证券代码：000413、200413 证券简称：东旭光电、东旭 B 公告编号：2019-028
东旭光电科技股份有限公司
关于 2019 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
释义：除非另有说明，以下简称在本公告中的含义为：
“公司”或“本公司” 指 “东旭光电科技股份有限公司”
“东旭集团” 指 “东旭集团有限公司”
“东旭科技集团” 指 “东旭科技集团有限公司”
“东旭科技发展” 指 “东旭科技发展有限公司”
“东旭财务公司” 指 “东旭集团财务有限公司”
“东旭蓝天” 指 “东旭蓝天新能源股份有限公司”
“成都中光电” 指 “成都中光电科技有限公司”
“旭日资本” 指 “西藏旭日资本管理有限公司”
“东旭启德” 指 “重庆东旭启德置业有限公司”
“东旭启明” 指 “昆明东旭启明投资开发有限公司”
“漳州盛华物” 指 “漳州市盛华物房地产开发有限公司”
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年 4 月 29 日召开的
八届六十一次董事会会议以 4 票同意、0 票反对、0 票弃权的结果审议通过了《关
于公司 2019 年度日常关联交易预计的议案》。2019 年度，根据公司业务的发展
和生产经营需要，公司及公司子公司预计将与控股股东东旭集团及其关联方发生
经营性日常关联交易总金额 222,075.58 万元，公司及公司子公司 2018 年度与上
述关联方发生的日常关联交易总额为 237,848.25 万元。
本议案属于关联交易，关联董事郭轩、王中、周永杰回避表决。公司独立董
事对该关联交易事项事前认可并出具了同意的独立意见。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重
组。本议案尚需提交公司年度股东大会审议，关联股东东旭集团及其一致行动人
将在股东大会中对相关议案回避表决。
（二）预计日常关联交易类别和金额
人民币：万元
关联交易 关联交易 合同签订金额 截至披露日 上年发生
关联人 关联交易内容
类别 定价原则 或预计金额 已发生金额 金额
销售电暖器、智能水 协议定价
东旭集团 77.00 0 0
杯、照明产品、OEM 或市价
销售电暖画、智能水 协议定价
东旭科技集团 7.26 6.35 0
杯 或市价
协议定价
旭日资本 销售烯王、电池组 6.43 4.54 9.20
向关联人 或市价
销 售 产 销售照明产品、OEM、 协议定价
成都中光电 30.61 19.80 0
品、商品 材料 或市价
销售烯王、电暖画、 协议定价
东旭蓝天 3.69 1.86 0
机器人 或市价
协议定价
东旭启明 销售烯王 1.03 1.03 1.55
或市价
小计 126.02 33.58 10.75
协议定价
东旭集团 建筑施工 7,116.47 1,573.45 12,125.75
或市价
协议定价
东旭蓝天 建筑施工 5,142.57 1,128.69 32,025.26
或市价
协议定价
向关联人 旭日资本 建筑施工 150,788.37 29,447.26 120,881.10
或市价
提供劳务
协议定价
东旭启明 建筑施工 57,164.10 2,985.45 47,241.75
或市价
协议定价
东旭启德 建筑施工 1,600.00 1,431.60 7,234.70
或市价
小计 221,811.51 36,566.44 219,508.55
协议定价
采购设备 34.05 0 34.05
采购商品 或市价
东旭蓝天
或接受劳 协议定价
购买山茶油 104.00 2.30 3.59
务 或市价
小计 138.05 2.30 37.64
合计 222,075.58 36,602.32 219,556.94
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
人民币：万元
实际发生额
关联交易 实际发生 披露日期及
关联人 关联交易内容 预计金额 与预计金额
类别 金额 索引
差异（%）
销售 LED 灯、机
2018 年 4 月
东旭集团 器人、电暖器、 74.39 4,350.00 -98.29%
20 日
向关联人 玻璃等
销 售 产 同一控制下额
东旭科技集团 销售 LED 灯 0.08
品、商品 度调剂
销售牵引辊、A 型 2018 年 4 月
成都中光电 62.95 230.00 -72.63%
架、烯王等 20 日
销售电池组、电 2018 年 4 月
东旭蓝天 46.23 1,210.00 -96.18%
暖器 20 日
销售烯王电池、
2018 年 4 月
旭日资本 机器人、电暖器 14.38 2,500.00 -99.42%
20 日
壁画
2018 年 4 月
漳州盛华物 销售智能水杯 0.87 10.00 -91.27%
20 日
同一控制下额
东旭启明 销售烯王电池 1.55
度调剂
2018 年 4 月
小计 200.45 8,300.00 -97.58%
20 日
2018 年 4 月
工程施工 12,681.06 29,000.00 -56.27%
20 日
东旭集团
2018 年 4 月
股权托管费收入 23.58 200 -88.21%
20 日
2018 年 4 月
东旭蓝天 工程施工 23,588.70 25,543.56 -7.65% 20 日/1 月 27
日
2018 年 4 月
东旭财务公司 利息收入 13,431.57 50,000.00 -73.14%
20 日
向关联人 2018 年 4 月
旭日资本 工程施工 114,248.08 98,200.00 16.34%
提供劳务 20 日
2018 年 4 月
东旭启明 工程施工 47,241.75 53,474.50 -11.66% 20 日/1 月 27
日
2018 年 4 月
漳州盛华物 工程施工 15,910.00 20,000.00 -20.45%
20 日
2018 年 4 月
东旭启德 工程施工 7,234.70 5,500.00 31.54%
20 日
2018 年 4 月
小计 234,359.44 281,918.06 -16.87%
20 日
采购原材料、设
成都中光电 2,106.45
备材料
采购门窗、机电
向关联人 东旭集团 设备、原材料、 1,143.02 同一控制下额
采购产 能源 度调剂
品、商品 采购设备 34.05
东旭蓝天
山茶油 4.84
小计 3,288.36 0
合计 290,218.06 -18.04%
237,848.25
公司董事会对日常关联交易 公司 2018 年度日常关联交易实际发生情况与预计存在较大差异的原因一方面是公
实际发生情况与预计存在较 司加强对关联交易的把控力度，减少了部分关联交易的发生；另一方面部分关联交易
大差异的说明 由于市场环境影响，相关业务存在不确定性导致关联交易金额少于预计金额。
公司 2018 年度与关联方实际发生的关联交易与预计产生较大差异的原因是基于公
司减少了部分关联交易发生，同时部分关联交易受市场环境影响导致关联交易实际发
公司独立董事对日常关联交
生额少于预计金额，上述差异不会对公司日常经营产生重大影响。公司关联交易遵守
易实际发生情况与预计存在
了公平、公正、公开的原则，关联董事在议案表决过程中依法进行了回避，审批程序
较大差异的说明
没有违反国家相关法律法规的规定，不存在损害公司及投资者利益的情形，因此同意
此关联交易事项。
二、关联人介绍和关联关系
（一）主要关联方基本情况
法定代 注册地及
关联方名称 注册资本 主营业务 与公司关系
表人 注册执照号
以自有资金对项目投资;机械设备及电
子产品的研发;各类非标设备及零部件
产品的生产及工艺制定;研磨材料机电 1、东旭集团
产品(不含公共安全设备及器材)零部 为本公司控
住所：河北省石家庄
件加工销售;自营和代理各类商品及技 股股东，与一
市高新区珠江大道
3,680,000 术的进出口业务;计算机系统集成,软 致行动人共
东旭集团 李兆廷 369 号
万元 件开发,技术咨询;机电设备(以上不含 同持有公司
统一社会信用代码：
需前置许可项目)的安装,工程咨询。 23.23%股份；
91130100768130363K
(以上全部范围法律、法规及国务院决 2、与公司存
定禁止或者限制的事项,不得经营;需 在关联关系
其它部门审批的事项,待批准后,方可
经营)
环保技术的研发、推广及服务,生态环
境治理、土壤修复、水处理、园林、城
市绿化工程施工园林及生态湿地的运
营养护风景园林规划设计、城乡规划设
住所：深圳市罗湖区 1、东旭集团
计湖底淤泥处理环保项目管理与咨询
东门中路 1011 号鸿 持有其
148687.387 光伏电站投资、建设、运营、维护及管
东旭蓝天 卢召义 基大厦 25-27 楼 38.99%股份；
万元 理服务光伏发电技术及设备的研发光
统一社会信用代码： 2、与公司存
伏发电项目技术咨询电力工程总承包
91440300192174418Y 在关联关系
及国际工程总承包经营进出口业务(法
律、行政法规、国务院决定禁止的项目
除外,限制的项目须取得许可后方可经
营)。
投资管理(不含金融和经纪业务。不得
从事证券期货类投资,不得向非合格投 住所：拉萨经济技术
资者募集、销售、转让私募产品或者私 开发区 B 区北环路以
1、东旭集团
募产品收益权);资产管理(不含金融资 北、波马路以南、拉
持有其 100%
500,000 万 产管理和保险资产管理)(经营以上业 青东二路以西圣地阳
旭日资本 郭轩 股份；
元 务的,不得以公开方式募集资金、吸收 光一期 B 栋 1 单元 8
2、与公司存
公众存款、发放贷款;不得公开交易证 层1号
在关联关系
券类投资产品或金融衍生产品;不得经 统一社会信用代码：
营金融产品、理财产品和相关衍生业 91540091321401585H
务)
项目投资及对所投资的项目进行管理; 住所：云南省昆明经 1、东旭集团
房地产开发及经营;自有房产销售及租 开区云景路 168 号银 全资子公司
10,000 万
东旭启明 黄志良 赁;建筑材料、装饰材料的销售(依法须 河科技园 I 栋 506 旭日资本间
元
经批准的项目,经相关部门批准后方可 统一社会信用代码： 接持有其
开展经营活动) 91530100MA6KFXAR2E 100%股权；
2、与公司存
在关联关系
1、公司实际
设计、制作、销售平板显示玻璃及太阳
控制人李兆
能电池关键材料、设备、产品并提供相 住所：成都市高新西
廷先生担任
80,000 万 关技术开发、技术咨询、技术服务和技 区合作路 1133 号
成都中光电 彭寿 成都中光电
元 术转让;货物进出口、技术进出口(国家 统一社会信用代码：
副董事长；
法律、法规禁止的除外,法律、法规限 91510100689036600F
2、与公司存
制的取得许可后方可经营。
在关联关系
发光二极管、激光显示灯、平板显示设
备、节能环保光源的技术开发、技术咨
住所：北京市丰台区 1、东旭集团
询、技术服务；应用软件服务；计算机
科学城海鹰路 9 号 2 直接持有其
东旭科技集 300,000 万 服务；项目投资；资产管理；技术进出
李兆廷 号楼 266 室(园区) 100%股权；
团 元 口、货物进出口、代理进出口；销售电
统一社会信用代码： 2、与公司存
子产品、机电产品、五金交电、液晶显
91110000071714158D 在关联关系
示设备、光电产品、机械设备、节能环
保光源设备；专业承包；物业管理。
1、东旭集团
住所：重庆市巴南区
房地产开发。(按资质证书执业)房屋销 间接合计持
南泉小泉 90 号小泉
3,115.282 售;房地产信息咨询;企业形象策划;销 有其 34.84%
东旭启德 韩志鹏 别墅 76 号
万元 售:建筑材料(不含化学危险品)、五金 股权；
统一社会信用代码：
交电、金属材料。 2、与公司存
91500113MA5UM2HK02
在关联关系
截止目前，上述关联人均不是失信被执行人。
（二）主要关联方最近一期财务数据
单位：万元
关联方名称 总资产 净资产 营业收入 净利润
东旭集团 20,791,543.49 7,868,086.37 5,186,045.15 345,766.53
东旭蓝天 3,442,304.48 1,457,118.23 867,628.95 112,643.82
旭日资本 1,848,550.20 368,522.09 377,068.65 159,431.31
东旭启明 175,726.90 5,100.72 -4,120.98
成都中光电 201,688.73 86,834.22 16,219.83 378.94
东旭科技集团 2,500,747.14 360,188.48 318,145.41 19,745.18
东旭启德 20,776.84 2,024.97 -175.03
备注：上述数据均为 2018 年 12 月 31 日未经审计数据。
（三）与公司的关联关系
关联方名称 与本公司的关系 符合《深交所上市规则》条款
东旭集团 本公司控股股东 10.1.3条第一款
东旭蓝天 受同一实际控制人控制 10.1.3条第二款
旭日资本 受同一实际控制人控制 10.1.3条第二款
东旭启明 受同一实际控制人控制 10.1.3条第二款
10.1.3条第三款
成都中光电 关联自然人担任董事、高级管理人员的法人
10.1.5条第三款
东旭科技集团 受同一实际控制人控制 10.1.3 条第二款
东旭启德 受同一实际控制人控制 10.1.3 条第二款
（四）履约能力分析
东旭集团是集光电显示材料、高端装备制造、新能源、房地产、金控平台、
绿色建材等产业为一体的大型高科技企业集团，实力雄厚；东旭蓝天、旭日资本、
东旭启明、东旭科技集团、东旭启德等均为东旭集团下属子公司。上述关联方依
法存续经营，公司认为其能够向公司及时支付交易款项。
三、关联交易主要内容
1.关联交易主要内容
公司全资子公司东旭建设具备建筑工程施工总承包及市政工程施工总承包
一级等资质，能够为东旭集团及其控股子公司旭日资本、东旭蓝天、东旭启明、
东旭科技集团、东旭启德的工程需求提供系统化的工程施工服务。
公司控股子公司上海碳源汇谷主要从事石墨烯基锂离子电池、烯王电池、电
池组等相关技术的研发、生产和销售业务，可以满足公司关联方东旭蓝天、旭日
资本、东旭启明、成都中光电及其合并体系内的子公司对石墨烯基锂离子电池、
烯王电池、电池组等相关产品的需求。
公司全资子公司郑州旭飞、控股子公司福州旭福因运营需要，向关联方东旭
蓝天采购部分设备及少量山茶油等产品。
东旭集团为本公司控股股东，东旭蓝天、旭日资本、东旭启明、东旭科技集
团、东旭启德为东旭集团控股子公司。根据《深圳证券交易所股票上市规则》
相关规定, 公司及子公司与上述公司发生的交易构成关联交易。
2.关联交易协议签署情况
公司与关联方的关联交易定价是在双方遵循市场化原则的基础上结合公司
的成本水平，通过平等协商确定的，坚持公开、公平、公正的原则，符合公司长
远发展规划，符合公司和全体股东的利益。公司及子公司与东旭集团及其关联方
就 2019 年度即将发生的日常关联交易签署了部分协议，约定了双方相互提供服
务的项目、定价原则、权利义务等。另有部分日常关联交易具体协议要待实际发
生时签订，并就交易具体价格、款项安排和结算方式等主要条款在协议签订时进
行约定。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
公司 2019 年度与控股股东及其关联方拟发生的上述交易均在公司正常的业
务范围内，有利于公司对资源进行有效整合加以充分利用，有利于公司整体发展，
保证公司正常运营，提高了公司核心竞争力。
公司与各关联方的交易符合相关法律法规及制度的规定，双方的交易行为均
遵循市场化原则的基础上结合公司的成本水平，通过平等协商确定，该等交易没
有损害公司及非关联股东包括中小股东的利益。同时，上述关联交易对公司独立
性没有影响，公司业务不会因此类交易而对关联人形成依赖或被其控制。
五、独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事于董事会前对上述关联交易给予了认可，同意提交董事会讨论。
会后发表了独立意见，公司独立董事认为：公司及子公司与控股股东东旭集团及
其关联方发生的关联交易是公司生产经营的实际情况，公司与关联方的日常关联
交易项目是正常经营活动需要。公司 2018 年度与关联方实际发生的关联交易与
预计产生较大差异的原因是基于公司减少了部分关联交易发生，同时部分关联交
易受市场环境影响导致关联交易实际发生额少于预计金额，上述差异不会对公司
日常经营产生重大影响。公司关联交易遵守了公平、公正、公开的原则，关联董
事在议案表决过程中依法进行了回避，审批程序没有违反国家相关法律法规的规
定，不存在损害公司及投资者利益的情形，因此同意此关联交易事项。
六、备查文件
1.董事会决议；
2.独立董事事前认可及独立意见。
东旭光电科技股份有限公司
董事会
2019 年 4 月 30 日