北京方宏律师事务所 法律意见书
北京方宏律师事务所
关于东旭光电科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
北京方宏律师事务所
FANGHONG LAW FIRM
北京市海淀区善缘街 1 号 3 层 2-217
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电话：010-86465322 邮箱：fanghonglaw@126.com 邮编：100080
二〇二二年五月
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北京方宏律师事务所
关于东旭光电科技股份有限公司
2021 年年度股东大会的
法律意见书
致：东旭光电科技股份有限公司
北京方宏律师事务所（以下简称“本所”）接受东旭光电科技股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、
法规和规范性文件（以下统称“有关法律法规”），以及《东旭光电
科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《东旭光电
科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事
规则》”）的规定，就公司本次股东大会的有关事宜出具本法律意见
书。
为出具本法律意见书，本所律师 白松 、 严盼 出席了本次
股东大会，并审查了公司本次股东大会的有关文件和材料。本所律师
得到公司如下保证：已向本所提供了为出具本法律意见书所必须的所
有书面资料，该等资料真实、合法、有效，且其作出的各项书面陈述
或说明并无任何隐瞒、虚假、重大遗漏或误导之处。
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在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集和召开程
序、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格、本次股东大会的表
决程序和表决结果是否符合《公司法》等法律、法规、规范性文件及
《公司章程》《股东大会议事规则》的规定发表意见。
本法律意见书仅供见证本次股东大会相关事项的合法性之目的
使用。本所同意公司将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文
件，随本次股东大会其他信息披露资料一并公告，并依法对本所发表
的法律意见承担责任。
按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，根
据本所律师见证及文件审查情况，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集和召开程序
（一）本次股东大会的召集
根据《东旭光电科技股份有限公司九届四十九次董事会决议公
告》，公司于 2022 年 4 月 29 日召开第九届董事会第四十九次会议，
会议审议通过《关于召开 2021 年年度股东大会的议案》，决定于 2022
年 5 月 20 日召开 2021 年年度股东大会。
根据公司董事会于 2022 年 4 月 30 日公告的《东旭光电科技股份
有限公司关于召开 2021 年年度股东大会的通知》（以下简称“股东
大会通知”），公司董事会已于本次股东大会召开二十日前以公告方
式通知各股东。股东大会通知中载明了本次股东大会召开时间、会议
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召开方式、出席对象、现场会议地点、会议审议事项、会议登记方法
等事项。
（二）本次股东大会的召开
1.本次股东大会于 2022 年 5 月 20 日 14:30 如期在北京市西城区
菜园街 1 号综合会议室召开，由公司董事长郭轩主持本次股东大会。
本次股东大会完成了全部会议议程，没有股东提出新的议案。本次股
东大会召开的时间、地点及内容与上述股东大会通知一致。
2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。通
过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为 2022 年 5 月 20 日，
上午 9:15－9:25、9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通过深圳证
券交易所互联网投票系统投票时间为 2022 年 5 月 20 日 9:15 至 15:00
中的任意时间。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法
规及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
二、本次股东大会召集人的资格
根据公司第九届董事会第四十九次会议决议，本次股东大会由公
司董事会召集，召集人资格符合有关法律法规及《公司章程》《股东
大会议事规则》的规定。
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三、本次股东大会出席会议人员的资格
（一）出席会议的股东及股东代理人
根据现场出席本次股东大会的股东或股东代理人出示的身份证
明、授权委托书等文件，出席对象为在股权登记日（2022 年 5 月 16
日）持有公司股份的普通股股东或其代理人。现场出席本次股东大会
的股东（含股东代理人）共 5 人，代表有表决权的股份数为
1,068,747,762 股，占公司有表决权股份总数的 18.9738%。
通过网络投票系统参加表决的股东，其身份已由深圳证券交易所
身份验证机构进行股东资格认证。根据深圳证券信息有限公司向公司
提供的网络投票统计数据，通过网络投票系统进行投票的股东共 274
人，代表有表决权的股份数为 204,800,459 股，占公司有表决权股份
总数的 3.6359％。
通过现场和网络出席本次股东大会的中小投资者（含股东代理
人）共 277 人，代表有表决权的股份数为 204,958,459 股，占公司有
表决权股份总数的 3.6387%。
（二）出席会议的其他人员
除上述股东及股东代理人外，公司董事、监事、高级管理人员及
本所律师列席了本次股东大会。
本所律师认为，出席本次股东大会的人员资格符合有关法律法规
及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
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四、本次股东大会审议的议案
经本所律师见证，本次股东大会审议表决的议案为：
1.0《公司 2021 年度董事会工作报告》
2.0《公司 2021 年度监事会工作报告》
3.0《公司 2021 年年度报告及其摘要》
4.0《公司 2021 年度财务决算报告》
5.0《公司 2021 年度利润分配预案》
6.0《关于续聘 2022 年年度财务及内控审计机构的议案》
7.0《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
8.0《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
9.0《关于与东旭集团财务有限公司签署<金融服务协议>的议案》
经本所律师审核，认为公司本次股东大会审议的议案属于公司股
东大会的职权范围，并且与股东大会通知中所列明的审议事项相一
致；本次股东大会未发生对通知的议案进行修改的情形，也未发生股
东提出新议案的情形。
五、本次股东大会的表决程序及表决结果
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。
本次股东大会现场会议以记名投票方式对股东大会通知中列明的议
案逐项进行表决，表决方式符合有关法律法规和《公司章程》《股东
大会议事规则》的规定。
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本次股东大会现场会议表决由股东代表、监事代表及本所律师进
行计票、监票，并由监票人当场公布了现场表决结果，现场表决的计
票、监票过程符合有关法律法规和《公司章程》《股东大会议事规则》
的规定。
网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东
大会网络投票的统计数据。
本次股东大会投票表决结束后，公司合并统计了现场投票和网络
投票的表决结果。根据合并统计后的表决结果，本次股东大会表决结
果如下：
1.《公司 2021 年度董事会工作报告》
本议案有效表决票股份总数为 1,273,548,221 股，其中，同意
1,248,210,982 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
98.01%；反对 25,165,739 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 1.98%；弃权 171,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.01%。
其中，中小投资者表决情况：
同意 179,621,220 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效
表决权股份总数的 87.64%；反对 25,165,739 股，占出席本次股东大
会中小投资者所持有效表决权股份总数的 12.28%；弃权 171,500 股，
占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.08%。
表决结果：通过。
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2.《公司 2021 年度监事会工作报告》
本议案有效表决票股份总数为 1,273,548,221 股，其中，同意
1,248,212,382 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
98.01%；反对 25,065,639 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 1.97%；弃权 270,200 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.02%。
其中，中小投资者表决情况：
同意 179,622,620 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效
表决权股份总数的 87.64%；反对 25,065,639 股，占出席本次股东大
会中小投资者所持有效表决权股份总数的 12.23%；弃权 270,200 股，
占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.13%。
表决结果：通过。
3.《公司 2021 年年度报告及其摘要》
本议案有效表决票股份总数为 1,273,548,221 股，其中，同意
1,238,243,074 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
97.23%；反对 34,860,947 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 2.74%；弃权 444,200 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.03%。
其中，中小投资者表决情况：
同意 169,653,312 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效
表决权股份总数的 82.77%；反对 34,860,947 股，占出席本次股东大
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会中小投资者所持有效表决权股份总数的 17.01%；弃权 444,200 股，
占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.22%。
表决结果：通过。
4.《公司 2021 年度财务决算报告》
本议案有效表决票股份总数为 1,273,548,221 股，其中，同意
1,236,312,154 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
97.08%；反对 37,049,467 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 2.91%；弃权 186,600 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.01%。
其中，中小投资者表决情况：
同意 167,722,392 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效
表决权股份总数的 81.83%；反对 37,049,467 股，占出席本次股东大
会中小投资者所持有效表决权股份总数的 18.08%；弃权 186,600 股，
占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.09%。
表决结果：通过。
5.《公司 2021 年度利润分配预案》
本议案有效表决票股份总数为 1,273,548,221 股，其中，同意
1,250,485,182 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
98.19%；反对 21,704,139 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 1.70%；弃权 1,358,900 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的 0.11%。
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其中，中小投资者表决情况：
同意 181,895,420 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效
表决权股份总数的 88.75%；反对 21,704,139 股，占出席本次股东大
会中小投资者所持有效表决权股份总数的 10.59%；弃权 1,358,900
股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的
0.66%。
表决结果：通过。
6.《关于续聘 2022 年年度财务及内控审计机构的议案》
本议案有效表决票股份总数为 1,273,548,221 股，其中，同意
1,251,050,382 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
98.23%；反对 22,393,339 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 1.76%；弃权 104,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.01%。
其中，中小投资者表决情况：
同意 182,460,620 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效
表决权股份总数的 89.02%；反对 22,393,339 股，占出席本次股东大
会中小投资者所持有效表决权股份总数的 10.93%；弃权 104,500 股，
占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.05%。
表决结果：通过。
7.《关于公司 2022 年度日常关联交易预计的议案》
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本议案有效表决票股份总数为 204,958,459 股，其中，同意
179,615,620 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
87.64%；反对 24,783,739 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 12.09%；弃权 559,100 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的 0.27%。
其中，中小投资者表决情况：
同意 179,615,620 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效
表决权股份总数的 87.64%；反对 24,783,739 股，占出席本次股东大
会中小投资者所持有效表决权股份总数的 12.09%；弃权 559,100 股，
占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.27%。
关联股东东旭集团有限公司、石家庄宝石电子集团有限责任公司
对本议案回避表决。
表决结果：通过。
8.《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案》
本议案有效表决票股份总数为 1,273,548,221 股，其中，同意
1,248,234,782 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
98.01%；反对 24,285,939 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 1.91%；弃权 1,027,500 股，占出席本次股东大会有效表决权
股份总数的 0.08%。
其中，中小投资者表决情况：
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同意 179,645,020 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效
表决权股份总数的 87.65%；反对 24,285,939 股，占出席本次股东大
会中小投资者所持有效表决权股份总数的 11.85%；弃权 1,027,500
股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的
0.50%。
表决结果：通过。
9.《关于与东旭集团财务有限公司签署<金融服务协议>的议案》
本议案有效表决票股份总数为 204,958,459 股，其中，同意
171,729,200 股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的
83.79%；反对 33,133,759 股，占出席本次股东大会有效表决权股份
总数的 16.17%；弃权 95,500 股，占出席本次股东大会有效表决权股
份总数的 0.05%。
其中，中小投资者表决情况：
同意 171,729,200 股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效
表决权股份总数的 83.79%；反对 33,133,759 股，占出席本次股东大
会中小投资者所持有效表决权股份总数的 16.17%；弃权 95,500 股，
占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的 0.05%。
关联股东东旭集团有限公司、石家庄宝石电子集团有限责任公司
对本议案回避表决。
表决结果：通过。
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六、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序
符合有关法律法规及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定；本
次股东大会的召集人资格及出席本次股东大会的人员资格合法有效；
本次股东大会的表决程序与表决结果合法有效。
本法律意见书正本一式三份，自本所盖章及本所经办律师签字之
日起生效，每份具有同等法律效力。
（以下无正文）
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