东旭光电科技股份有限公司
2018 年度监事会工作报告
2018 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所主
板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规
范性文件要求，认真履职，通过列席董事会会议、股东大会，参与了公司重大经
营决策讨论，对公司董事会、全体董事、高级管理人员的履职情况进行了监督,
对股东大会决议执行情况及公司财务运作、利润分配等经营活动进行了监督。
2018 年度监事会的工作情况如下：
一、监事会的会议情况
2018 年度，监事会共召开了 13 次会议，任职监事均出席了相应会议，会议
情况如下：
序号 届次 会议时间 主要议题
1、《关于使用募集资金为四川旭虹光电科技有限
第八届监事会 公司实施增资的议案》；
1 2018 年 1 月 10 日
第十七次会议 2、《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投
资项目的自筹资金的议案》；
1、《关于会计政策变更的议案》；
第八届监事会 2、《关于使用募集资金为上海申龙客车有限公司
2 2018 年 3 月 26 日
第十八次会议 及四川旭虹 光电科技有 限公司实施 增资的议
案》；
第八届监事会 《关于出售 控股子公司 股权暨关联 交易的议
3 2018 年 4 月 10 日
第十九次会议 案》；
1、《公司 2017 年度监事会工作报告》；
2、《公司 2017 年年度报告及其摘要》；
3、《公司 2017 年度财务决算报告》；
第八届监事会 4、《公司 2017 年度利润分配预案》；
4 2018 年 4 月 19 日
第二十次会议 5、《公司 2017 年度内部控制自我评价报告》；
6、《公司 2017 年度募集资金存放与使用情况的
专项报告》；
7、《关于核销坏账的议案》；
第八届监事会
5 第二十一次会 2018 年 4 月 25 日 《公司 2018 年第一季度报告》。
议
第八届监事会 《关于使用募集资金为募投项目公司广西源正
6 2018 年 5 月 31 日
第二十二次会 新能源汽车有限公司增资的议案》；
议
第八届监事会 1、《关于变更部分募集资金用途的议案》；
7 第二十三次会 2018 年 6 月 12 日 2、《关于收购控股股东子公司股权暨关联交易的
议 议案》；
第八届监事会
《关于使用募集资金为募投项目公司广西申龙
8 第二十四次会 2018 年 6 月 26 日
汽车制造有限公司增资的议案》；
议
第八届监事会
9 第二十五次会 2018 年 8 月 8 日 《关于公司控股股东修订增持承诺的议案》；
议
第八届监事会 1、《公司 2018 年半年度报告及其摘要》；
10 第二十六次会 2018 年 8 月 30 2、《公司 2018 年半年度募集资金存放与使用情
议 况的专项报告》；
第八届监事会
11 第二十七次会 2018 年 10 月 30 日 《公司 2018 年第三季度报告》；
议
1、《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的
第八届监事会
议案》；
12 第二十八次会 2018 年 12 月 7 日
2、《关于使用非公开发行募集资金对控股子公司
议
增资的议案》；
1、《关于公司符合公开发行 A 股可转换公司债券
条件的议案》；
2、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券方案
的议案》；
（1）发行股票种类
（2）发行规模
（3）票面金额和发行价格
（4）债券期限
（5）债券利率
（6）付息的期限和方式
第八届监事会 （7）担保事项
13 第二十九次会 2018 年 12 月 9 日 （8）转股期限
议 （9）转股股数确定方式
（10）转股价格的确定及其调整
（11）转股价格向下修正条款
（12）赎回条款
（13）回售条款
（14）转股年度有关股利的归属
（15）发行方式及发行对象
（16）向原股东配售的安排
（17）债券持有人会议相关事项
（18）本次募集资金用途
（19）募集资金存管
（20）本次发行方案的有效期
3、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券预案
的议案》；
4、《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；
5、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券募集
资金使用可行性分析报告的议案》；
6、《关于公司公开发行 A 股可转换公司债券摊薄
即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》；
7、关于制定的议案》；
8、《未来三年股东回报规划（2018-2020 年）的
议案》。
二、监事会对公司经营活动的监督意见
1、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会成员列席了公司所有的董事会和股东大会会议，了解
和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，并根据有关法律、
法规对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序,董事会对股东大会
决议的执行情况进行了监督。监事会认为，公司严格按照《公司法》、《证券法》、
《公司章程》及其他相关法律、法规进行规范运作，董事能够以认真负责的态度
出席董事会会议，并按照股东大会的决议要求，切实履行了各项决议。董事熟悉
相关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，认真履行职责。公司董事及
高级管理人员在履行职务时，忠于职守、工作勤勉，无违反法律、法规、公司章
程或损害公司及股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会通过审核报告期内公司董事会提交的季度、半年度和年度财务报告，
检查公司的会计账簿、会计凭证，听取财务负责人的汇报，履行财务检查职能，
对公司财务制度执行情况、经营状况进行了有效的监督、检查与审核。监事会认
为：公司的财务制度健全，财务运作规范，严格按照企业会计制度和会计准则及
其他相关财务规定的要求执行。中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司出具的标准无保留意见的年度审计报告客观、公正，真实、准确、完整地反映
了公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、报告期内公司募集资金情况。
报告期内，监事会对公司募集资金存放与使用进行了监督和检查，并认真审
核了董事会关于募集资金存放与使用的半年度、年度专项报告。监事会认为公司
严格按照《募集资金使用管理制度》及《募集资金三方监管协议》对募集资金进
行专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的存放与使
用情况，不存在违规情形。
4、对公司关联交易、对外担保、关联方资金占用情况
监事会对公司报告期内发生的关联交易（非公开发行事项）进行了监督和核
查，认为公司发生的关联交易决策程序合法，不存在损害公司和其他股东利益的
情形。
监事会对公司报告期内发生的对外担保、关联方占用资金情况进行了监督、
核查，监事会认为：报告期内公司没有为公司的股东、实际控制人及其关联方提
供担保，报告期内公司无违规对外担保。
5、对公司《内部控制自我评价报告》的评价
报告期内，监事会对公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，认为：
公司 2018 年在原有制度体系基础上，进一步补充完善了内控管理制度体系，符
合公司目前经营管理和业务发展的发展需求，保证了公司业务的健康运行，有效
控制了内外部风险。2018 年，公司未发生违反《企业内部控制基本规范》、《上
市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。《2018 年度内部控制自
我评价报告》真实、完整地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。未
来，随着公司的不断发展，根据新的环境及管理要求，公司的内部控制制度还将
进一步健全、完善并将通过有效方式予以贯彻执行。
东旭光电科技股份有限公司监事会
2019 年 4 月 30 日