河北华玉股份有限公司2001年年度报告摘要 重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正文，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告全文。董事张士成、李银起、吕虎太因公出差，分别委托赵明明、路联、李建代理参加会议并行使表决权。 第一章 公司简介 一、公司法定中文名称：河北华玉股份有限公司 公司法定英文名称：HEBEI HUAYU COMPANY LIMITED 二、公司法定代表人：张庆民 三、公司董事会秘书：郭宝贵 联系地址：河北省邯郸市峰峰矿区彭新路21号 联系电话：（010）84254714 （010）64275193 联系传真：（010）64275193 电子信箱：hydsh@mx.hd.hebei.net.cn 四、公司注册及办公地址：河北省邯郸市峰峰矿区彭新路21号 邮政编码：056200 电子信箱：hbhy@mx.hd.hebei.net.cn 五、公司指定信息披露报纸：《中国证券报》、《证券时报》 公司年报备置地点：公司董事会办公室 刊载年报国际互联网网址：http://www.cninfo.com.cn 六、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：河北华玉 股票代码：000408 第二章 会计数据和业务数据摘要 一、公司本年度实现利润情况 序号 项目 金额（元） 1 利润总额 21,431,676.35 2 净利润 15,207,967.49 3 扣除非经常性损益后的净利润 8,205,917.46 4 主营业务利润 66,740,070.57 5 其他业务利润 2,787,719.42 6 营业利润 20,181,259.89 7 投资收益 －1,255,868.68 8 补贴收入 1,723,499.23 9 营业外收支净额 782,785.91 10 经营活动产生的现金流量净额 45,510,127.69 11 现金及现金等价物净增加额 150,264,353.36 注：扣除的非经常性损益项目及涉及金额为：收到所得税返还4,329919.03元，收北京军神实业有限公司资金占用费1,755,000.00元，收邯郸陶瓷集团有限责任公司资金占用费511,481.00元、提供担保收取担保费405,650.00元。 二、公司近三年的主要会计数据和财务指标（单位：元） 序号 项目 2001 2000（调整后） 1999 1 主营业务收入 329,058,069.19 447,090,517.99 308,693,323.37 2 净利润 15,207,967.49 19,084,828.57 34,402,139.93 3 总资产 877,300,447.52 731,110,664.27 740,949,165.03 4 股东权益不含少数股东权益 434,415.280.98 295,277,050.89 291,833,820.63 5 每股收益 0.133 0.184 0.33 6 每股净资产 3.79 2.84 2.65 7 调整后每股净资产 3.66 2.82 2.51 8 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.40 0.10 0.30 9 净资产收益率（％） 3.50 6.46 11.79 项目 2000（调整前） － 1 主营业务收入 329,058,069.19 447,992,517.99 308,693,323.37 2 净利润 15,207,967.49 19,842,005.85 34,402,139.93 3 总资产 877,300,447.52 732,385,463.21 740,949,165.03 4 股东权益不含少数股东权益434,415,280.98 296,034,228.17 291,833,820.63 5 每股收益 0.133 0.19 0.33 6 每股净资产 3.79 2.85 2.65 7 调整后每股净资产 3.66 2.74 2.51 8 每股经营活动产生的 现金流量净额 0.40 0.10 0.30 9 净资产收益率（％） 3.50 6.70 11.79 三、按照中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9号）》要求计算本报告期净资产收益率和每股收益： 报告期利润 净资产收益率（％） 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润（万元） 15.363 16.777 0.582 0.596 营业利润（万元） 4.646 5.073 0.176 0.180 净利润（万元） 3.501 3.823 0.133 0.136 扣除非经常性损益后 的净利润（万元） 2.092 2.285 0.079 0.081 四、报告期内股东权益变动情况（单位：元） 项目 股本 资本公积 盈余公积 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 103,824,000 143,219,043.76 14,261,678.99 7,130,839.50 28,123,699.19 296,559,261.44 本期增加 10,896,000 114,041,211.90 3,427,490.38 1,713,745.18 10,071,972.08 140,150,419.54 本期减少 2,294,400.00 2,294,400.00 期末数 114,720,000 257,260,255.66 17,689,169.37 8,844,584.68 35,901,271.27 434,415,280.98 变动原因 配股增加 配股及捐赠 利润提取 利润提取 当年利润及分配股利 第三章 股本变动及股东情况 一、股本变动情况： 1、公司股份变动情况（单位：股） 本次变动前 变动增减（＋、—） 本次变动后 配股、 送股、转增、增发、其它 小计 （一）尚未流通股份 1、发起人股份 其中： 国家拥有股份 33,700,000 －33,700,000 境内法人持有股份 704,000 704,000 境外法人持有股份 转配股 420,000 －420,000 其他：定向法人股 38,100,000 ＋1,500,000 ＋33,700,000 73,300,000 2、募集法人股 3、公司职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 72,924,000 74,004,000 （二）已流通股份 1、境内上市的人民 币普通股 30,900,000 ＋9,396,000 ＋420,000 40,716,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他（高管股） 已上市流通股份合计 30,900,000 40,716,000 （三）股份总数 103,824,000 114,720,000 注：（1）本公司第一大股东邯郸陶瓷集团有限责任公司（持有本公司国家股3370万股，占本公司股份总额的29.38％）因为他人提供担保承担连带责任，2001年5月被广州市中级人民法院，将其持有的本公司国家股1400万股判决过户给广州中科信投资有限公司；因股权转让纠纷，2001年6月被山东省聊城市中级人民法院，将其持有的本公司国家股1970万股判决过户给阳谷鲁银实业有限公司。至此，邯陶集团不再持有本公司股份，本公司原国家股份全部变更为法人股份。本公司上述国家股份司法转让公告，分别刊登在2001年5月16日和6月26日的《中国证券报》和《证券时报》上。 （2）军神实业有限公司期初持有股份3110万股，认购配股150万股后增加为3260万股，占本公司股份总数的28.41％，成为本公司第一大股东。 2、股票发行与上市情况 （1）经深圳证券交易所批准，本公司1997年度配股42万股转配股，于2001年1月16日上市流通。本公司尚未流通股份由7292.4万股，减少为7250.4万股。已流通股份由3090万股增加为3132万股。 （2）2001年2月经中国证监会证监公司字[2001]22号文批准，本公司以10382.4万股为基数，每10股配售3股，实施每股12元人民币的配股方案。此次配股向国家股东配售的股份全部放弃，向法人股东配售150万股，向社会公众股东配售927万股，向转配股股东配售12.6万股，共计配售1089.6万股。此次配股已于2001年4月初实施完毕。此次配股可流通部分已于2001年4月7日上市流通。配股后公司总股本由10382.4万股增加为11472万股。其中：国家股3370万股，占公司总股本29.38％；法人股4030.4万股，占公司总股本35.13％；社会公众股4071.6万股，占公司总股本35.49％。此次配股股份变动公告及配股可流通股份上市公告刊登在2001年4月7日《中国证券报》和《证券时报》上。 （3）本报告期内因实施配股，公司股份总额由期初10382.4万股增加为11472万股。其中：国家股3370万股，占总股本的29.38％；法人股由3880.4万股增加为4030.4万股，占总股本35.13％；社会公众股由3090万股增加为4071.6万股，占总股本的35.49％。 二、股东情况介绍 1、截止2001年12月31日，本公司共有股东7828户。 2、前十名股东持股情况如下：（单位：股） 股东名称 持股数量 持股比例（％） 军神实业有限公司 32,600,000 28.41 阳谷鲁银实业有限公司 19,700,000 17.17 广州中科信集团有限公司 14,000,000 12.20 上海新理益投资管理有限公司 6,300,000 5.49 海南鹏新贸易有限公司 700,000 0.61 王纯贵 548,601 0.48 谢玉秀 450,900 0.39 霍福英 340,829 0.30 崔杰科 336,630 0.29 杜 鹤 290,171 0.25 说明1、前10名股东之间不存在关联关系。 2、军神实业有限公司为本公司控股股东，持有本公司股份3260万股，占股份总数的28.41％。该公司成立于1996年7月16日，注册资本10000万元，股权结构为北京军神工贸集团出资8000万元；周亚梅女士出资2000万元。该公司法定代表人为张庆民先生，经营范围以信息咨询、技术开发、技术转让和实业投资为主。 3、其他持股10％以上股东情况： 阳谷鲁银实业有限公司成立于1999年12月26日，注册资本1600万元，法定代表人李银起先生，经营范围：电线电缆系列产品制造、销售，电缆、电缆原材料采购、销售；电线、电缆技术开发、技术咨询与转让，委托进行资产管理等。 广州中科信集团有限公司成立于2001年8月27日，注册资本19890万元，法定代表人周振德先生，经营范围：项目投资及策划，证券投资咨询，财务管理，新产品技术开发，商品信息咨询和批发贸易（国家专营专控项目除外）。 第四章 董事、监事、高级管理人员和职工情况 一、董事、监事、高级管理人员基本情况 1、现任董事、监事、高级管理人员基本情况 序号 姓 名 性别 年龄 职 务 任期起止 持股数（股） 是否在公司 年初 年末 领取报酬 1 张庆民 男 48 董事长 2000.6－2002.6 0 0 否 2 张士成 男 50 副董事长 1999.6－2002.6 0 0 否 3 李银起 男 61 副董事长 2000.1－2002.6 0 0 否 4 赵明明 男 48 董事、总经理 2000.1－2002.6 0 0 是 5 吕虎太 男 52 董事、副总 1999.6－2002.6 0 0 是 6 赵平安 男 51 董事、副总、 总会计师 1999.6－2002.3 0 0 是 7 董梅星 女 46 董事 1999.6－2002.3 0 0 否 8 周亚梅 女 46 董事 2000.6－2002.6 0 0 否 9 李 建 男 40 董事 2000.6－2002.6 0 0 否 10 郭宝贵 男 41 董事会秘书、副总 1999.6－2002.6 0 0 是 11 张建民 男 42 监事会主席 1999.6－2002.6 0 0 否 12 韦英建 男 45 监事 1999.6－2002.6 0 0 否 13 魏子奇 男 47 监事 1999.6－2002.6 0 0 是 14 申玉庆 男 51 监事 1999.6－2002.6 0 0 否 15 路秀清 女 52 监事 1999.6－2002.6 0 0 是 2、年度报酬情况 公司共有6名董事、监事及高级管理人员在公司领取报酬，其年度报酬总额为18万元。其中，年度报酬为1—1.5万元的共有2人；年度报酬2—3万元的共有2人；年度报酬3万元以上的共有2人。报酬最高的前三名董事的报酬总额为8.2万元；报酬最高的前三名高级管理人员的报酬总额为7.5万元。 张庆民、张士成、李银起、董梅星、周亚梅、李建、张建民、韦英建和申玉庆未在公司领取报酬、津贴。其报酬和津贴在公司其他关联单位领取。 3、因工作变动原因，董事栗保方先生、侯建新先生辞去董事职务。有关会议决议公告刊登在2001年5月16日《中国证券报》、《证券时报》上。 本报告期内公司监事无变动。 本报告期内，公司聘任赵平安先生、郭宝贵先生兼任公司副总经理；其他高级管理人员无变动。 二、公司员工情况 公司现有员工5861人。其中，生产人员4975人，销售人员171人，技术人员168人，财务人员64人，行政人员395人。公司员工大多受过高中以上学历教育，受过中专及以上学历教育的员工占员工总数的10％。公司需承担699名离退休职工费用。 第五章 公司治理结构 一、公司治理情况 公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规的要求，不断完善法人治理结构，建立现代企业制度、规范公司运作，先后制订了《公司章程》、《总经理工作细则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《股东大会议事规则》等规章制度。 对照中国证监会颁布的《中国上市公司治理准则》，公司主要在以下几个方面存在差异： 1、公司尚未聘任独立董事。 2、公司董事会尚未设立专门委员会。 3、公司尚未建立董事、监事报酬制度，激励与约束机制有待完善。 公司将按照《中国上市公司治理准则》等有关规定，尽快建立起科学合理的公司治理结构。 二、独立董事履行职责情况 本报告期内公司尚未聘请独立董事。公司将根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的要求，在2002年建立独立董事制度。 三、公司的独立性情况 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面已完全分开。公司具有独立完整的业务及自主经营能力。 1、资产完整：公司资产完整，拥有独立的生产和销售系统，产、供、销系统完整独立。 2、业务独立：公司与国际、国内众多客户建立了良好的业务关系。 3、人员分开：公司的劳动人事及工资管理完全独立。总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等高级管理人员均在公司领取薪酬，未在控股股东处任职。 4、机构独立：公司设有完整独立的治理机构、职能机构、分支机构，有自己独立的办公和生产经营场所。 5、财务独立：公司设有独立的财会部门，并建立了独立会计核算体系和财务管理制度，独立在银行开户，独立缴税。 四、报告期内对高级管理人员的考评、激励机制、相关奖励制度的建立及实施情况 公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；经理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。 第六章 股东大会情况简介 一、股东大会情况 报告期内公司共召开了二次股东大会。 1、2000年度股东大会情况 公司2000年度股东大会于2001年5月26日在河北省邯郸市峰峰矿区彭新路21号本公司会议室召开。出席本次会议的股东及股东代理人3人，代表股份6630万股，占公司股份总额11472万股的57.79％，符合《公司法》和本公司章程规定。本公司董事、监事及高级管理人员出席了会议，信利律师事务所谢思敏律师到会见证。 召开本次股东大会的通知及会议决议公告分别刊登在2001年4月3日、2001年5月29日的《中国证券报》和《证券时报》上。 2、2001年临时股东大会情况 公司2001年第一次临时股东大会于2001年10月26日在河北省邯郸市峰峰矿区彭新路21号公司会议室召开。出席本次会议的股东及其委托代理人2人，代表股份5230万股，占公司股份总额11472万股的45.59％，符合《公司法》和本公司章程的有关规定。本次会议由董事长张庆民先生主持，公司董事、监事及高级管理人员出席。 召开本次股东大会的通知及大会决议公告分别刊登在2001年9月22日、2001年10月27日的《中国证券报》和《证券时报》上。 二、选举、更换、调整公司董事、监事情况 因工作变动原因，董事栗保方先生、侯建新先生辞去董事职务。本次会议决议公告刊登在2001年5月16日的《中国证券报》和《证券时报》上。 本报告期内公司监事无变动。 第七章 董事会报告 一、报告期内公司经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 1本公司主营业务范围为：陶瓷产品及陶瓷原辅材料生产、销售、研制、开发；电线、电缆及电线、电缆原辅材料的制造与销售；电线、电缆相关技术咨询服务。本公司具有陶瓷和电缆相关的进出口权。 2本公司经营情况： 2001年公司实现销售收入32,906万元，比上年降低26.40％；实现利润总额2143万元，比上年降低48.35％；实现净利润1521万元，比上年降低25.33％； 3占本公司主营业务利润10％以上产品介绍： 本公司“白玫”牌系列陶瓷是我国陶瓷行业主要出口创汇产品之一。该产品为本公司出口主导产品，60％以上远销美国、英国、日本、香港等50多个国家和地区。该产品先后荣获“河北省重点产品”、“河北省六大首选名牌产品”等称号，在国际国内市场享有较高的知名度和美誉度。该产品销售收入3638万元，产品销售成本2374万元，毛利率34.74％。 山东阳谷电缆集团有限公司在全国同行业务率先通过ISO9002质量保证体系认证，电力电缆产品主要市场在长江以北。该产品销售收入15744万元，产品销售成本12079万元，毛利率23％。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 山东阳谷电缆集团有限公司主要产品为通讯电缆、聚氯乙烯电力电缆、聚氯乙烯绝缘电线等。其中，HYA系列市话通信电缆获全国第三届科技人才交流展示大会科技成果金奖，并取得邮电和国防两个进网许可证，可以进入全国七大通讯网；高压电缆、电力电缆和控制电缆被评为部颁一等品。该公司注册资本为11666.67万元，总资产37073万元。本年度为公司产生净利润1052万元。 3、主要供应商、客户情况：前五名供应商合计采购金额占年度采购总额的40.51％。 前五名客户销售额合计占公司销售总额的22.56％。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 2001年陶瓷行业遇到了前所未有的严峻形势，原材料涨价，生产成本提高；陶瓷产品总量失控，市场饱和，供需矛盾突出，低价竞争、降价倾销，恶性竞争愈演愈烈。震惊世界的“9.11”事件，对于本公司输美陶瓷产品出口造成严重影响，导致本公司对美出口受到很大冲击，本年度与上年相比主营业务收入降低约12％。由于原辅材料、燃料、动力涨价，致使本公司生产成本上升1.4％以上。 电线、电缆业务：由于光通信技术的发展和推广，传统市话通信电缆逐渐被容量大、传输质量高、综合成本低廉的通信光缆所取代，致使国内市场通讯电缆需求急剧萎缩，本公司控股的山东阳谷电缆集团有限公司所属山东东方电缆有限公司订单严重不足，生产经常处于不饱和状态。由于国家对城市电网改造和农村电网建设的三年大规模投资已经结束，新的建设计划尚未实施，使得电力电缆的市场有效需求不足。此外，传统低压电力电缆生产能力过剩、市场竞争激烈等原因，导致山东阳谷电缆集团有限公司开工不足、生产成本提高、经营效益下滑，主营业务收入与上年相比降低33％。 面对恶劣的市场环境和重重困难，公司内抓管理外抓市场，充分发挥公司技术实力强、工艺技术先进、产品档次高、名牌效应大等优势，抢占市场。与此同时，加大产业结构、产品结构和资产结构调整的力度，限产、停产附加值低、加工成本高产品的生产。同时，通过资产置换降低盈利能力差、生产低效的陶瓷资产比重，进一步改善了公司资产质量。经过公司上下一致努力，初步改善了公司生产和经营的被动局面，使公司经营整体效益下滑的局面得到遏制，保持了公司的基本盈利能力。 二、报告期内投资情况 1、报告期内公司募集资金使用情况 经中国证监会石家庄特派员办事处监会石办字[2000]59号文同意，并经中国证监会证监公司字[2001]22号文批准，本公司2001年一季度实施了以10382.4万股为基数，按每10股配3股，每股12元的配股方案，本次配股实际配售股票1089.6万股，扣除发行费用，实际可运用资金12484.72万元。本公司于2001年2月14日在《中国证券报》和《证券时报》上刊登了配股说明书，承诺将配股募集资金用于以下项目： 1 光纤拉丝项目 该项目拟引进国际90年代技术水平的高速双面拉丝塔、张力筛选机及检测设备，新建生产车间及附属厂房4000平方米，新增光纤拉丝生产能力90万公里。 该项目建设期一年，总投资9350万元。其中固定资产投资8270万元，流动资金1080万元。项目建成后正常年份可实现年销售收入27000万元，新增利润2988万元，投资回收期为4.8年。该项目已经山东省发展计划委员会鲁计轻字[2000]767号文批准立项，可行性研究报告经鲁计机轻字[2000]964号文批准。至本报告期末，该项目引进的日本神户制钢公司的光纤拉丝塔成套设备已经完成设备选型考察、商务谈判和订货，所订设备正在制造和装配。同时，与之配套的检测设备和玻璃车床等辅助设备基本完成了设备选型考察，光纤生产所需的光棒原料的供应已得到落实。该项目的土建工程已经全面展开。由于主设备厂房所在位置地质情况较为复杂，给工程建设增加了难度。为了确保该项目的工程质量，增加了地基桩的深度和密度。由于地质情况的处理和冬季施工的影响，预计该项目建成投产时间将后延3个月左右。 2硅烷交联电缆技改项目： 该项目在原有电缆生产基础上，引进国外先进的多功能生产线及其他配套设备和测试设备。该项目总投资3650万元（其中利用募集资金2190万元），其中固定资产投资2990万元，新增设备8套，建设厂房及仓库实验室3300平方米，铺底流动资金660万元。项目建成达产后，年可新增销售收入12000万元，新增利润1088万元。 该项目经山东省经济贸易委员会鲁轻贸改字[2000]598号批准立项，并经山东省机械工业办公室鲁机行发[2000]37号文批复可行性研究报告。该项目在实施过程中因市场变化等原因，公司拟对项目投资进行调整，计划缩小生产规模、减少项目投资，原计划引进的部分进口设备改为在国内采购或自行研制。该项目投资结余部分变更方案尚在论证中，待报请有关部门审查批准后实施。至本报告期末，该项目主要关键进口设备已经安装到位，并开始发生效益。 投资项目计划表 （单位：万元） 项目名称 计划投资 实际投入 项目进度 1、90万公里光纤拉丝项目 9350 1434 实施阶段 2、硅烷交联电缆技改项目 2190 1120 实施阶段 按照配股说明书承诺在项目资金运用中，公司可将暂时闲置资金用于补充生产流动资金，或进行安全稳健的短期投资。截止本报告期末，公司募集资金投资项目实际投入2554万元，剩余资金9935万元。剩余资金去向如下：用于临时补充陶瓷电缆生产流动资金1115万元，银行存款8820万元。 2、公司投资情况 1北京军神华玉科技发展有限公司 报告期内公司与北京军神工贸集团共同出资成立了北京军神华玉科技发展有限公司。该公司注册资本3000万元，本公司出资2400万元，占注册资本的80％；北京军神工贸集团出资600万元，占注册资本的20％。该公司经营范围为：销售电缆、光缆；技术开发、技术咨询、技术转让和技术服务。 鉴于该公司长期未开展业务，也未投入经营，为规范公司运作，经2001年9月21日公司二届董事会十六次会议研究决定，并报2001年10月26日公司二OO一年第一次临时股东大会批准注销了该公司。有关该公司注销的公司二OO一年第一次临时股东大会决议公告刊登于2001年10月27日《中国证券报》和《证券时报》上。 2邯郸冀泰陶瓷有限公司 该公司注册资本46万美元，本公司出资23万美元，占出资额的50％。该公司经营范围：生产和销售日用陶瓷产品。该公司长期处于停产状态。本报告期内本公司对该公司投资额无变动。 3山东阳谷电缆集团有限公司 该集团公司是1999年10月由军神实业有限公司将其持有的60％的股权，与本公司部分陶瓷资产置换进来的企业，注册资本1.16亿元。经公司2000年度股东大会批准，本公司将部分陶瓷资产、现金和应收款与阳谷鲁银实业有限公司所持山东阳谷电缆集团公司部分股权进行等值置换。本报告期末本公司持有该集团公司股权由60％增至90％。本报告期末该集团公司实现主营业务收入18901万元；产生利润总额1697万元。 三、报告期内财务状况及经营成果情况 项目 2001年 2000年 变动幅度％ 总资产 877,300,447.52 731,110,664.27 20 长期负债 38,263,595.15 47,863.595.15 －20.06 股东权益 434,415,280.98 296,559,261.44 46.49 主营业务利润 66,740,070.57 107,609,347.90 －37.98 净利润 15,207,967.49 20,367,039.12 －25.33 注：比上年增减变动的主要原因： 1、总资产：经过配股增加资产； 2、长期负债：转一年内到期长期负债所致； 3、股东权益：配股和当年净利润增加； 4、主营业务利润：收入降低、成本升高的原因所致； 5、净利润：收入降低、成本升高所致。 四、生产经营环境及宏观政策、法规变化对公司的影响 1、我国加入WTO后，随着进口关税的降低，周边其他陶瓷生产国的产品可能会涌入我国，将会加剧国内陶瓷行业的竞争，对公司陶瓷业务的生产和销售带来一定影响。另一方面，中国陶瓷生产历史悠久，资源充沛，本公司多年来重视技术改造，不断提高产品质量，以及陶瓷用品本地化发展趋势的影响，使本公司陶瓷业务具有较大的竞争优势和较强的抗衡能力。此外，出口关税的下调也有利于公司产品外销，有利于公司开拓和夺回周边及东南亚国家和地区的市场。 2、公司目前享受的实征15％所得税的优惠政策已于2001年末到期。公司将从2002年起执行33％的所得税税率。此项政策的调整将对公司业绩产生较大影响。 3、尽管国内陶瓷行业供需状况和产销状况严重失衡，部分能源大省仍然大力发展陶瓷生产，使得这方面的矛盾进一步加剧。陶瓷行业平均利润率逐年下滑，生产厂家为求生存低价竞销、压价倾销，陶瓷行业无序竞争局面日趋严重。 4、东南亚金融危机发生以来，众多国家大力发展陶瓷行业，由原来的陶瓷进口转变为生产自给，部分传统陶瓷进口国家已经成为陶瓷出口国，与中国这样的传统陶瓷出口大国争抢市场。国际市场的这些变化对本公司陶瓷出口造成直接影响，传统出口市场和客户受到冲击，特别是“9.11”事件后陶瓷出口业务下滑，订单严重不足，产品价格不断下降，影响了公司整体效益。 5、国家对城市电网改造和农村电网建设的三年大规模投资已经结束，新的投资规划尚未正式实施，传统电线电缆的市场有效需求日渐萎缩，竞争更趋激烈，为保客户和市场不得不降价让利，使得公司电线电缆业务的整体效益严重下滑。 6、通信电缆是本公司近年来实现利润的重要来源。由于去年以来科技含量高、通话质量好、综合成本较低的通信光缆技术和产品的迅速普及，使得国内通信产品市场发生巨大变化，市场有效需求由传统通信电线电缆迅速转向通信光缆。2001年本公司通信电线电缆业务步履维坚，生产时断时续，实现销售收入大幅度下降。 7、国家对供电事业等基础设施建设的政策倾斜，国家重点建设项目的实施，以及奥运建设的巨大投入，为公司电线、电缆业务发展创造了机遇和空间。公司应坚持以市场为导向，大力调整产品结构，加强技术改造，以适销对路产品迎接挑战。 五、会计师事务所就本公司2001年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。 六、新年度经营计划 2002年是公司优化结构、强化管理、深化改革、提升业绩的关键之年。为努力实现新年度销售收入46300万元（含税）的经营目标，公司2002年将重点抓好以下工作： 1、抓好公司产业结构和资产结构的调整。在公司近年来产业结构调整的基础上，继续加大调整力度，通过置换、收购、投资等方式，扩大发展前景好、创利能力强、发展后劲大的资产比重和科技前沿产业；限产、停产附加值低、加工成本高产品的生产；进一步提高公司的资产质量、优化公司的产品结构和布局，增加公司的盈利能力和出口创汇能力。 2、研究消费特点和发展趋势，正确把握市场导向。陶瓷业务要大力抓好新产品、新器型、新花色的研制和开发；增加适应不同层次、不同地区、不同消费群体产品的生产；抓好健康陶瓷、釉中彩陶瓷、新骨质瓷、温馨陶瓷、情侣陶瓷的市场开发和销售工作，树立华玉陶瓷新形象。电线电缆业务要抓好通讯光缆和光纤拉丝及各种特需电缆的研制和开发；强化销售工作，增强电线电缆业务的应变能力和竞争能力。 3、强化产品营销，扩大市场占有率。针对我国加入WTO以及国家对中西部的开发，实施城乡电网改造和建设带来的机遇和挑战，调整营销布局和策略，坚持出口、内销“两轮驱动”、“两拳出击”；积极培育新的市场，努力扩大公司产品在国际、国内的市场占有率。陶瓷业务要把重点放在启动夺回东南亚市场、拓展欧美市场上；电缆业务在巩固和扩大江北市场的同时，积极向西北、西南地区市场挺进。 4、提高管理水平，增强创新能力。公司要进一步强化管理，努力提高科学决策、科学管理、科学运作、科学生产水平；激发公司管理创新、产品创新、市场创新、业绩创新的活力。 5、抓好新项目建设，提升公司业绩。要成立专门班子，抓好公司配股项目光纤拉丝等项目的投资和建设，使之及早形成生产能力，成为公司新的利润增长点，确保公司健康、稳定、持续、向上发展。 七、董事会利润分配预案 本年度公司实现净利润1521万元，在提取10％资本公积金342万元（含子公司提取公积金），提取5％法定公益金171万元（含子公司提取公益金）后，加上上年未分配利润2812万元，经2002年4月17日公司第二届董事会第十九次会议研究，决定2001年度分配方案如下：每10股派发现金0.20元（含税），共计派发现金229.44万元，其余结存可供股东分配的利润3590万元结转下一年度。 本分配预案须经股东大会审议批准后实施。 审议通过了公司2002年度利润分配预案。根据公司发展战略，拟定2002年度分配利润一次，用于分配的利润不低于当年净利润的5％—10％；公司2001年度未分配利润拟用于2001年股利分配比例约为5％—10％。利润分配拟采取以现金或送红股或者两者结合的方式。其中，现金分配占利润分配比例为10％—20％。具体利润分配方案由董事会根据实际情况作出相应调整。公司董事会将保留对利润分配方案调整的权力。 第八章 监事会报告 一、监事会工作情况 报告期内公司监事会共召开了三次会议。 1、公司第二届监事会第七次会议于2001年3月31日在公司接待室召开。本次会议应到监事5名，实到监事3名，符合《公司法》和公司章程的规定。监事会主席张建民先生主持了本次会议。 会议经过认真审议，作出决议如下： 审议通过了公司监事会2000年度工作报告； 审议通过了公司2000年度报告及摘要； 审议通过了公司2000年度财务报告； 审议通过了公司2000年度利润分配预案； 审议通过了修改公司章程议案； 审议通过了关于公司住房周转金调整期初未分配利润议案； 审议通过召开公司2000年度股东大会议案。 2、公司第二届监事会第八次会议于2001年4月25日下午在本公司会议室召开。本次会议应到监事5名，实到监事3名，符合《公司法》及本公司章程规定。本次会议由监事会主席张建民先生主持。 经认真审议，会议作出如下决议： 审议通过了本公司与阳谷鲁银实业有限公司资产置换的议案 3、公司第二届监事会第九次会议决议于2001年8月27日在本公司会议室召开。会议应到监事5名，实到监事5名。 会议经过认真审议做出如下决议： 审议并通过了公司2001年度中期报告及摘要； 审议通过了注销北京军神华玉科技发展有限公司的议案； 审议通过了变更公司有关会计政策和会计处理办法的议案。 二、监事会独立意见 1、公司依法运作情况 监事会认为，公司决策程序合法，已建立了内部控制制度；公司董事、监事、经理执行公司职务时未发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况 监事会认为，河北华安会计师事务所有限公司出具的审计意见及涉及事项符合公司实际情况，财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。 3、本报告期内，公司最近一次配股募集资金实际投入项目和承诺投入项目基本一致。 4、报告期内，公司以一条陶瓷生产线资产及部分现金和应收款，与阳谷鲁银实业有限公司所持山东阳谷电缆集团有限公司40％股权进行等值置换。此次资产置换完成后，本公司所持山东阳谷电缆集团有限公司股权由60％增加至90％。此次资产置换交易价格公平合理，没有发现内幕交易，没有损害其他股东权益或造成公司资产流失。 5、关联交易公平合理，未损害上市公司利益。 第九章 重要事项 一、本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 二、本报告期内，公司以一条陶瓷生产线资产（帐面值约5600万元、评估值为5501.25），与阳谷鲁银实业有限公司所持山东阳谷电缆集团有限公司40％股权（帐面值约7660万元、评估值为8022.84万元）进行等值置换。上述置换资产的差额2521.59万元，由本公司以2000万元现金和521.59万元应收款补抵。此次资产置换完成后，为本公司增加净利润450万元。 本报告期内公司无吸收合并事项。 三、重大关联交易情况 1、上述第二条资产置换事项，因时任本公司第二大股东邯郸陶瓷集团有限责任公司（当时持有本公司国家股1970万股，占总股本的17.17％）与阳谷鲁银实业有限公司于2001年4月25日签署了《股权转让协议书》，此事项为关联交易。相关情况刊登在2001年5月29日《中国证券报》和《证券时报》上。 2、本公司原第一大股东邯郸陶瓷集团有限责任公司和本公司现第一大股东军神实业有限公司于2001年6月30日前临时借用本公司募集资金2279万元，本公司控股子公司北京军神华玉科技发展有限公司临时借用本公司募集资金2400万元，本公司用募集资金支付资产置换应付阳谷鲁银实业有限公司差价款2000万元。邯陶集团法定代表人张士成先生现为本公司第一副董事长，军神实业、鲁银实业现为本公司主要股东，其法定代表人张庆民、李银起为本公司董事长和副董事长，此事项为关联交易。上述借款已于2001年12月底全部以现金方式归还。相关情况刊登在2001年10月10日和2002年1月19日《中国证券报》和《证券时报》上。 四、本报告期内，公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的情况。 五、本报告期内，公司无其它重大担保、抵押和委托经营事项。 六、经2001年5月26日公司2000年度股东大会批准，改聘河北华安会计师事务所有限公司为本公司2001年度审计机构，聘期一年，公司应支付给河北华安会计师事务所本年度报酬50万元。 七、本报告期内公司、公司董事会及董事未受监管部门处罚。 八、其他重大事项 1、2001年5月26日召开的公司2000年度股东大会表决通过了修改公司章程：变更公司注册资本和董事会人员组成的议案。 2、2001年5月26日召开的公司2000年度股东大会，表决通过了改聘河北华安会计师事务所有限公司为本公司2001年度审计机构的议案。 以上两项决议公告详细情况刊登于2001年5月29日《中国证券报》和《证券时报》上。 3、因工作变动原因，董事栗保方先生和侯建新先生辞去董事职务。详细情况刊登于2001年5月16日《中国证券报》和《证券时报》上。 4、因工作变动原因，董事赵平安先生和董梅星女士于2002年2月辞去董事职务。经2002年3月2日公司2002年度第一次临时股东大会选举，路联先生和钱少敏先生为公司董事。 5、因工作需要和为规范公司运作，张庆民先生辞去本公司董事长职务。经2002年4月11日公司二届董事会十八次会议选举，路联先生为公司新任董事长、法定代表人。 6、经2002年3月2日公司2002年度第一次临时股东大会批准，本公司以评估后的陶瓷资产与邯郸陶瓷集团有限责任公司部分资产共同投资设立的本公司控股子公司邯郸华玉瓷业有限责任公司，已经工商管理部门登记注册，并于2002年4月8日正式挂牌。 第十章 财务报告 一、审计报告 河北华安会计师事务所有限公司出具了冀华会审字[2002]2049号无保留意见审计报告。 二、财务报表（附后） 三、财务报表附注 一、公司主要会计政策： 会计政策、会计估计和差错更正的影响 公司原执行《股份有限公司会计制度》及其补充规定，根据财政部财会字[2000]25号文《关于印发<企业会计制度>的通知》、财会字[2001]17号文《关于贯彻实施<企业会计制度>有关政策衔接问题的规定的通知》等文件的规定，从2001年1月1日起本公司开始执行新《企业会计制度》和《企业会计准则》及其补充规定，改变以下会计政策： 开办费原按5年摊销，现采取一次性进入企业开业当期损益处理。 固定资产、在建工程、无形资产由原来的不计提减值准备改为按规定计提资产减值准备。 会计政策变更的累计影响数为757 177.28元，其中，开办费摊销方法变更累计影响数为610 837.75元、固定资产减值准备会计政策变更的累计影响数为146 33.53元。由于会计政策变更，调减了2000年度的净利润757 177.28元，其中，未分配利润调减了643 600.69元，盈余公积调减了113 576.59元。 1997年至2000年不能抵扣的进项税844 554.45元，住房周转金贷方余额2 126 765.00元调整了2000年度的净利润1 282 210.55元，其中未分配利润调增了1 089 878.96元，盈余公积调增了192 331.59元。 二、或有事项 截止2001年12月31日，本公司控股公司山东阳谷电缆集团有限公司对外提供借款担保4 270万元。 截止财务报告报出日，公司无其他需要披露的或有事项。 三、承诺事项 公司承诺，2001年3月配股募集资金按照配股说明书列明的资金使用计划，用于以下投资项目： （1）90万公里光纤拉丝项目 （2）硅烷交联电缆技术改造项目 四、资产负债表日后非调整事项 1、根据2002年3月2日的2002年第一次临时股东大会的决议，公司拟与邯郸陶瓷集团有限责任公司共同设立邯郸华玉瓷业有限公司。该公司注册资本12 598万元，本公司占注册资本的90％。 2、2002年1月25日公司股东军神实业有限公司与北京路源世纪投资管理公司签定协议，将持有的公司3 260万股法人股全部转让，占公司总资本的28.41％。股份转让后，北京路源世纪投资管理公司将成为本公司第一大股东。 五、其他重要事项 截止财务报告报出日，公司无其他需要披露的其他重要事项。 第十一章 备查文件目录 一、载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员亲笔签名并盖章的会计报表原件； 二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； 三、报告期内在《中国证券报》和《证券时报》上披露的所有文件的正本及公告原稿。 河北华玉股份有限公司董事会 二OO二年四月二十日
