
员不在承诺
人及控制的
其他企业兼
职。4）保证
上市公司依
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法独立纳税。
5）保证上市
公司能够独
立作出财务
决策，承诺人
不干预上市
公司的资金
使用。（4）保
证上市公司
机构独立 1）
保证上市公
司构建健全
的公司法人
治理结构，拥
有独立、完整
的组织机构，
并与承诺人
的机构完全
分开； 上市
公司与承诺
人及控制的
其他企业之
间在办公机
构和生产经
营场所等方
面完全分开。
2）保证上市
公司的股东
大会、董事
会、独立董
事、监事会、
总经理等依
照法律、法规
和公司章程
独立行使职
权， 承诺人
不会超越股
东大会直接
或间接干预
上市公司的
决策和经营。
（5）保证上
市公司业务
独立 1）承诺
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人保证上市
公司拥有独
立开展经营
活动的资产、
人员、资质和
能力，具有面
向市场独立
自主持续经
营的能力。2）
承诺人保证
除通过行使
股东权利之
外，不对上市
公司的业务
活动进行干
预。3） 承诺
人保证自身
及其控制的
其他企业避
免从事与上
市公司具有
实质性竞争
的业务。4）
承诺人保证
自身及其控
制的其他企
业减少与上
市公司的关
联交易；在进
行确有必要
且无法避免
的关联交易
时，保证按市
场化原则和
公允价格进
行公平操作，
并按相关法
律法规以及
规范性文件
的规定履行
交易程序及
信息披露义
务。3、承担
藏格钾肥社
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会保险费和
住房公积金
方面或有义
务的承诺对
于藏格钾肥
未依法足额
缴纳的社会
保险费和住
房公积金等
员工福利（已
在账上计提
的部分除
外） ，在任
何时候有权
部门或权利
人要求藏格
钾肥补缴，或
对藏格钾肥
进行处罚，或
向藏格钾肥
进行追索，藏
格投资、肖永
明将在上述
事实发生后
的一个月内
全额承担该
部分补缴、被
处罚或被追
索的支出及
费用（含滞纳
金等费用） ，
且在承担后
不向藏格钾
肥追偿，保证
藏格钾肥及
本次重组完
成后上市公
司不会因此
遭受任何损
失。4、关于
办理房屋产
权证书及承
担赔偿责任
的承诺肖永
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明和藏格投
资承诺：将尽
快完善未办
理产权证书
房屋的权证
办理工作，并
承诺如因此
遭受行政处
罚或未来造
成上市公司
任何损失，将
由其承担全
部赔偿责任。
5、关于藏格
钾肥合规性
的承诺自
2011 年 1 月
1 日以来，藏
格钾肥及其
下属公司均
依法经营，不
存在重大违
法违规；藏格
钾肥不存在
不符合《上市
公司重大资
产重组管理
办法》 借壳
主体相关要
求的情形；藏
格钾肥不存
在不符合《首
次公开发行
股票并上市
管理办法》等
相关规定的
情形。6、关
于藏格钾肥
或有事项的
承诺截至
2014 年 9 月
30 日，藏格
钾肥除已向
上市公司及
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为本次重组
聘请的财务
顾问、律师事
务所、会计师
事务所、资产
评估事务所
等证券服务
机构提供的
信息外，不存
在以下情形：
1、藏格钾肥
向其他任何
单位或个人
承担债务；2、
藏格钾肥为
其他任何人
的债务提供
担保（包括但
不限于保证
担保、抵押担
保、质押担保
和留置） ，
或者在藏格
钾肥的任何
资产上设置
担保权益；3、
藏格钾肥从
事或参与任
何违法中国
法律、法规的
行为，并最终
使藏格钾肥
在将来可能
被处以重大
罚款或承担
重大法律责
任；4、藏格
钾肥以原告、
被告或其他
身份已经涉
及金额在人
民币 10 万元
以上的民事
诉讼或仲裁
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程序，卷入或
可能卷入任
何刑事程序、
可能使藏格
钾肥遭受重
大不利后果
的调查、行政
程序。自
2014 年 9 月
30 日至藏格
钾肥 99.22%
股权过户至
上市公司名
下之日 （以
下简称 “交割
日” ）期间，
如藏格钾肥
发生任何上
述事项应及
时告知上市
公司及为本
次重组聘请
的财务顾问、
律师事务所、
会计师事务
所、资产评估
事务所等证
券服务机构
并书面披露
该等事项的
具体情形。如
藏格钾肥因
任何交割日
之前发生的
上述事项遭
受损失， 承
诺人将自上
述损失确认
后 30 日内向
上市公司进
行赔偿
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
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其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 否
1、关于股份回购尚未履行主要原因系由于主要补偿义务人持有的藏格控股股份绝大部
分目前处于质押状态。公司已经多次督促补偿义务人并与财务顾问研究以及赴深交所、
青海证监局请教解决途径，目前尚未解决该问题。目前藏格投资等补偿义务人正采取
处置名下资产、与包括纾困基金在内的多家金融机构沟通合作等措施积极筹措资金，
但解除股份质押需要融资的金额相对较大，仍需要时间。公司下一步还将继续督促补
偿义务人尽快解除其持有藏格控股股份的质押，以按承诺完成重组项目的业绩补偿。
如承诺超期未履行完毕的，应当详 2、报告期内存在控股股东及其关联方占用上市公司资金的情形，公司已采取如下措施
细说明未完成履行的具体原因及下 进行整改：一是配合专业机构立即系统排查控股股东及其关联方对公司非经营性资金
一步的工作计划 占用情况；二是加强资金管理制度的执行和监督，健全责任追究机制、权力制衡机制，
防范此类情况再次发生；三是督促控股股东及其关联方制定切实可行的还款计划，并
按计划归还占用公司的资金；四是加强对《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及
上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）等有关法律、法规的宣传和
学习；五是充分发挥监事会、内部审计机构的监督职能，确保内部控制制度得到有效
执行。
四、对 2019 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
咨询公司碳酸锂项目情况，未提供书面
2019 年 01 月 02 日 电话沟通 个人
报告。
咨询公司碳酸锂项目情况和日常经营
2019 年 01 月 03 日 电话沟通 个人
情况，未提供书面报告。
2019 年 01 月 07 日 电话沟通 个人 咨询公司碳酸锂项目情况，未提供书面
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报告。
咨询公司碳酸锂项目情况；业绩承诺情
况事项；氯化钾生产经营情况；碳酸锂
2019 年 01 月 08 日 电话沟通 个人
和氯化钾未来价格趋势，未提供书面报
告。
咨询、反馈董事长夫人延期增持股份事
2019 年 01 月 14 日 电话沟通 个人
项，未提供书面报告。
咨询、反馈董事长夫人延期增持股份事
2019 年 01 月 17 日 电话沟通 个人
项，未提供书面报告。
咨询公司碳酸锂项目情况，2018 年年
2019 年 01 月 22 日 电话沟通 个人
报业绩预告情况，未提供书面报告。
咨询公司碳酸锂项目情况和董事长夫
2019 年 01 月 25 日 电话沟通 个人
人增持股份情况，未提供书面报告。
咨询公司碳酸锂项目情况；高质押率情
2019 年 01 月 30 日 电话沟通 个人
况，未提供书面报告。
咨询公司董事长夫人增持股份情况；股
2019 年 02 月 14 日 电话沟通 个人
份注销事项，未提供书面报告。
咨询公司碳酸锂项目情况；董事长夫人
2019 年 02 月 18 日 电话沟通 个人
增持股份情况，未提供书面报告。
咨询公司 2018 年业绩情况和利润分配
2019 年 02 月 26 日 电话沟通 个人
情况，未提供书面报告。
咨询公司碳酸锂项目进展情况；董事长
夫人增持股份事项；年报预告事项；反
2019 年 03 月 04 日 电话沟通 个人
馈网络信息更新缓慢情况，，未提供书
面报告。
咨询董事长夫人增持情况和大浪滩进
2019 年 03 月 07 日 电话沟通 个人
展情况，未提供书面报告。
咨询公司碳酸锂项目情况；董事长夫人
2019 年 03 月 11 日 电话沟通 个人
增持股份情况，提供书面报告。
咨询公司 2018 年业绩情况；碳酸锂项
2019 年 03 月 14 日 电话沟通 个人 目进展情况；高质押率情况，未提供书
面报告。
咨询公司股份注销进展情况；董事长夫
人增持股份进展情况；发债进展情况；
2019 年 03 月 18 日 电话沟通 个人 承诺利润情况；碳酸锂项目进展情况；
2018 年年报及其分配情况，未提供书
面报告。
咨询公司股份注销情况；董事长夫人增
2019 年 03 月 22 日 电话沟通 个人 持股份情况；碳酸锂项目进展情况，未
提供书面报告。
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咨询董事长夫人增持股份情况；2018
2019 年 03 月 26 日 电话沟通 个人
年业绩情况，未提供书面报告。
咨询董事长夫人增持股份情况，未提供
2019 年 03 月 27 日 电话沟通 个人
书面 报告。
咨询董事长夫人增持股份情况，未提供
2019 年 03 月 29 日 电话沟通 个人
书面 报告。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
股东或关 报告期新增 报告期偿还 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
占用时间 发生原因 期初数 期末数
联人名称 占用金额 总金额 式 额 间（月份）
控股股东
及其关联 2018 年 偿还借款 73,155.95 0 0 73,155.95 现金清偿 73,155.95
方
合计 73,155.95 0 0 73,155.95 -- 73,155.95 --
期末合计值占最近一期经审计净资
9.18%
产的比例
相关决策程序 无
当期新增大股东及其附属企业非经
营性资金占用情况的原因、责任人追
偿还借款
究及董事会拟定采取措施的情况说
明
未能按计划清偿非经营性资金占用
的原因、责任追究情况及董事会拟定 无
采取的措施说明
注册会计师对资金占用的专项审核
2019 年 04 月 29 日
意见的披露日期
注册会计师对资金占用的专项审核
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意见的披露索引
注：根据瑞华会计师为公司 2018 年度财务报告出具的保留意见的审计报告，公司 2018 年存在控股股东及关联方占用上市公
司资金的情况，公司董事会已于第一时间成立自查领导小组，目前管理层及相关方正配合瑞华会计师对资金占用情况进行全
面核查，待全面核查清楚后公司将及时披露。
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