证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号：2018-150
东旭光电科技股份有限公司
关于召开 2018 年第九次临时股东大会的补充通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司控股股东东旭集团有限公司提议在公司 2018 年第九次临时股东大会增
加如下临时提案：《关于修订<公司章程>的议案》。
本次增加临时议案的申请符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大
会议事规则》和《公司章程》的相关规定。
本次增加临时提案的有关内容详见 2018 年 12 月 17 日披露于巨潮资讯网的
《公司八届五十三次董事会决议公告》、《公司章程修正案》等相关内容。
除增加上述临时提案外，本次股东大会召开时间、地点、股权登记日等其他
事项不变，具体如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2018 年第九次临时股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。
3、本次股东大会的召集和召开程序符合法律、法规和公司章程的规定。
4、会议召开时间：
（1）现场会议召开时间：2018 年 12 月 25 日 下午 14:30。
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018 年 12 月 25
日，上午 9:30－11:30、下午 13:00－15:00。通过深圳证券交易所互联网投票系
统投票的具体时间为：2018 年 12 月 24 日下午 15:00 至 2018 年 12 月 25 日下午
15:00 中的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召
开。
6．会议的股权登记日：2018 年 12 月 20 日。
B 股股东应在 2018 年 12 月 14 日（即 B 股股东能参会的最后交易日）或更
早买入公司股票方可参会。
7、出席对象：
（1）于股权登记日 2018 年 12 月 20 日下午收市时在中国结算深圳分公司登
记在册的公司全体普通股股东（含表决权恢复的优先股股东）均有权出席股东大
会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本
公司股东。
（2）公司董事、监事和高级管理人员。
（3）公司聘请的律师。
8、现场会议地点：北京市西城区菜园街 1 号四层会议室
二、会议审议事项
1、审议《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件的议案》；
2、逐项审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议案》
（1）发行股票种类；
（2）发行规模；
（3）票面金额和发行价格；
（4）债券期限；
（5）债券利率；
（6）付息的期限和方式；
（7）担保事项；
（8）转股期限；
（9）转股股数确定方式；
（10）转股价格的确定及其调整；
（11）转股价格向下修正条款；
（12）赎回条款；
（13）回售条款；
（14）转股年度有关股利的归属；
（15）发行方式及发行对象；
（16）向原股东配售的安排；
（17）债券持有人会议相关事项
（18）本次募集资金用途；
（19）募集资金存管；
（20）本次发行方案的有效期。
3、审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议案》；
4、审议《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
5、审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金使用可行性分析
报告的议案》；
6、审议《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施
和相关主体承诺的议案》；
7、审议《关于制定的议案》；
8、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转换公司债券
相关事宜的议案》；
9、审议《未来三年股东回报规划（2018-2020 年）的议案》；
10、审议《关于修订<公司章程>的议案》。
会议召开及审议事项已经公司八届五十二次董事会、八届五十三次董事会、
八届二十九次监事会会议审议通过，详见 2018 年 12 月 10 日、12 月 17 日公司
披露于《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》、《香
港商报》和巨潮资讯网的公告。
上述全部议案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
三、提案编码
本次股东大会设总议案。
本次股东大会提案编码示例表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条件
1.00 √
的议案
2.00 关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的议 √
案
2.01 发行股票种类 √
2.02 发行规模 √
2.03 票面金额和发行价格 √
2.04 债券期限 √
2.05 债券利率 √
2.06 付息的期限和方式 √
2.07 担保事项 √
2.08 转股期限 √
2.09 转股股数确定方式 √
2.10 转股价格的确定及其调整 √
2.11 转股价格向下修正条款 √
2.12 赎回条款 √
2.13 回售条款 √
2.14 转股年度有关股利的归属 √
2.15 发行方式及发行对象 √
2.16 向原股东配售的安排 √
2.17 债券持有人会议相关事项 √
2.18 本次募集资金用途 √
2.19 募集资金存管 √
2.20 本次发行方案的有效期 √
关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的议
3.00 √
案
4.00 关于前次募集资金使用情况报告的议案 √
关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资金
5.00 √
使用可行性分析报告的议案
关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即期
6.00 √
回报及填补措施和相关主体承诺的议案
关于制定《A 股可转换公司债券持有人会议规则》
7.00 √
的议案
关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行
8.00 √
可转换公司债券相关事宜的议案
9.00 未来三年股东回报规划（2018-2020 年）的议案 √
10.00 关于修订《公司章程》的议案 √
四、会议登记等事项
1、个人股东凭本人身份证、股票帐户卡进行登记；法人股东凭股东帐户卡、
营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证进行登记；委托代理人须
持有授权委托书、委托人股东帐户卡、本人身份证进行登记。异地股东可用传真
或邮件方式登记。传真或邮件方式登记截止时间为 2018 年 12 月 24 日 17：00，
请在传真件左上角注明“股东登记”字样。传真登记请发送传真后电话确认。
通讯地址：北京市西城区菜园街 1 号东旭大厦
2、现场登记时间：2018 年 12 月 21 日 9:00-11:00， 13:00-17：00
登记地点：北京市西城区菜园街 1 号东旭大厦 0828 证券部
联系人：王青飞 张莹莹
五、参与网络投票的具体操作流程：
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址
为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票的具体操作流程详见
附件 1。
六、其他事项
会期半天，与会股东交通及食宿费用自理。
七、备查文件
八届五十二次董事会决议、八届五十三次董事会决议。
特此公告。
东旭光电科技股份有限公司
董事会
2018 年 12 月 17 日
附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、 网络投票的程序
1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360413”，投票简称为“东
旭投票”。
2. 填报表决意见：
⑴对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
⑵股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相
同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
⑶对于逐项表决的提案，对一级提案投票视为对其下各级子议案表达相同投
票意见。例如，对提案 2.00 投票，视为对其下全部二级子议案表达相同投票意
见。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1. 投票时间：2018 年 12 月 25 日的交易时间，即 9:30—11:30 和 13:00—15:00。
2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1．互联网投票系统开始投票的时间为 2018 年 12 月 24 日（现场股东大会召
开前一日）下午 3：00，结束时间为 2018 年 12 月 25 日（现场股东大会结束当
日）下午 3：00。
2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联
网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn
在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件 2：
授权委托书
兹委托先生（女士）代表我单位/个人出席东旭光电科技股份有限公司 2018
年第九次临时股东大会，并对以下议案代为行使表决权。
表决指示如下：
备注 同意 反对 弃权
该列打
提案编码 提案名称 勾的栏
目可以
投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投
票提案
关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券条
1.00 √
件的议案
关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案的
2.00 √
议案
2.01 发行股票种类 √
2.02 发行规模 √
2.03 票面金额和发行价格 √
2.04 债券期限 √
2.05 债券利率 √
2.06 付息的期限和方式 √
2.07 担保事项 √
2.08 转股期限 √
2.09 转股股数确定方式 √
2.10 转股价格的确定及其调整 √
2.11 转股价格向下修正条款 √
2.12 赎回条款 √
2.13 回售条款 √
2.14 转股年度有关股利的归属 √
2.15 发行方式及发行对象 √
2.16 向原股东配售的安排 √
2.17 债券持有人会议相关事项 √
2.18 本次募集资金用途 √
2.19 募集资金存管 √
2.20 本次发行方案的有效期 √
关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案的
3.00 √
议案
4.00 关于前次募集资金使用情况报告的议案 √
关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集资
5.00 √
金使用可行性分析报告的议案
关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄即
6.00 √
期回报及填补措施和相关主体承诺的议案
关于制定《A 股可转换公司债券持有人会议规
7.00 √
则》的议案
关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发
8.00 √
行可转换公司债券相关事宜的议案
未来三年股东回报规划（2018-2020 年）的议
9.00 √
案
10.00 关于修订《公司章程》的议案 √
委托人对受托人的授权指示以在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框
中打“√”为准，对同一项决议案，不得有多项授权指示。如果委托人对有关决
议案的表决未作具体指示或者对同一项决议案有多项授权指示的，则受托人可自
行酌情决定对上述决议案或有多项授权指示的决议案的投票表决。
本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束
委托人签名（盖章）： 委托人身份证号码（营业执照号码）：
委托人持股性质和数量： 委托人股东账号：
受托人签名： 受托人身份证号码：
委托日期：