证券代码：000413、200413      证券简称：东旭光电、东旭 B    公告编号：2021-027
  证券代码：112243               债券简称：15 东旭债   


                       东旭光电科技股份有限公司
                 关于 2015 年公司债券相关情况的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏。


       特别提示：
       东旭光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“发行人”）2015 年 5 月
  19 日发行的五年期公司债券（以下简称“15 东旭债”、“本期债券”、债券代码
  112243）至 2020 年 5 月 18 日期满，公司与部分持有人签订了展期协议，详见公
  司 2020‐030 号《关于 2015 年公司债券相关情况的公告》。2021 年 5 月 18 日，
  公司在原展期协议的基础上，与持有“15 东旭债”债券余额 96.16%的债券投资
  者再次签订了展期协议，涉及债券本金 91,932.67 万元，相应的利息 12,502.84
  万元，合计金额 104,435.51 万元。剩余 3.84%的债券本金及相应的利息仍处于违
  约状态。

      2020 年 5 月 18 日，东旭光电科技股份有限公司发行的五年期公司债券“15
  东旭债”期满，公司与部分持有人签订了展期协议，剩余部分“15 东旭债”本息
  发生违约。2021 年 5 月 19 日，公司在原展期协议的基础上与相关“15 东旭债”
  持有人再次签署了展期协议，剩余部分“15 东旭债”本息因未能兑付，构成违
  约。现将有关事项公告如下：
       一、债券的基本情况
      1、债券名称：东旭光电科技股份有限公司 2015 年公司债券。
      2、债券简称及代码：15 东旭债（112243.SZ）。
       3、债券期限：本期公司债券期限为 5 年期，附第 3 年末发行人上调票面利
  率选择权和投资者回售选择权。
      4、发行规模：人民币 100,000.00 万元。
      5、债券余额：人民币 95,604.27 万元。
      6、债券利率：6.80%。发行人选择在本期债券存续期第 3 个计息年度（2018
年）付息日上调票面利率，即本期债券后 2 年的票面利率由 6.00%上调至 6.80%，
并在债券存续期后 2 年内（2018 年 5 月 19 日至 2020 年 5 月 18 日）固定不变。
    7、票面金额：100 元/张。
    8、发行价格：按面值平价发行。
    9、债券形式：实名制记账式公司债券。
    10、起息日：2015 年 5 月 19 日。
    11、付息日：2016 至 2020 年每年的 5 月 19 日（如遇法定及政府指定节假
日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计利息）。
    12、发行时信用级别：经联合信用评级有限公司综合评定，本期债券发行时
发行人的主体长期信用等级为 AA，本期公司债券信用等级为 AA。
    13、跟踪评级结果：本期公司债券跟踪评级期间发行人的主体长期信用等
级为 C，本期公司债券信用等级为 CC。
    14、担保情况：本期公司债券无担保。
    15、上市时间和地点：2015年7月8日在深圳证券交易所上市交易。
    16、债券受托管理人：中信证券华南股份有限公司。
    二、相关机构联系方式
    发行人：东旭光电科技股份有限公司
    办公地址：北京市西城区菜园街 1 号
    联系人：王青飞 
    电话：010‐83978866‐80426 
    邮政编码：100053
    三、未能如期兑付的说明、后续安排及风险提示
    因公司流动性困难尚未全部解决，仍然无法全额兑付本期债券本息，公司与
部分投资者再次签订了展期协议，涉及债券本金 91,932.67 万元，相应的利息
12,502.84 万元，合计金额 104,435.51 万元；剩余债券本金 3,671.60 万元，相应
的利息 499.34 万元，合计金额 4,170.94 万元，处于违约状态。
    后续公司仍将继续深化产业自救战略，并积极筹措资金，努力化解流动性风
险，以保障广大投资人的合法权益。后续，公司将根据本期债券进展情况积极履
行信息披露义务。相关信息请以公司披露于《中国证券报》、《证券时报》和巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告为准。敬请广大投资者注意投资风险。
   特此公告。
                                  
                                  
                                  
                                           东旭光电科技股份有限公司
                                                      董事会 
                                                  2021 年 5 月 19 日