民生投资管理股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
民生投资管理股份有限公司2009年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张更生、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主管人员)李玉英声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
2009.9.30
2008.12.31
增减幅度（％）
总资产（元）
977,773,913.49
836,610,042.34
16.87%
归属于上市公司股东的所有者权益（元）
701,449,123.15
639,379,784.45
9.71%
股本（股）
531,871,494.00
531,871,494.00
0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）
1.3188
1.2021
9.71%
2009年7-9月
比上年同期增减（％）
2009年1-9月
比上年同期增减（％）
营业总收入（元）
143,528,640.83
-4.46%
452,540,366.67
-4.43%
归属于上市公司股东的净利润（元）
-621,887.79
93.13%
62,069,338.70
405.38%
经营活动产生的现金流量净额（元）
-
-
-10,029,928.63
-149.94%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）
-
-
-0.0189
-150.00%
基本每股收益（元/股）
-0.0012
92.94%
0.1167
405.50%
稀释每股收益（元/股）
-0.0012
92.94%
0.1167
405.50%
净资产收益率（%）
-0.09%
增加1.34个百分点
8.85%
增加12.07个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率（%）
0.15%
增加1.18个百分点
-0.04%
增加0.69个百分点
单位：（人民币）元
非经常性损益项目
年初至报告期末金额
附注
非流动资产处置损益
-15,848.29
对外委托贷款取得的损益
1,693,150.68
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
72,368,883.69
所得税影响额
-20,789,572.61
少数股东权益影响额
-32,614.43
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
9,112,104.32
合计
62,336,103.36
-
1民生投资管理股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
46,699
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
种类
中关村证券股份有限公司
16,773,897
人民币普通股
李娟
4,327,019
人民币普通股
王银祥
3,500,000
人民币普通股
徐雪梅
3,241,639
人民币普通股
唐丽珠
2,820,200
人民币普通股
文儒强
2,507,957
人民币普通股
黄木秀
2,338,800
人民币普通股
黄俊虎
2,127,777
人民币普通股
国泰君安证券股份有限公司
2,014,692
人民币普通股
徐笑媚
1,740,371
人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金比年初数增加95.68%，主要原因是公司出售交易性金融资产。
2、交易性金融资产比年初数减少94.51%，主要原因是公司出售交易性金融资产。
3、应收账款比年初数减少37.30%，主要原因为子公司收回部分供应商货款。
4、其他应收款比年初数减少57.53%，主要原因是母公司收回部分其他应收款。
5、可供出售的金融资产金额为20000.00万元，比年初增加20000.00元，系因本期母公司投资30天银行理财产品20000.00万元。
6、固定资产比年初数增加121.24%，主要原因是子公司本期购置房产。
7、无形资产比年初数增加2460.66%，主要原因是子公司土地使用权增加。
8、长期待摊费用比年初数增加95.25%，主要原因是本期子公司经营设施改造增加。
9、递延所得税资产比年初数减少42.24%，主要原因是交易性金融资产公允价值变动损失减少。
10、应付职工薪酬比年初数减少58.94%，主要原因是公司本期支付职工薪酬。
11、应交税费比年初数减少34.88%，主要原因是公司本期支付税费。
12、其他应付款比年初数增加72.35%，主要原因是子公司往来款增加。
二、利润表项目
1、1-9月管理费用比上年同期增加36.34%，主要原因是公司无形资产摊销以及固定资产折旧增加。
2、1-9月财务费用比上年同期增加30.81%，主要原因是子公司支付贷款利息增加。
3、1-9月公允价值变动收益比上年同期增加284.26%，主要原因是公司1-9月交易性金融资产的公允价值变动收益增加。
4、1-9月投资收益比上年同期增加409.61%，主要原因是公司出售交易性金融资产的投资收益增加。
5、1-9月营业外收入比上年同期增加4180.83%，主要原因是公司收到违约赔偿金。
6、1-9月营业外支出比上年同期减少77.64%，主要原因是固定资产处置损失减少。
7、1-9月所得税费用比上年同期增加1232.80%，主要原因是公司当期利润总额增加导致所得税费用增加。
8、1-9月净利润比上年同期增加637.90%，归属于母公司股东的净利润比上年同期增加405.38%，主要原因是公司交易性金融资产投资收益和公允价值变动收益及营业外收入增加。
9、1-9月基本每股收益比上年同期增加405.50%，稀释每股收益比上年同期增加405.50%，主要原因是公司交易性金融资产投资收益和公允价值变动收益及营业外收入增加。 2民生投资管理股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
10、7-9月财务费用比去年同期增加59.17%，主要原因是本期子公司支付贷款利息增加。
11、7-9月资产减值损失比去年同期增加607.31%，主要因本期坏账准备增加及去年同期基数较小。
12、7-9月公允价值变动收益比去年同期减少126.95%，主要因本期交易性金融资产公允价值变动收益小于去年同期金额。
13、7-9月投资收益比去年同期增加99.71%，主要因去年同期处置交易性金融资产导致投资收益为负且金额较大。
14、7-9月营业利润比去年同期增加150.66%，利润总额比去年同期增加152.47%，归属于母公司股东的净利润比去年同期增加93.13%，主要因本期投资收益比去年增加。
15、7-9月所得税费用比去年同期减少93.36%，主要因去年同期公允价值变动收益增加导致所得税费用增加。
三、现金流量表项目
1、年初至本报告期期末，经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少149.94%，主要原因是支付所得税增加和销售商品、提供劳务收到的现金减少以及收到其他与经营活动有关的现金减少。
2、年初至本报告期期末，投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加160.37%，主要原因是公司收回投资收到的现金增加和投资支付的现金减少。
3、年初至本报告期期末，购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金比上年同期增加5071.97%，主要因本期子公司购置经营用房产。
4、年初至本报告期末，投资支付的现金比上年同期减少49.38%，主要因本期投资金额减少。
5、年初至本报告期期末，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加618.94%，主要原因是公司本期子公司长期借款增加和支付股利减少。
6、年初至本报告期期末，取得借款收到的现金比上年同期（金额为零）增加6500万元，因本期子公司购置经营用房产导致银行借款增加。
7、年初至本报告期末，分配股利、利润和偿付利息支付的现金比上年同期减少83.52%，主要因上年同期子公司支付少数股东利润1182.50万元，大于本期偿付利息支付的现金金额。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
公司原大股东上海华馨投资有限公司做出特别承诺，其持有的原非流通股自获得流通权之日起三十六个月内不上市交易。
该承诺现由中国泛海控股集团有限公司履行完毕。
股份限售承诺
无
无
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
中国泛海控股集团有限公司受让上海华馨投资有限公司持有的本公司股权时承诺：本次权益变动完成后12个月内，中国泛海控股集团有限公司持有的民生投资的119,981,428股股份（占公司总股本的22.56%）将不转让或者上市交易。
履行中。
重大资产重组时所作承诺
无
无
发行时所作承诺
无
无
其他承诺（含追加承诺）
无
无
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况
扭亏
年初至下一报告期期末
上年同期
增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元）
6,400.00
-1,210.35
增长
628.77
3民生投资管理股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
基本每股收益（元/股）
0.1203
-0.0228
增长
627.63
业绩预告的说明
受交易性金融资产公允价值变动收益和投资收益增加影响，公司2009年1－9月实现盈利，公司预计2009年1－12月份实现的归属于母公司股东的净利润仍将为正值。
公司于2009年第三季度末利用少部分闲置资金进行了证券投资，证券市场波动引起的交易性金融资产公允价值变动将是影响本次业绩预告内容准确性的不确定性因素。
公司2009年度具体财务数据将在2009年年度报告中予以详细披露。公司指定的信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）,敬请投资者关注。
3.5 其他需说明的重大事项
证券投资投资情况
序号
证券品种
证券代码
证券简称
初始投资金额（元）
期末持有数量（股）
期末账面值
占期末证券总投资比例 （%）
报告期损益
1
股票
600229
青岛碱业
348.26
75
425.25
0.0030
59.25
2
股票
601169
北京银行
563750.00
32500
559975.12
3.9399
-3988.51
3
股票
000917
电广传媒
15824332.87
772640
13652550.00
96.0571
-2176722.69
期末持有的其他证券投资
报告期已出售证券投资损益
74549535.64
合计
16388431.13
805215
14212950.37
100%
72368883.69
3.5.1 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
本报告期没有接待投资者实地调研、电话沟通和书面问询。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：民生投资管理股份有限公司 2009年09月30日 单位：（人民币）元
期末余额
年初余额
项目
合并
母公司
合并
母公司
流动资产：
货币资金
406,146,993.01
343,699,059.85
207,553,259.81
114,080,499.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
14,212,950.37
14,212,950.37
258,708,212.13
258,708,212.13
4民生投资管理股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
应收票据
应收账款
380,604.18
607,064.58
预付款项
15,688,326.25
16,283,038.36
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
77,992,681.32
1,802,020.50
183,640,197.52
121,894,300.05
买入返售金融资产
存货
38,093,620.88
33,432,507.16
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
552,515,176.01
359,714,030.72
700,224,279.56
494,683,011.19
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
200,000,000.00
200,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
223,337.88
63,452,026.70
223,337.88
63,452,026.70
投资性房地产
固定资产
149,778,721.99
56,476,761.79
67,699,040.50
58,424,660.74
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
8,362,912.02
326,592.29
开发支出
商誉
51,138,706.18
51,138,706.18
长期待摊费用
8,430,565.79
4,317,933.95
递延所得税资产
7,324,493.62
6,210,361.46
12,680,151.98
11,772,899.88
其他非流动资产
非流动资产合计
425,258,737.48
326,139,149.95
136,385,762.78
133,649,587.32
资产总计
977,773,913.49
685,853,180.67
836,610,042.34
628,332,598.51
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
17,200,000.00
14,150,000.00
应付账款
117,493,746.59
119,128,230.46
5民生投资管理股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
486,274.40
50,475.72
1,184,174.39
597,415.72
应交税费
2,349,838.84
-89,453.64
3,608,380.39
94,636.59
应付利息
应付股利
其他应付款
34,329,530.70
125,181.28
19,918,735.39
132,530.89
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
4,245,600.22
4,245,600.22
4,412,082.46
4,412,082.46
流动负债合计
176,104,990.75
4,331,803.58
162,401,603.09
5,236,665.66
非流动负债：
长期借款
60,937,496.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
60,937,496.00
负债合计
237,042,486.75
4,331,803.58
162,401,603.09
5,236,665.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
531,871,494.00
531,871,494.00
531,871,494.00
531,871,494.00
资本公积
10,533,600.04
5,879,389.41
10,533,600.04
5,879,389.41
减：库存股
专项储备
盈余公积
10,921,432.05
10,921,432.05
10,921,432.05
10,921,432.05
一般风险准备
未分配利润
148,122,597.06
132,849,061.63
86,053,258.36
74,423,617.39
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
701,449,123.15
681,521,377.09
639,379,784.45
623,095,932.85
少数股东权益
39,282,303.59
34,828,654.80
所有者权益合计
740,731,426.74
681,521,377.09
674,208,439.25
623,095,932.85
负债和所有者权益总计
977,773,913.49
685,853,180.67
836,610,042.34
628,332,598.51
4.2 本报告期利润表
编制单位：民生投资管理股份有限公司 2009年7-9月 单位：（人民币）元
项目
本期
上年同期 6民生投资管理股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
143,528,640.83
194,300.00
150,225,701.01
486,305.00
其中：营业收入
143,528,640.83
194,300.00
150,225,701.01
486,305.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
140,384,668.08
181,478.37
141,831,413.60
14,041.23
其中：营业成本
122,011,355.29
126,503,516.89
486.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
922,262.97
10,783.65
970,583.00
26,989.94
销售费用
8,392,154.82
8,927,773.27
管理费用
9,481,785.02
1,937,208.98
7,768,584.59
1,842,468.31
财务费用
-915,479.93
-1,767,064.26
-2,241,945.51
-1,855,903.33
资产减值损失
492,589.91
550.00
-97,098.64
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
-2,175,602.76
-2,175,602.76
8,071,628.24
8,071,628.24
投资收益（损失以“-”号填列）
-52,476.06
-52,476.06
-18,273,960.90
-18,273,960.90
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）
915,893.93
-2,215,257.19
-1,808,045.25
-9,730,068.89
加：营业外收入
16,889.20
43,330.05
6,000.00
减：营业外支出
6,189.02
1,137.67
其中：非流动资产处置损失
5,189.02
-383,649.90
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
926,594.11
-2,215,257.19
-1,765,852.87
-9,724,068.89
减：所得税费用
265,965.97
-544,038.19
4,007,461.07
2,017,907.06
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
660,628.14
-1,671,219.00
-5,773,313.94
-11,741,975.95
归属于母公司所有者的净利润
-621,887.79
-1,671,219.00
-9,056,078.05
-11,741,975.95
少数股东损益
1,282,515.93
3,282,764.11
六、每股收益：
（一）基本每股收益
-0.0012
-0.017
（二）稀释每股收益
-0.0012
-0.017
七、其他综合收益
八、综合收益总额
660,628.14
-1,671,219.00
-5,773,313.94
-11,741,975.95
归属于母公司所有者的综合收益总额
-621,887.79
-1,671,219.00
-9,056,078.05
-11,741,975.95
归属于少数股东的综合收益总额
1,282,515.93
3,282,764.11 7民生投资管理股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：民生投资管理股份有限公司 2009年1-9月 单位：（人民币）元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
452,540,366.67
382,300.00
473,515,485.49
486,305.00
其中：营业收入
452,540,366.67
382,300.00
473,515,485.49
486,305.00
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本
445,218,697.35
3,858,988.03
455,661,679.54
2,025,304.27
其中：营业成本
380,574,014.41
398,926,903.30
486.31
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
2,784,583.77
21,217.65
2,836,561.04
26,989.94
销售费用
32,774,834.91
35,075,612.50
管理费用
32,568,393.03
9,181,172.67
23,887,504.78
6,704,245.47
财务费用
-4,079,278.26
-5,112,031.52
-5,895,783.11
-4,616,207.60
资产减值损失
596,149.49
-231,370.77
830,881.03
-90,209.85
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
22,018,782.89
22,018,782.89
-11,950,037.08
-11,950,037.08
投资收益（损失以“-”号填列）
50,350,100.80
50,350,100.80
-16,262,219.53
-6,587,219.53
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）
79,690,553.01
68,892,195.66
-10,358,450.66
-20,076,255.88
加：营业外收入
9,220,091.17
9,027,850.00
215,381.63
6,000.00
减：营业外支出
123,835.14
10,659.27
553,719.73
55,600.13
其中：非流动资产处置损失
15,848.29
10,659.27
384,378.89
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
88,786,809.04
77,909,386.39
-10,696,788.76
-20,125,856.01
减：所得税费用
22,263,821.55
19,483,942.15
1,670,456.46
-2,964,956.81
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
66,522,987.49
58,425,444.24
-12,367,245.22
-17,160,899.20
归属于母公司所有者的净利润
62,069,338.70
58,425,444.24
-20,325,004.91
-17,160,899.20
少数股东损益
4,453,648.79
7,957,759.69
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.1167
-0.0382
（二）稀释每股收益
0.1167
-0.0382
七、其他综合收益
八、综合收益总额
66,522,987.49
58,425,444.24
-12,367,245.22
-17,160,899.20
归属于母公司所有者的综合收益总额
62,069,338.70
58,425,444.24
-20,325,004.91
-17,160,899.20
8民生投资管理股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
归属于少数股东的综合收益总额
4,453,648.79
7,957,759.69
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：民生投资管理股份有限公司 2009年1-9月 单位：（人民币）元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
510,456,255.89
382,300.00
541,405,003.37
486,305.00
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
38,066,307.86
3,717,031.18
49,240,196.39
6,115,372.28
经营活动现金流入小计
548,522,563.75
4,099,331.18
590,645,199.76
6,601,677.28
购买商品、接受劳务支付的现金
444,370,985.96
463,233,566.63
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
15,740,503.97
2,386,624.11
12,379,788.34
2,211,406.57
支付的各项税费
31,091,040.34
14,464,314.95
23,532,214.96
1,410,391.08
支付其他与经营活动有关的现金
67,349,962.11
5,020,645.17
71,417,512.00
3,429,646.97
经营活动现金流出小计
558,552,492.38
21,871,584.23
570,563,081.93
7,051,444.62
经营活动产生的现金流量净额
-10,029,928.63
-17,772,253.05
20,082,117.83
-449,767.34
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
658,008,212.62
658,008,212.62
585,315,920.01
585,315,920.01
取得投资收益收到的现金
12,722.26
12,722.26
577,440.00
10,252,440.00
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
170,759.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
10,693,150.68
10,693,150.68
投资活动现金流入小计
668,714,085.56
668,714,085.56
586,064,119.01
595,568,360.01
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
97,922,063.74
1,893,324.11
62,825.00
投资支付的现金
421,156,789.43
421,156,789.43
832,023,261.88
832,023,261.88
质押贷款净增加额
9民生投资管理股份有限公司 2009 年第三季度季度报告全文
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
519,078,853.17
421,156,789.43
833,916,585.99
832,086,086.88
投资活动产生的现金流量净额
149,635,232.39
247,557,296.13
-247,852,466.98
-236,517,726.87
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
65,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
457,994.77
457,994.77
筹资活动现金流入小计
65,000,000.00
457,994.77
457,994.77
偿还债务支付的现金
4,062,504.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
1,949,066.56
166,482.24
11,825,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
11,825,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
6,011,570.56
166,482.24
11,825,000.00
筹资活动产生的现金流量净额
58,988,429.44
-166,482.24
-11,367,005.23
457,994.77
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
198,593,733.20
229,618,560.84
-239,137,354.38
-236,509,499.44
加：期初现金及现金等价物余额
207,553,259.81
114,080,499.01
601,445,489.12
495,373,609.30
六、期末现金及现金等价物余额
406,146,993.01
343,699,059.85
362,308,134.74
258,864,109.86
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
（民生投资管理股份有限公司2009年第三季度季度报告全文签署页）
民生投资管理股份有限公司董事会
董事长： 余 政
二〇〇九年十月二十一日 10
