东旭光电科技股份有限公司董事会
关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所主板信息披露业务备忘录7号—第21号上市公司募集资金年度
存放与使用情况的专项报告格式》的有关规定及相关格式指引的规定，董事会将
本公司2018年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位时间
1、2017年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1841号文《关于核准东旭光电科
技股份有限公司向上海辉懋企业管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套
资金的批复》，核准本公司向上海辉懋企业管理有限公司（以下简称“上海辉懋”）
发行 262,626,262 股股份、向东旭集团有限公司（以下简称“东旭集团”）发
行 106,326,446 股股份、向绵阳科技城发展投资（集团）有限公司（以下简称
“科发集团”）发行 11,380,165 股股份、向四川长虹电器股份有限公司（以下
简称“四川长虹”）发行 5,020,661 股股份购买相关资产；核准本公司非公开
发行股份募集配套资金不超过375,000万元。
截至2017年10月26日止，本公司已收到上海辉懋持有的上海申龙客车有限公
司100%股权，截至2017年10月26日止，本公司已收到东旭集团、科发集团、四川
长虹持有的四川旭虹光电科技有限公司100%的股权，本公司以股份支付的对价总
额为人民币3,814,999,986.60元，其中：计入股本人民币385,353,534.00元。各
股东出资方式为股权出资，中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）在2017
1
年10月27日出具中兴财光华审验字（2017）第105005号验资报告进行验资。
截止2017年12月07日止，本公司已实际发行股份404,967,601股，每股面值1
元，发行价格为9.26元/股，共计3,749,999,985.26元。上述款项扣除尚未支付
的保荐及承销费42,000,000.00元后已由中天国富股份有限公司于2017年12月07
日缴存本公司开立的如下账号中：其中207,999,985.26元划入本公司在中信银行
股份有限公司北京世纪城支行开立的账号为8110 7010 1400 1251 614的人民币
账户内，3,500,000,000.00元划入本公司在甘肃银行股份有限公司兰州市高新支
行 开 立 的 账 号 为 6101 0140 2000 0601 3 的 人 民 币 账 户 内 ， 合 计 人 民 币
3,707,999,985.26元。募集资金总额3,749,999,985.26元扣除与发行有关的费用
(含税) 人民币48,898,428.99元，实际募集资金净额为人民币3,701,101,556.27
元，上述资金到位情况已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
于2017年12月07日出具中兴财光华审验字（2017）第105007号验资报告。
2、2016年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]1322号文《关于核准东旭光电科
技股份有限公司非公开发行股票的批复》，核准本公司非公开发行不超过
1,104,928,457股新股。截止2016年8月11日止，本公司已实际发行股份
1,104,928,457股，每股面值1元，发行价格为6.29元/股，共计6,949,999,994.53
元。上述款项扣除尚未支付的保荐及承销费28,000,000.00元后已由广州证券股
份有限公司于2016年8月11日缴存本公司开立的如下账号中：其中
3,500,000,000.00元划入本公司在中信银行股份有限公司北京富华大厦支行开
立的账号为8110 7010 1360 0621 650的人民币账户内，3,421,999,994.53元划
入本公司在中信银行股份有限公司北京世纪城支行开立的账号为8110 7010 1200
0621 649的人民币账户内，合计人民币6,921,999,994.53元。募集资金总额
6,949,999,994.53 元扣除与发行有关的费用 (含税) 人民币 41,926,397.00
2
元，实际募集资金净额为人民币6,908,073,597.53 元。上述资金到位情况已由
中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2016年8月12日出具中兴
财光华审验字（2016）第105007号验资报告。
3、2015年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2270号文《关于核准东旭光电科
技股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司已实际发行股份
1,173,020,525股，发行价格为6.82元/股，共计7,999,999,980.50元。上述款项
扣除保荐承销费后金额为7,964,499,980.50元，已于2015年11月13日由西南证券
股份有限公司缴存至公司在锦州银行北京阜成门支行开立的账号为41010019552
4906的验资专户中。扣除与发行有关的费用 (不含税) 人民币59,476,736.01元，
实际募集资金净额为人民币7,940,523,244.49元。上述资金到位情况已经中兴财
光华会计师事务所（特殊普通合伙）2015年11月26日出具的中兴财光华审验字
（2015）第05007号验资报告验证。
4、2013年非公开发行股票
经中国证监会证监许可[2012 ]1661号文《关于核准石家庄宝石电子玻璃股
份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司通过非公开发行股票方式成功向
包括东旭集团有限公司在内的八名特定投资者发行52,000万股，发行价格为9.69
元/股，募集资金总额为503,880万元，扣除发行费用7,773.6万元后，募集资金
净额为496,106.4万元。上述募集资金已于2013年4月3日全部到位，并已经中兴
财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴财光华审验字（2013）第5003
号《验资报告》验证。
(二) 本年度使用金额及当前余额
1、2017年非公开发行股票
截止2018年12月31日，本年度募集资金共使用222,240.77万元，其中用于募
3
投项目222,239.48万元，其余为支付的手续费，累计募集资金共使用266,440.79
万元，尚未使用的募集资金余额112,303.66万元，其中募集资金存放专项账户余
额为112,303.66万元（含利息收入3,744.45万元）。
2、2016年非公开发行股票
截止2018年12月31日，本年度募集资金共使用153,260.89万元，其中用于募
投项目153,260.05万元，其余为支付的手续费，累计募集资金共使用201,682.88
万元，尚未使用的募集资金余额人民币208,398.00万元（不含暂时性补充流动资
产的300,000.00万元），其中募集资金存放专项账户余额为人民币208,398.00
万元（含利息收入17,851.02万元）。
公司2018年12月7日召开第八届第五十一次董事会会议审议通过，同意公司
使用350,000万元闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议
通过之日起不超过12个月，到期归还至募集资金专用账户。公司监事会、独立董
事及保荐机构对此事项分别发表了同意意见。
3、2015年非公开发行股票
截止2018年12月31日，本年度募集资金共使用55,061.01万元，其中用于募
投项目55,060.44万元，其余为支付的手续费，累计募集资金共使用589,306.36
万元，尚未使用的募集资金余额人民币218,908.89万元。其中募集资金存放专项
账户余额为人民币218,908.89万元（含利息收入11,765.26万元）。
4、2013年非公开发行股票
截止2018年12月31日，本年度募集资金共使用25,257.77万元，其中用于募
投项目25,257.69万元，其余为支付的手续费，累计募集资金共使用496,727.30
万元，尚未使用的募集资金余额人民币14.79万元。其中募集资金存放专项账户
余额为人民币14.79万元（含利息收入14.79万元）。
二、募集资金的管理情况
4
(一)募集资金的管理情况
公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号——
上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规
范运作指引》等法律法规的相关规定，制定了《募集资金使用管理制度》，并严
格按制度规定进行募集资金的管理和使用。
1、2017年非公开发行股票
2017年12月7日，公司分别与中信银行股份有限公司总行营业部、甘肃银行
股份有限公司兰州市高新支行、中天国富证券有限公司签订了《募集资金三方监
管协议》；
2017年12月27日，公司、子公司上海申龙客车有限公司分别与北京银行股份
有限公司上海分行、华夏银行股份有限公司上海分行和中天国富证券有限公司签
订了《募集资金三方监管协议》；
2017年12月28日，公司、子公司广西申龙汽车制造有限公司（原名广西源正
新能源汽车有限公司）、郑州银行股份有限公司淮河路支行和中天国富证券有限
公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2018年1月10日,公司、子公司广西申龙汽车制造有限公司、中天国富证券有
限公司分别与中国建设银行股份有限公司南宁桃源支行、中国民生银行股份有限
公司南宁分行签订了《募集资金三方监管协议》。
2018年1月18日，公司、子公司四川旭虹光电科技有限公司、渤海银行股份
有限公司天津分行和中天国富证券有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2018年5月10日，公司、子公司上海申龙客车有限公司、衡水银行股份有限
公司荣华支行和中天国富证券有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2018年6月19日，公司、子公司四川旭虹光电科技有限公司与阳泉市商业银
行股份有限公司、中天国富证券有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
5
2018年7月，公司、子公司四川旭虹光电科技有限公司分别和衡水银行股份
有限公司荣华支行、中天国富证券有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2018年7月，公司、子公司上海申龙客车有限公司与阳泉市商业银行股份有
限公司、中天国富证券有限公司签订了《募集资金三方监管协议》；
2018年7月11日，公司与衡水银行股份有限公司荣华支行、中天国富证券有
限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
截至2018年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规
定，存放和使用募集资金。
2、2016年非公开发行股票
2016年8月24日，公司分别与中信银行股份有限公司北京富华大厦支行、中
信银行股份有限公司北京世纪城支行、广州证券股份有限公司分别签定了《募集
资金三方监管协议》。
2017年3月20日，公司、子公司福州东旭光电科技有限公司分别与国家开发
银行股份有限公司福建省分行、广州证券股份有限公司签定了《募集资金三方监
管协议》。
2017年3月24日，公司、子公司福州东旭光电科技有限公司分别与华夏银行
股份有限公司北京分行、中国银行股份有限公司福清分行、中信银行股份有限公
司福州分行、广州证券股份有限公司签定了《募集资金三方监管协议》。
2017年4月18日，公司、子公司福州旭福光电科技有限公司分别与广发银行
股份有限公司福州分行、广州证券股份有限公司分别签定了《募集资金三方监管
协议》。
2018年3月，公司与锦州银行股份有限公司北京阜成门支行、广州证券股份
有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2018年4月25日，公司与衡水银行股份有限公司光大支行、广州证券股份有
6
限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2018年5月10日，公司、广州证券股份有限公司与包头农村商业银行股份有
限公司签定了《募集资金三方监管协议》。
截至2018年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规
定，存放和使用募集资金。
3、2015年非公开发行股票
2015年11月，公司分别与锦州银行股份有限公司北京阜成门支行、中信银行
股份有限公司北京富华大厦支行和西南证券股份有限公司签订了《募集资金三方
监管协议》。
2015年12月30日，公司、子公司东旭（昆山）显示材料有限公司分别与中国
银行股份有限公司昆山金浦支行和西南证券股份有限公司签订了《募集资金三方
监管协议》。
2016年3月31日，公司经七届五十一次董事会审议同意公司与广州证券股份
有限公司重新签订《募集资金三方监管协议》，将原募集资金三方监管协议中的
监管保荐机构由西南证券股份有限公司变更为广州证券股份有限公司，协议其他
条款内容不变。
2017年3月24日，公司分别与恒丰银行股份有限公司北京分行和广州证券股
份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》。
2017年10月27日，公司、子公司东旭（昆山）显示材料有限公司分别与江苏
昆山农村商业银行股份有限公司新区支行和广州证券股份有限公司签订了《募集
资金三方监管协议》。
截至2018年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规
定，存放和使用募集资金。
4、2013年非公开发行股票
7
2013年4月17日，公司分别与广州证券有限责任公司及中国工商银行股份有
限公司石家庄桥西分行签订了《募集资金三方监管协议》；
2013年4月26日，公司募投项目实施主体全资子公司芜湖东旭光电科技有限
公司与广州证券有限责任公司及国家开发银行股份有限公司安徽省分行签订了
《募集资金三方监管协议》。
2015年4月20日，经公司七届三十四次董事会审议，同意公司与广州证券股
份有限公司及中国工商银行股份有限公司石家庄桥西分行、公司全资子公司芜湖
东旭光电科技有限公司与广州证券股份有限公司及国家开发银行股份有限公司
安徽省分行分别签署《募集资金三方监管协议终止协议》；同意公司与西南证券
股份有限公司及中国工商银行股份有限公司石家庄桥西分行、公司全资子公司芜
湖东旭光电科技有限公司与西南证券股份有限公司及国家开发银行股份有限公
司安徽省分行重新签订《募集资金三方监管协议》，将原募集资金三方监管协议
中的监管保荐机构由广州证券股份有限公司变更为西南证券股份有限公司，协议
其他条款内容不变。
2016年3月31日，经公司七届五十一次董事会审议，同意公司与广州证券股
份有限公司重新签订《募集资金三方监管协议》，将原募集资金三方监管协议中
的监管保荐机构由西南证券股份有限公司变更为广州证券股份有限公司，协议其
他条款内容不变。
截至2018年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金三方监管协议》的规
定，存放和使用募集资金。
(二) 募集资金专户存储情况
1、2017年非公开发行股票
截至2018年12月31日，募集资金专户余额为112,303.66万元，其中含利息收
入3,744.45万元，明细如下：
8
单位：人民币元
截止 2018 年 12 月 31
开户单位名称 开户银行 银行账号 初始存放金额
日的存储余额
东旭光电科技股 中信银行股份有限公
8110701014001251614 207,999,985.26 10,368,539.44
份有限公司 司北京世纪城支行
东旭光电科技股 甘肃银行股份有限公
61010140200006013 3,500,000,000.00 7,728,806.06
份有限公司 司兰州市高新支行
东旭光电科技股 衡水银行股份有限公
5072720500051 301,316,019.56
份有限公司 司荣华支行
上海申龙客车有 北京银行股份有限公
20000013596331091014441 5,378.25
限公司 司上海徐汇支行
上海申龙客车有 华夏银行股份有限公
10550000001121996 23,386.84
限公司 司上海分行
上海申龙客车有 衡水银行股份有限公
5075414200011 762,527,822.23
限公司 司荣华支行
上海申龙客车有 阳泉市商业银行股份
5011524500016 549,489.55
限公司 有限公司
广西申龙汽车制 郑州银行股份有限公
90501880130448107 284,151.33
造有限公司 司淮河路支行
广西申龙汽车制 中国民生银行股份有
608691205 34,569,006.14
造有限公司 限公司南宁分行
广西申龙汽车制 中国建设银行股份有
45050160455600000128 5,039,479.72
造有限公司 限公司南宁青山支行
四川旭虹光电科 渤海银行股份有限公
2001672350000156 612,968.56
技有限公司 司天津分行
四川旭虹光电科 阳泉市商业银行股份
5011519500013 0.00
技有限公司 有限公司
四川旭虹光电科 衡水银行股份有限公
5076144400012 11,578.80
技有限公司 司荣华支行
合 计 3,707,999,985.26 1,123,036,626.48
2、2016年非公开发行股票
截至2017年12月31日，募集资金专户余额为208,398.00万元（不含暂时性补
充流动资产的300,000.00万元），其中含利息收入17,851.02万元，明细如下：
单位：人民币元
9
截止 2018 年 12 月
开户单位名称 开户银行 银行账号 初始存放金额
31 日的存储余额
东旭光电科技股 中信银行股份有限公司北
8110701013600621650 3,500,000,000.00 754,795.85
份有限公司 京富华大厦支行
东旭光电科技股 中信银行股份有限公司北
8110701012000621649 3,421,999,994.53 1,434,248.65
份有限公司 京世纪城支行
东旭光电科技股 锦州银行股份有限公司北
410100213963881 383,344,914.38
份有限公司 京阜成门支行
东旭光电科技股 衡水银行股份有限公司光
5072720500036 1,657,843,091.18
份有限公司 大支行
东旭光电科技股 包头农村商业银行股份有 080030122000000014039
0.00
份有限公司 限公司营业部 2
福州东旭光电科 国家开发银行股份有限公
35101560030610760000 1,299,852.77
技有限公司 司福建省分行
福州东旭光电科 中信银行股份有限公司福
8111301011400251935 555,781.86
技有限公司 州分行
福州东旭光电科 华夏银行股份有限公司北
10255000000647086 34,485,401.47
技有限公司 京德外支行
福州东旭光电科 中国银行股份有限公司福
406573363687 4,224,215.55
技有限公司 清宏路支行
福州旭福光电科
广发银行福州福清支行 9550880201962801344 37,702.19
技有限公司
合 计 6,921,999,994.53 2,083,980,003.90
3、2015年非公开发行股票
截至2018年12月31日，募集资金专户余额为218,908.89万元（含利息收入
11,765.26万元），明细如下：
单位：人民币元
截止 2018 年 12 月 31 日
开户单位名称 开户银行 银行账号 初始存放金额
的存储余额
东旭光电科技 锦州银行股份有限公
410100195524906 7,964,499,980.50 2,186,143,402.89
股份有限公司 司北京阜成门支行
东旭光电科技 恒丰银行股份有限公
801010010122814220 125,984.43
股份有限公司 司北京分行
东旭光电科技 中信银行股份有限公
8110701013200212881 62,693.59
股份有限公司 司北京富华大厦支行
10
截止 2018 年 12 月 31 日
开户单位名称 开户银行 银行账号 初始存放金额
的存储余额
东旭（昆山）显
中国银行股份有限公
示材料有限公 459867844796 0.00
司昆山金浦支行
司
东旭（昆山）显 江苏昆山农村商业银
3052237012019000001
示材料有限公 行股份有限公司新区 2,756,833.54
666
司 支行
合 计 7,964,499,980.50 2,189,088,914.45
4、2013年非公开发行股票
截至2018年12月31日，募集资金专户余额为14.79万元（含利息收入14.79
万元）。
单位：人民币元
截止 2018 年 12 月
开户单位名称 开户银行 银行账号 初始存放金额
31 日的存储余额
东旭光电科技 中国工商银行股份有限公
0402020129300366037 4,970,800,000.00 146,822.21
股份有限公司 司石家庄桥西分行
芜湖东旭光电 国家开发银行股份有限公
34101560025630530000 1,123.62
科技有限公司 司安徽省分行
合 计 4,970,800,000.00 147,945.83
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、2017年非公开发行股票
本年度募集资金共使用222,240.77万元，其中用于募投项目222,239.48万
元，其余为支付的手续费。
募集资金使用情况对照表详见本说明附件1。
2、2016年非公开发行股票
本年度募集资金共使用153,260.89万元，其中用于募投项目153,260.05万
元，其余为支付的手续费。
募集资金使用情况对照表详见本说明附件2。
3、2015年非公开发行股票
本年度募集资金共使用55,061.01万元，其中用于募投项目55,060.44万元，
11
其余为支付的手续费。
募集资金使用情况对照表详见本说明附件3。
4、2013年非公开发行股票
本年度募集资金共使用25,257.77万元，其中用于募投项目25,257.69 万元，
其余为支付的手续费。
募集资金使用情况对照表详见本说明附件4。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况或置换情况
1、2017年非公开发行股票
公司2018年1月10日召开的第八届董事会第二十八次临时会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，公司
以本次非公开发行的募集资金2,350.88万元置换预先已投入募投项目的自筹资
金，其中置换先期投入新能源客车募投项目的全部自筹资金669.80万元，置换先
期投入曲面玻璃募投项目的全部自筹资金881.08万元，置换先期支付交易费用及
中介机构费的自筹资金800.00万元，并已由中兴财光华会计师事务所（特殊普通
合伙）出具的中兴财光华专审字（2018）第105001号验证。
2018年6月经公司第八届董事会第三十九次会议、第八届监事会第二十三次
会议、2018年第四次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议
案》，2017年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金募投项目“曲面显示
用盖板玻璃生产项目”中部分募集资金19,200.00万元用于“高铝硅盖板玻璃原
片产线升级改造项目”。
2、2016年非公开发行股票
本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
公司2017年1月25日第八届董事会第九次临时会议审议通过了《关于使用募
集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司以本次非公开发
12
行的募集资金11,074.78万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金, 并已
经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴财光华专审字（2017）
第105001号验证。
公司于2017年3月15日召开第八届董事会十次会议，根据公司《2016年度非
公开发行A股股票预案》，本次非公开发行募投项目为“建设第8.5代TFT-LCD玻
璃基板生产线项目”，实施主体为公司控股子公司福州东旭光电科技有限公司
（以下简称“福州东旭”）。根据公司业务发展需要，会议审议通过增加福州东
旭控股子公司福州旭福光电科技有限公司（以下简称“福州旭福”）为该项目的
实施主体。每条TFT-LCD玻璃基板生产线分别由1条前工序生产线及1条后加工生
产线组成，福州旭福承接募投项目中的2条8.5代线后加工生产线的投资及建设工
作，涉及金额共计82,306万元，占募集资金总额的11.83%。上述募投项目的投资
总额、募集资金投入额、建设内容等不发生改变。
3、2015年非公开发行股票
本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。本年度无置换情况。
公司于2015年12月29日召开第七届董事会第四十六次临时会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司以
本次非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金10,708.42万元，
并已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴财光华审专字
（2015）第05037 号验证。
4、2013年非公开发行股票
本公司无变更募集资金投资项目的资金使用情况。本年度无置换情况。
公司于2013年4月17日召开第六届董事会第三十六次会议，审议通过了《关
于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司以募集资
金置换预先已投入募投项目的自筹资金2,077,426,324.50元，并已经中兴财光华
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会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴财光华专审字[2013]第5002号验证。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2018年度，本公司严格按照《募集资金使用管理制度》及《募集资金三方监
管协议》对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地披
露募集资金的存放与使用情况，不存在违规情形。
附件1、2017募集资金使用情况对照表
附件2、2016募集资金使用情况对照表
附件3、2015募集资金使用情况对照表
附件4、2013募集资金使用情况对照表
东旭光电科技股份有限公司董事会
2019年4月29日
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附件 1
2017 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 375,000.00 本年度投入募
222,240.77
报告期内变更用途的募集资金总额 19,200.00 集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 19,200.00 已累计投入募
266,440.79
累计变更用途的募集资金总额比例 5.12% 集资金总额
项目
已 可行
截至期末累计 项目达到
变 募集前承 截至期末 性是
调整后投 本年度投 投资进度（%） 预定可使 本年度实现的 是否达到
承诺投资项目和超募资金投向 更 诺投资总 累计投入 否发
资总额（1） 入金额 （3）=（2）/ 用状态日 效益 预计效益
项 额 金额（2） 生重
（1） 期
目 大变
化
承诺投资项目
2019 年 12 月
新能源客车及物流车生产项目 否 220,000.00 220,000.00 141,132.07 141,132.09 64.15% 31 日
不适用 不适用 否
2019 年 12 月
曲面显示用盖板玻璃生产项目 否 110,000.00 90,800.00 64,138.30 64,138.30 70.64% 31 日
不适用 不适用 否
2019 年 12 月
高铝硅盖板玻璃原片产线升级改造项目 是 19,200.00 16,170.40 16,170.40 84.22% 31 日
不适用 不适用
支付购买申龙股权对价 否 40,000.00 40,000.00 40,000.00 100.00% 是 否
支付交易费用及中介机构费用 否 5,000.00 5,000.00 800.00 5,000.00 100.00% 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 375,000.00 375,000.00 222,240.77 266,440.79
超募资资金投向
不适用
募资资金投向小计
合计 375,000.00 375,000.00 222,240.77 266,440.79
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未达到计划进度或预计收益的情况和原
不适用
因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
2018 年 6 月经公司第八届董事会第三十九次会议、第八届监事会第二十三次会议、2018 年第四次临时股东大会审议通过了《关于
募集资金投资项目变更情况 变更部分募集资金用途的议案》，2017 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金募投项目“曲面显示用盖板玻璃生产项目”
中部分募集资金 19,200.00 万元用于“高铝硅盖板玻璃原片产线升级改造项目”。
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司 2018 年 1 月 10 日第八届董事会第二十八次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资
募集资金投资项目先期投入及置换情况 金的议案》，公司以本次非公开发行的募集资金 2,350.88 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金，并已经中兴财光华会计师事务
所（特殊普通合伙）出具的中兴财光华专审字（2018）第 105001 号验证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金暂时投资情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原
不适用
因
尚未使用的募集资金用途及去向 截止报告期末，公司不存在募集资金投向变更情况，尚未使用的募集资金全部存放在专项账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其
不适用
他情况
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附件 2
2016 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 695.000.00 本年度投
入募集资 153,260.89
报告期内变更用途的募集资金总额 - 金总额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投
入募集资 201,682.88
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
已 截至期末
项目达到 项目可行
变 募集前承 调整后投 截至期末 累 计 投 资 本年度 是否达
本年度投 预定可使 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 更 诺投资总 资总额 累计投入 进度（%） 实现的 到预计
入金额 用状态日 生重大变
项 额 （1） 金额（2） （3）=（2） 效益 效益
期 化
目 /（1）
承诺投资项目
2019 年 12
第 8.5 代 TFT-LCD 玻璃基板生产线项目 否 695,000.00 695,000.00 153,260.89 201,682.88 29.02% 不适用 不适用 否
月 31 日
承诺投资项目小计 695,000.00 695,000.00 153,260.89 201,682.88
超募资资金投向
不适用
募资资金投向小计
合计 695,000.00 695,000.00 153,260.89 201,682.88
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 公司于 2017 年 3 月 15 日召开第八届董事会十次会议， 根据公司《2016 年度非公开发行 A 股股票预案》，本次非
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公开发行募投项目为“建设第 8.5 代 TFT-LCD 玻璃基板生产线项目”，实施主体为公司控股子公司福州东旭光电科技
有限公司（以下简称“福州东旭”）。根据公司业务发展需要，该项目的实施主体拟增加福州东旭控股子公司福州旭
福光电科技有限公司（以下简称“福州旭福”）。每条 TFT-LCD 玻璃基板生产线分别由 1 条前工序生产线及 1 条后加
工生产线组成，福州旭福承接募投项目中的 2 条 8.5 代线后加工生产线的投资及建设工作，涉及金额共计 82,306
万元，占募集资金总额的 11.83%。上述募投项目的投资总额、募集资金投入额、建设内容等不发生改变。
公司 2017 年 1 月 25 日第八届董事会第九次临时会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项
募集资金投资项目先期投入及置换情况 目自筹资金的议案》，公司以本次非公开发行的募集资金 11,074.78 万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金,
并已经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的中兴财光华专审字（2017）第 105001 号验证。
公司 2018 年 12 月 7 日召开第八届第五十一次董事会会议审计通过，使用最高额度不超过 350,000.00 万元闲置募集资
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账户。
公司 2017 年 12 月 7 日召开第八届第二十四次董事会会议审议通过，决定自董事会审议通过之日起 12 个月内，使
用最高额度不超过 200,000 万元（含本数）闲置募集资金投资于流动性好、低风险、固定收益、保本型产品，投资
用闲置募集资金暂时投资情况
的产品包括保本型理财产品、七天通知存款、 一天通知存款等，并在上述资金额度内滚动使用。
2018 年年度，理财产品 122,000.00 万元，已到期全部归还。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截止报告期末，公司不存在募集资金投向变更情况，尚未使用的募集资金全部存放在专项账户中。
应主要客户产品结构调整的需要，公司拟对第 8.5 代 TFT-LCD 玻璃基板生产线的工艺流程作出相应的提升调整，导
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
致项目进度较计划进度有所延缓。
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附件 3
2015 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 800,000.00 本年度投
入募集资 55,061.01
报告期内变更用途的募集资金总额 - 金总额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计投
入募集资 589,306.36
累计变更用途的募集资金总额比例 - 金总额
本年度
截至期末
实现的
募集前承 调整后投 截至期末 累计投资 项目达到预 是否达 项目可行性是
已变更 本年度投 效益(扣
承诺投资项目和超募资金投向 诺投资总 资总额 累计投入 进度（%） 定可使用状 到预计 否发生重大变
项目 入金额 除分经
额 （1） 金额（2） （3）=（2） 态日期 效益 化
常性损
/（1）
益）
承诺投资项目
第 5 代 TFT-LCD 用彩色滤光片（CF）生产线 2019 年 12 月
否 300,000.00 300,000.00 55,061.01 92,769.36 30.92% 不适用 不适用 否
项目 31 日
收购旭飞光电 100%股权 否 177,000.00 177,000.00 177,000.00 100.00% 2015 年底 不适用 是 否
收购旭新光电 100%股权 否 198,000.00 198,000.00 198,000.00 100.00% 2015 年底 不适用 是 否
补充流动资金 否 125,000.00 125,000.00 121,537.00 97.23% 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 800,000.00 800,000.00 55,061.01 589,306.36
超募资资金投向
不适用
募资资金投向小计
合计 800,000.00 800,000.00 55,061.01 589,306.36
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未达到计划进度或预计收益的情况和原因
不适用
（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2015 年 12 月 29 日召开第七届董事会第四十六次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目
募集资金投资项目先期投入及置换情况 自筹资金的议案》，公司以本次非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 10,708.42 万元，并已经中兴财光华会计师
事务所（特殊普通合伙）出具的中兴财光华审专字（2015）第 05037 号验证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截止报告期末，公司不存在募集资金投向变更情况，尚未使用的募集资金全部存放在专项账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情 第 5 代 TFT-LCD 用彩色滤光片（CF）生产线项目在推进过程中，因试生产的时间比预期延长，以及工艺流程的调整，导致竣工日期
况 较预计有所延迟。
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附件 4
2013 募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 503,880.00 本年度
投入募
25,257.77
报告期内变更用途的募集资金总额 - 集资金
总额
累计变更用途的募集资金总额 - 已累计
投入募
496,727.30
累计变更用途的募集资金总额比例 - 集资金
总额
截 至 期
已
末 累 计
变 募集前承 调整后投 截至期末 项目达到预
本年度投 投 资 进 本年度实现 是否达到 项目可行性是否
承诺投资项目和超募资金投向 更 诺投资总 资总额 累计投入 定可使用状
入金额 度（%） 的效益 预计效益 发生重大变化
项 额 （1） 金额（2） 态日期
（3）（2）
目
/（1）
承诺投资项目
2019 年 12
否 496,106.40 496,106.40 25,257.77 496,727.30 100.13% 2,312.98 不适用 否
芜湖光电平板显示玻璃基板生产线项目 月 31 日
承诺投资项目小计 496,106.40 496,106.40 496,727.30 100.13% 2,312.98
超募资资金投向
不适用
募资资金投向小计
合计 496,106.40 496,106.40 25,257.77 496,727.30
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分
不适用
具体项目）
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项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司于 2013 年 4 月 17 日召开第六届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹
募集资金投资项目先期投入及置换情况 资金的议案》，公司以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 2,077,426,324.50 元，并已经中兴财光华会计师事务所（特殊
普通合伙）出具的中兴财光华专审字[2013]第 5002 号验证。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 截止报告期末，公司不存在募集资金投向变更情况，尚未使用的募集资金全部存放在专项账户中。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 目前，1-6 线已经按期投产，剩余产线根据市场情况已调整投资进度。
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