东旭光电：关于东旭光电科技股份有限公司2021年第一次临时股东大会的法律意见书2021-06-29
北京方宏律师事务所 法律意见书
北京方宏律师事务所
关于东旭光电科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
北京方宏律师事务所
FANGHONG LAW FIRM
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二〇二一年六月
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北京方宏律师事务所
关于东旭光电科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会的
法律意见书
致：东旭光电科技股份有限公司
北京方宏律师事务所（以下简称“本所”）接受东旭光电科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、
法规和规范性文件（以下统称“有关法律法规”），以及《东旭光电
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《东旭光电
科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事
规则》”）的规定，就公司本次临时股东大会的有关事宜出具本法律
意见书。
为出具本法律意见书，本所律师 郑其斌 、 白松 出席了本
次临时股东大会，并审查了公司本次临时股东大会的有关文件和材
料。本所律师得到公司如下保证：已向本所提供了为出具本法律意见
书所必须的所有书面资料，该等资料真实、合法、有效，且其作出的
各项书面陈述或说明并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次临时股东大会的召集和召
开程序、本次临时股东大会召集人和出席会议人员的资格、本次临时
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股东大会的表决程序和表决结果是否符合《公司法》等法律、法规、
规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见。
本法律意见书仅供见证本次临时股东大会相关事项的合法性之
目的使用。本所同意公司将本法律意见书作为公司本次临时股东大会
的必备文件，随本次临时股东大会其他信息披露资料一并公告，并依
法对本所发表的法律意见承担责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，根
据本所律师见证及文件审查情况，现出具法律意见如下：
一、本次临时股东大会的召集和召开程序
（一）本次临时股东大会的召集
根据《东旭光电科技股份有限公司九届四十次董事会决议公告》，
公司于 2021 年 6 月 10 日召开九届董事会第四十次临时会议，会议
审议通过了《关于召开 2021 年第一次临时股东大会的议案》，决定
于 2021 年 6 月 28 日召开 2021 年第一次临时股东大会。
根据公司董事会于 2021 年 6 月 11 日公告的《关于召开 2021 年
第一次临时股东大会的通知》（以下简称“临时股东大会通知”），
董事会已于本次临时股东大会召开十五日前以公告方式通知各股东。
临时股东大会通知中载明了本次临时股东大会召开时间、会议召开方
式、出席对象、现场会议地点、会议审议事项、会议登记方法等事项。
公司董事会于 2021 年 6 月 16 日公告发布了《更正公告》，对本
次临时股东大会的出席对象内容进行更正，同日公告发布了《关于召
开 2021 年第一次临时股东大会的通知（更新后）》，本次股东大会
召开时间、地点、股权登记日及其他事项不变。
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（二）本次临时股东大会的召开
1.本次临时股东大会于 2021 年 6 月 28 日 14:50 如期在北京市西
城区菜园街 1 号综合会议室召开，因公司董事长郭轩无法主持本次临
时股东大会，经公司半数以上董事共同推举，本次临时股东大会由公
司董事王庆主持。本次临时股东大会完成了全部会议议程，没有股东
提出新的议案。本次临时股东大会召开的时间、地点及内容与上述临
时股东大会通知一致。
2.本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召
开。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为 2021 年 6 月
28 日，上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通过
深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为 2021 年 6 月 28 日 9:15
至 15:00 中的任意时间。
本所律师认为，本次临时股东大会的召集、召开程序符合有关法
律法规及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
二、本次临时股东大会召集人的资格
根据公司九届董事会第四十次会议决议，本次临时股东大会由公
司董事会召集，召集人资格符合有关法律法规及《公司章程》《股东
大会议事规则》的规定。
三、本次临时股东大会出席会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据现场出席本次临时股东大会的股东或股东代理人出示的身
份证明、授权委托书等文件，出席对象为在股权登记日（2021 年 6
月 23 日）持有公司股份的普通股股东或其代理人。现场出席本次临
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时股东大会的股东（含股东代理人）共 7 人，代表有表决权的股份数
为 975,664,957 股，占公司有表决权股份总数的 17.03%。
通过网络投票系统参加表决的股东，其身份已由深圳证券交易所
身份验证机构进行股东资格认证。根据深圳证券信息有限公司向公司
提供的网络投票统计数据，通过网络投票系统进行投票的股东共 180
人，代表有表决权的股份数 23,967,952 股，占公司有表决权股份总
数的 0.42％。
通过现场和网络出席本次临时股东大会的中小投资者（含股东代
理人）共 185 人，代表有表决权的股份数为 29,182,947 股，占公司
有表决权股份总数的 0.51%。
（二）出席会议的其他人员
除上述股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级管理人员及
本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，出席本次临时股东大会的人员资格符合有关法律
法规及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
四、本次临时股东大会审议的议案
经本所律师见证，本次临时股东大会审议表决的议案为：
《关于变更第九届董事会非独立董事的议案》
经本所律师审核，认为公司本次临时股东大会审议的议案属于公
司股东大会的职权范围，并且与临时股东大会通知中所列明的审议事
项相一致；本次临时股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，
也未发生股东提出新议案的情形。
五、本次临时股东大会的表决程序及表决结果
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本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行
表决。本次临时股东大会现场会议以记名投票方式对临时股东大会通
知中列明的议案逐项进行表决，表决方式符合有关法律法规和《公司
章程》《股东大会议事规则》的规定。
本次临时股东大会现场会议表决由股东代表、监事代表及本所律
师进行计票、监票，并由监票人当场公布了现场表决结果，现场表决
的计票、监票过程符合有关法律法规和《公司章程》《股东大会议事
规则》的规定。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次临时
股东大会网络投票的统计数据。
本次临时股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和
网络投票的表决结果。根据合并统计后的表决结果，本次临时股东大
会表决结果如下：
《关于变更第九届董事会非独立董事的议案》
本议案有效表决票股份总数为 999,632,909 股，其中，同意
987,199,834 股，占出席本次临时股东大会有效表决权股份总数的
98.76%；反对 12,344,375 股，占出席本次临时股东大会有效表决权
股份总数的 1.23%；弃权 88,700 股，占出席本次临时股东大会有效
表决权股份总数的 0.01%。
其中，中小投资者表决情况：
同意 16,749,872 股，占出席本次临时股东大会中小投资者所持
有效表决权股份总数的 57.40%；反对 12,344,375 股，占出席本次临
时股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 42.30%；弃权
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88,700 股，占出席本次临时股东大会中小投资者所持有效表决权股
份总数的 0.30%。
表决结果：通过。
六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次临时股东大会的召集及召开
程序符合有关法律法规及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定；
本次临时股东大会的召集人资格及出席本次临时股东大会的人员资
格合法有效；本次临时股东大会的表决程序与表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份，自本所盖章及本所经办律师签字之
日起生效，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《北京方宏律师事务所关于东旭光电科技股份
有限公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书》签字盖章页）
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负责人： 经办律师：
郑其斌 郑其斌
白松
二〇二一年六月二十八日
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