民生投资管理股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
证券代码：000416 证券简称：民生投资 公告编号：2012－37
2012 年第三季度报告
一、重要提示
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人徐建兵先生、主管会计工作负责人陈良栋先生及会计机构负责人(会计主管人员) 陈良栋先生声明：保证季
度报告中财务报告的真实、完整。
二、公司基本情况
（一）主要会计数据及财务指标
以前报告期财务报表是否发生了追溯调整
□ 是 √ 否 □ 不适用
2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减
总资产（元） 869,669,377.06 897,456,782.10 -3.1%
归属于上市公司股东的所有
736,312,129.44 750,921,934.06 -1.95%
者权益（元）
股本（股） 531,871,494.00 531,871,494.00 0%
归属于上市公司股东的每股
1.38 1.41 -2.13%
净资产（元/股）
2012 年 7-9 月 比上年同期增减 2012 年 1-9 月 比上年同期增减
营业总收入（元） 115,681,898.09 -21.61% 363,952,618.78 -34.43%
归属于上市公司股东的净利
-9,675,587.92 -58.51% -14,609,804.62 -209.77%
润（元）
经营活动产生的现金流量净
-- -- 14,870,071.85 -62.03%
额（元）
每股经营活动产生的现金流
-- -- 0.028 -61.96%
量净额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.0182 -58.26% -0.0275 -210%
稀释每股收益（元/股） -0.0182 -58.26% -0.0275 -210%
加权平均净资产收益率（%） -1.31% 减少 0.48 个百分点 -1.96% 减少 3.79 个百分点
扣除非经常性损益后的加权
0.24% 增加 0.14 个百分点 0.63% 减少 0.11 个百分点
平均净资产收益率（%）
扣除非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
年初至报告期期末金
项目 说明
额（元）
非流动资产处置损益 -141,703.90
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照
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国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于
取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产
生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减
值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损
益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期
净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持
有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变
-31,961,377.67
动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价
值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一
次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 93,262.21
其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,685,419.52 股票分红
少数股东权益影响额 19,982.20
所得税影响额 7,990,131.65
合计 -19,314,285.99 --
（二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
报告期末股东总数（户） 35,955
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件股份的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
中国泛海控股集团有限公司 119,981,428 人民币普通股 119,981,428
中关村证券股份有限公司 16,773,897 人民币普通股 16,773,897
王银祥 5,779,148 人民币普通股 5,779,148
徐雪梅 3,241,639 人民币普通股 3,241,639
罗晓娟 2,979,859 人民币普通股 2,979,859
唐丽珠 2,820,200 人民币普通股 2,820,200
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朱映君 2,736,292 人民币普通股 2,736,292
李暄娇 2,287,028 人民币普通股 2,287,028
马风兰 2,121,305 人民币普通股 2,121,305
孙贤明 1,768,006 人民币普通股 1,768,006
上述股东中，公司已知第一大股东中国泛海控股集团有限公司与其他股东不存在关联关系，
也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知其他股东
股东情况的说明
是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；也未知以上股
东之间是否存在关联关系。
三、重要事项
（一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
(一)资产负债表项目：
1、交易性金融资产比年初数增加 71.63%，主要原因是公司 1-9 月增加了交易性金融资产投资所致。
2、预付账款比年初数减少 30.63%，主要原因是子公司预付供应商货款减少所致。
3、其他应收款比年初数减少 42.23%，主要原因是公司收回其他往来款项所致。
4、其他流动资产比年初数减少 100%，主要原因是本期子公司收到联营企业分配股利所致。
5、递延所得税资产比年初数增加 130.76%，主要原因是本期公司持有的交易性金融资产公允价值变动形成的暂时性差
异变动所致。
6、应付票据比年初数减少 83.54%，主要原因是本期公司部分票据到期偿付所致。
7、应付职工薪酬比年初数减少 37.12%，主要原因是本期公司支付期初应付职工薪酬。
8、应交税费比年初数减少 69.56%，主要原因是本期公司支付期初应交未交企业所得税和营业税所致。
9、其他应付款比年初数增加 80.17%，主要原因是本期公司应付其他往来款项增加所致。
10、递延所得税负债比年初数减少 100%，主要原因是本期公司持有的交易性金融资产公允价值变动形成的暂时性差异
变动所致。
(二)利润表项目：
1、1-9 月营业收入比去年同期减少 34.43%，主要原因为本期公司合并报表范围减少所致。
2、1-9 月营业成本比去年同期减少 34.65%，主要原因为本期公司合并报表范围减少所致。
3、1-9 月营业费用比去年同期减少 38.20%，主要原因为本期公司合并报表范围减少所致。
4、1-9 月管理费用比去年同期减少 30.56%，主要原因为本期公司合并报表范围减少所致。
5、1-9 月公允价值变动收益比去年同期减少 453.67%，主要原因为本期公司交易性金融资产公允价值变动收益减少所致。
6、1-9 月投资收益比去年同期减少 60.69%，主要原因为本期公司交易性金融资产投资收益减少所致。
7、1-9 月所得税费用比去年同期减少 125.19%，主要原因为本期公司当期所得税费用和递延所得税费用减少所致。
8、1-9 月归属于母公司股东的净利润比去年同期减少 209.77%，主要原因为本期公司实现的净利润减少所致。
9、7-9 月营业费用比去年同期减少 73.20%，主要原因为公司合并范围减少以及第三季度销售费用减少所致。
10、7-9 月投资收益比去年同期减少 106.28%，主要原因为公司 3 季度交易性金融资产投资收益减少所致。
11、7-9 月所得税费用比去年同期减少 170.08%，主要原因为 3 季度公司当期所得税费用和递延所得税费用减少所致。
12、7-9 月归属于母公司股东的净利润比去年同期减少 58.51%，主要原因为公司 3 季度实现净利润减少所致。
(三)现金流量表项目：
1、1-9 月经营活动产生的现金流量净额比去年同期减少 62.03%，主要原因为本期公司合并报表范围减少所致。
2、1-9 月投资活动产生的现金流量金额比去年同期减少 174.73%，主要原因为本期公司收回投资收到的现金减少所致。
3、1-9 月筹资活动产生的现金流量净额比去年同期增加 69.35%，主要原因为本期公司合并报表范围减少所致。
（二）重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
1、非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
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2、公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3、日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
4、其他
□ 适用 √ 不适用
（三）公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
（四）对 2012 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
（五）其他需说明的重大事项
1、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投资成本 期末持有数量 期末账面价值 占期末证券 报告期损益
序号 证券品种 证券代码 证券简称
（元） （股） （元） 总投资比例 （元）
1 股票 600016 民生银行 90,297,803.87 16,252,400 91,826,060.00 34% 1,491,276.51
2 股票 600036 招商银行 80,753,994.99 7,055,712 71,686,033.92 26.55% -6,046,102.38
3 股票 600015 华夏银行 67,253,993.42 6,622,534 53,245,173.36 19.72% -18,179,962.79
4 股票 600000 浦发银行 59,073,677.80 6,812,788 50,278,375.44 18.62% -4,127,687.06
5 股票 601166 兴业银行 3,424,000.00 250,000 3,002,500.00 1.11% -422,789.20
6 股票 600229 青岛碱业 348.27 75 511.50 0% 84.75
期末持有的其他证券投资 --
报告期已出售证券投资损益 -- -- -- --
合计 300,803,818.35 -- 270,038,654.22 100% -27,285,180.17
证券投资审批董事会公告披露日期 2011 年 10 月 29 日
证券投资审批股东会公告披露日期 2011 年 11 月 19 日
证券投资情况的说明
公司证券投资已经公司第七届董事会第九次会议审议通过，并经公司2011年度第二次临时股东大会批准。报告期内，公
司在股东大会授权范围内严格执行证券投资制度，明确投资理财管理规范和流程。公司本报告期的证券投资对业绩影响为
-2,046.39万元。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
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3、报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
提供的资料
公司中期业绩情况。
2012 年 7 月 9 日 公司 电话 个人 深圳投资者
未提供资料
公司投资新项目情
2012 年 7 月 26 日 公司 电话 个人 上海投资者
况。未提供资料
公司资产重组情况。
2012 年 8 月 24 日 公司 电话 个人 北京投资者
未提供资料
公司三季度业绩、公
2012 年 9 月 26 日 公司 电话 个人 青岛投资者 司资产重组情况。未
提供资料。
5、发行公司债券情况
是否发行公司债券
□ 是 √ 否
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民生投资管理股份有限公司 2012 年第三季度报告摘要
（此页为公司 2012 年第三季度报告摘要签字盖章页）
民生投资管理股份有限公司
董事长：徐建兵
二〇一二年十月二十九日
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