民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
民生控股股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016 年 10 月
1
民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王宏、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主管
人员)许志强声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 1,055,049,434.96 1,420,965,708.65 -25.75%
归属于上市公司股东的净资产
854,518,174.30 870,437,876.74 -1.83%
（元）
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减 上年同期增减
营业收入（元） 110,727,234.17 62.63% 254,382,950.44 97.86%
归属于上市公司股东的净利润
13,253,315.61 130.12% 9,833,748.38 153.87%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非
8,491,261.24 204.81% -39,355,514.84 -287.47%
经常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -197,729,579.23 -671.31%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.0249 130.11% 0.0185 153.94%
稀释每股收益（元/股） 0.0249 130.11% 0.0185 153.94%
加权平均净资产收益率 1.56% 增加 6.68 个百分点 1.14% 增加 3.16 个百分点
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部
-6,197.29
分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家
3,202,400.00
统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 29,891,773.91
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，
19,476,925.71
以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 205,919.79
其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,510,411.20
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减：所得税影响额 6,021,044.46
少数股东权益影响额（税后） 70,925.64
合计 49,189,263.22 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优
报告期末普通股股东总数 35,372 0
先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
件的股份数量 股份状态 数量
中国泛海控股 境内非国有法
22.56% 119,981,428 质押 119,981,400
集团有限公司 人
红槿资本投资 境内非国有法
4.06% 21,587,073
管理有限公司 人
鞠钱 境内自然人 1.42% 7,565,400
中融资产－中
信证券－中融
资产－新典之 其他 0.75% 4,000,000
光 1 期资产管
理计划
李学锋 境内自然人 0.50% 2,635,900
孙贤明 境内自然人 0.48% 2,558,931
王治申 境内自然人 0.44% 2,326,900
北京神州牧投
资基金管理有
限公司－旭升 其他 0.42% 2,228,086
1 号证券投资
基金
雷鸣 境内自然人 0.40% 2,123,479
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彭钟慧 境内自然人 0.35% 1,842,900
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国泛海控股集团有限公司 119,981,428 人民币普通股 119,981,428
红槿资本投资管理有限公司 21,587,073 人民币普通股 21,587,073
鞠钱 7,565,400 人民币普通股 7,565,400
中融资产－中信证券－中融资
4,000,000 人民币普通股 4,000,000
产－新典之光 1 期资产管理计划
李学锋 2,635,900 人民币普通股 2,635,900
孙贤明 2,558,931 人民币普通股 2,558,931
王治申 2,326,900 人民币普通股 2,326,900
北京神州牧投资基金管理有限
2,228,086 人民币普通股 2,228,086
公司－旭升 1 号证券投资基金
雷鸣 2,123,479 人民币普通股 2,123,479
彭钟慧 1,842,900 人民币普通股 1,842,900
上述股东关联关系或一致行动
不适用
的说明
股东鞠钱通过财富证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有 7565400 股，股
前 10 名普通股股东参与融资融
东孙贤明通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2558931 股，股
券业务情况说明（如有）
东王治申通过长江证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有 2326900 股
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、资产负债表项目
2016 年 9 月 30 2015 年 12 月 31
项 目 差异变动金额 变动幅度 主要原因分析
日 日
以公允价值计量
且其变动计入当
134,700,774.03 41,792,123.64 92,908,650.39 222.31% 公司证券投资增加所致。
期损益的金融资
产
子公司业务规模增加导致应收
应收账款 63,248,154.78 6,682,407.57 56,565,747.21 846.49%
账款增加所致。
公司收回预付股权转让款
应收利息 - 778,621.78 -778,621.78 -100.00%
利息所致。
公司典当业务形成的绝当
存货 19,000.00 29,000.00 -10,000.00 -34.48%
物品减少所致。
公司认购的理财产品到期
其他流动资产 231,222,836.07 724,056,468.38 -492,833,632.31 -68.07%
赎回所致。
可供出售的金融 公司出售民生电商控股
72,101,000.00 180,101,000.00 -108,000,000.00 -59.97%
资产 4.235%股权所致。
短期借款 - 300,000,000.00 -300,000,000.00 -100.00% 公司偿还短期借款所致。
子公司应付的办公场所装
应付账款 397,410.58 223,150.75 174,259.83 78.09%
修款增加所致。
公司日常经营的往来款项
预收款项 28,903,913.20 60,656,091.00 -31,752,177.80 -52.35%
减少所致。
公司支付年初应付职工薪酬所
应付职工薪酬 10,616,630.16 29,279,992.84 -18,663,362.68 -63.74%
致。
公司偿还短期借款利息所
应付利息 - 7,196,202.73 -7,196,202.73 -100.00%
致。
公司持有的以公允价值计
量且其变动计入当期损益
递延所得税负债 - 1,841,504.11 -1,841,504.11 -100.00% 的金融资产的公允价值变
动减少导致应纳税暂时性
差异减少所致。
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2、利润表项目
项 目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 差异变动金额 变动幅度 主要原因分析
1-9 月份子公司营业收入增加
营业总收入 254,382,950.44 128,565,690.91 125,817,259.53 97.86%
所致。
1-9 月份公司典当业务销售绝
营业成本 122,750.00 199,280.00 -76,530.00 -38.40%
当物品营业成本减少所致。
1-9 月份子公司引进人才，新
设销售机构导致人员费用以
营业费用 211,254,164.90 78,055,081.96 133,199,082.94 170.65%
及业务推广宣传费等营业费
用同比增加。
1-9 月份子公司民生财富利息
财务费用 12,356,507.88 -704,474.87 13,060,982.75 1854.00%
支出增加所致。
1-9 月份公司应收账款增加，
资产减值损失 4,120,013.85 1,238,026.93 2,881,986.92 232.79% 相应计提的资产减值准备增
加所致。
1-9 月份公司持有的以公允价
公允价值变动 值计量且其变动计入当期损
-8,699,327.02 -62,835,443.26 54,136,116.24 86.16%
收益 益的金融资产公允价值变动
收益较上期增加所致。
1-9 月份公司取得的政府补助
营业外收入 3,408,572.08 5,222,961.33 -1,814,389.25 -34.74%
减少所致。
1-9 月份公司营业外支出减少
营业外支出 6,449.58 70,042.09 -63,592.51 -90.79%
所致。
1-9 月份公司递延所得税费用增
所得税费用 2,743,186.81 -4,827,056.45 7,570,243.26 156.83%
加所致。
1-9 月份公司持有的以公允价值
计量且其变动计入当期损益的金
净利润 11,359,177.52 -16,968,260.24 28,327,437.76 166.94%
融资产公允价值变动收益较上期
增加、投资收益较上期增加所致。
项 目 2016 年 7-9 月 2015 年 7-9 月 差异变动金额 变动幅度 主要原因分析
报告期子公司营业收入增加所
营业总收入 110,727,234.17 68,083,837.50 42,643,396.67 62.63%
致。
报告期公司典当业务销售绝当
营业成本 30,100.00 - 30,100.00
物品营业成本增加所致。
营业税金及附 营改增后，公司计入营业税金
1,731,167.06 3,902,251.81 -2,171,084.75 -55.64%
加 及附加的税金减少所致。
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报告期子公司引进人才，新设
销售机构导致人员费用以及业
营业费用 71,555,096.15 52,391,662.77 19,163,433.38 36.58%
务推广宣传费等营业费用同比
增加。
报告期公司利息支出增加所
财务费用 2,866,642.77 -388,621.21 3,255,263.98 837.64%
致。
报告期公司应收账款增加，相
资产减值损失 1,634,940.76 395,158.06 1,239,782.70 313.74% 应计提的资产减值准备增加所
致。
报告期公司持有的以公允价值
公允价值变动 计量且其变动计入当期损益的
-19,581,341.70 -63,975,503.71 44,394,162.01 69.39%
收益 金融资产公允价值变动收益较
上期增加所致。
公司投资理财产品收益增加所
投资收益 25,321,940.93 16,305,741.10 9,016,199.83 55.29%
致。
报告期公司营业外收入增加所
营业外收入 180,753.92 106,864.55 73,889.37 69.14%
致。
报告期公司营业外支出减少所
营业外支出 70,000.00 -70,000.00 -100.00%
致。
报告期公司递延所得税费用增加
所得税费用 5,975,199.04 -13,541,790.01 19,516,989.05 144.12%
所致。
报告期公司持有的以公允价值计
量且其变动计入当期损益的金融
净利润 13,924,576.11 -43,611,790.87 57,536,366.98 131.93%
资产公允价值变动收益较上期增
加、投资收益较上期增加所致。
3、现金流量表项目
项 目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 差异变动金额 变动幅度 主要原因分析
经营活动产生
本期支付客户贷款及垫款
的现金流量净 -197,729,579.23 -25,635,472.11 -172,094,107.12 -671.31%
及支付职工薪酬增加所致。
额
投资活动产生
本期公司赎回理财产品导致现
的现金流量净 554,813,651.95 -807,586,525.87 1,362,400,177.82 168.70%
金净流入增加所致。
额
筹资活动产生
本期公司偿还上期短期借款及
的现金流量净 -336,959,974.25 521,249,658.77 -858,209,633.02 -164.64%
上期外部对子公司增资所致。
额
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、经公司第八届董事会第二十七次（临时）会议审议通过，为支持民生典当业务发展和资金周转需要，公司与关联方
泛海能源控股股份有限公司（以下简称“泛海能源”）、控股子公司北京民生典当有限责任公司（以下简称“民生典当”）
于2016年8月5日签署了《协议书》，公司向持股92.38%的控股子公司民生典当提供财务资助4,619.00万元，民生典当另一股
东泛海能源按照持股比例7.62%以同等条件向民生典当提供资金381.00万元。相关事项详见2016年8月6日公司在《中国证券
报》、《证券时报》及巨潮资讯网站上的公告。
2、因筹划重大事项，经公司申请，公司股票于2016年9月30日开市起停牌。2016年10月18日，公司发布《关于重大资产
重组停牌公告》，公司股票自2016年10月18日开市起转入重大资产重组程序继续停牌。公司于2016年10月26日审议通过了出
售民生财富投资管理有限公司100%股权暨重大资产出售相关议案，本次交易完成后，公司将剥离财富管理业务。相关事项详
见2016年9月30日、10月18日、10月27日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网站上的公告。
3、公司于2014年8月18日以通讯方式召开第八届董事会第八次（临时）会议，审议通过了《关于签署<投资入股协议书>
的议案》，同意公司与亿利资源集团有限公司、新华联控股有限公司、新奥控股投资有限公司共同参与吉林泛亚信托投资有
限责任公司（以下简称“泛亚信托”）重组事宜。相关事项详见2014年8月20日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨
潮资讯网站上的公告。
因泛亚信托重组方案发生变化，公司拟不再参与泛亚信托重组事宜。经公司第八届董事会第三十一次（临时）会议审议
通过，公司与上述各方签署了《<投资入股协议书>补充协议》，退出泛亚信托重组事宜。公司本次退出泛亚信托重组事宜不
会对公司经营及财务状况产生不利影响。相关事项详见2016年9月29日公司在《中国证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网
站上的公告。
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
1、中国泛海控股及中国泛海控股
下属控股或其他具有实际控制权
的企业将尽量避免与上市公司发
生不必要的关联交易，对必要的
关联交易，将遵循市场化原则，
确保关联交易的公允性和交易行
收购报告书 为的透明度，切实保护上市公司
中国泛海控
或权益变动 及其他股东利益。2、中国泛海控 2009 年 05
股集团有限 关联交易 履行中
报告书中所 股及中国泛海控股下属控股或其 月 05 日
公司
作承诺 他具有实际控制权的企业将严格
根据相关证券法律、法规及《深
圳证券交易所股票上市规则》的
要求，在与上市公司发生交易时，
严格执行关联交易决策程序并妥
善履行信息披露义务；在确保关
联交易定价公平、公允的基础上，
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民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
严格控制、努力降低与上市公司
间发生的关联交易的金额水平。
1、中国泛海控股在同一市场上将
不从事与民生控股相同或类似的
生产、经营业务，以避免对民生
控股的生产经营构成新的、可能
中国泛海控
的直接或间接的业务竞争；2、中 2009 年 05
股集团有限 同业竞争 履行中
国泛海控股保证将促使其下属、 月 05 日
公司
控股或其他具有实际控制权的企
业在同一市场上不直接或间接从
事、参与或进行与民生控股的生
产、经营相竞争的任何活动。
资产重组时
所作承诺
首次公开发
行或再融资
时所作承诺
股权激励承
诺
其他对公司
中小股东所
作承诺
承诺是否按
是
时履行
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
最初投 期初持 期末持 期末账 报告期
证券品 证券代 证券简 期初持 期末持 会计核 股份来
资成本 股数量 股数量 面值 损益
种 码 称 股比例 股比例 算科目 源
（元） （股） （股） （元） （元）
交易性
24,714, 1,257,9 23,285, -1,000,
股票 300070 碧水源 0.04% 金融资 购买
845.43 85 302.35 828.41
产
20,010, 4,092,1 20,133, 441,54 交易性
股票 601099 太平洋 0.06% 购买
636.48 42 338.64 0.35 金融资
10
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产
BOOM 交易性
16,689, 2,500,0 16,538, -149,12
债券 B2154 UP 美 金融资 购买
392.95 00 312.44 9.48
元债券 产
交易性
06837. 海通证 12,885, 628,00 628,00 7,093,8 -53,543
股票 0.02% 0.02% 金融资 购买
hk 券 248.09 0 0 41.78 .95
产
交易性
三聚环 6,778,9 157,59 6,871,1 101,93
股票 300072 0.01% 金融资 购买
保 36.25 5 42.00 5.60
产
交易性
北京银 4,412,8 600,00 702,00 6,388,2 372,58
股票 601169 0.00% 0.01% 金融资 购买
行 30.49 0 0 00.00 9.69
产
交易性
益佰制 5,795,6 352,00 5,871,3 74,520.
股票 600594 0.04% 金融资 购买
药 80.00 0 60.00 87
产
交易性
河池化 5,562,7 373,90 5,608,5 44,753.
股票 000953 0.13% 金融资 购买
工 41.00 0 00.00 78
产
交易性
均胜电 5,384,0 159,10 5,379,1 -5,917.
股票 600699 0.02% 金融资 购买
子 12.00 0 71.00 85
产
交易性
常铝股 4,908,1 480,00 4,958,4 49,318.
股票 002160 0.06% 金融资 购买
份 00.00 0 00.00 38
产
31,144, 2,034,0 31,343, 813,57
期末持有的其他证券投资 46,875 -- -- -- --
360.50 85 635.12 9.52
138,28 133,47
1,274,8 12,736, 688,81
合计 6,783.1 -- -- 1,203.3 -- --
75 807 8.50
9 3
证券投资审批董事会公告披
2015 年 10 月 30 日
露日期
证券投资审批股东会公告披
2015 年 11 月 18 日
露日期（如有)
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
11
民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
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民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：民生控股股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 166,989,912.96 146,644,689.44
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
134,700,774.03 41,792,123.64
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款 63,248,154.78 6,682,407.57
预付款项 1,383,185.72 1,105,593.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 778,621.78
应收股利
其他应收款 12,247,727.20 9,686,356.49
买入返售金融资产
存货 19,000.00 29,000.00
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 260,988,338.58 200,080,679.39
其他流动资产 231,222,836.07 724,056,468.38
流动资产合计 870,799,929.34 1,130,855,940.44
非流动资产：
发放贷款及垫款
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民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 72,101,000.00 180,101,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 29,864,348.15 29,845,115.31
投资性房地产
固定资产 46,104,086.20 46,957,383.42
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,857,660.61 1,710,328.66
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,330,603.42 7,268,231.90
递延所得税资产 24,611,465.35 22,227,708.92
其他非流动资产 2,380,341.89 2,000,000.00
非流动资产合计 184,249,505.62 290,109,768.21
资产总计 1,055,049,434.96 1,420,965,708.65
流动负债：
短期借款 300,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 397,410.58 223,150.75
预收款项 28,903,913.20 60,656,091.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,616,630.16 29,279,992.84
应交税费 22,101,354.43 25,227,012.36
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应付利息 7,196,202.73
应付股利 4,179,078.86 4,179,078.86
其他应付款 108,264,928.36 107,743,355.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 174,463,315.59 534,504,884.30
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 122,869.80 124,997.37
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 1,841,504.11
其他非流动负债
非流动负债合计 122,869.80 1,966,501.48
负债合计 174,586,185.39 536,471,385.78
所有者权益：
股本 531,871,494.00 531,871,494.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 13,308,746.45 13,308,746.45
减：库存股
其他综合收益 2,657,968.64 1,817,844.76
专项储备
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盈余公积 41,269,969.31 41,269,969.31
一般风险准备
未分配利润 265,409,995.90 282,169,822.22
归属于母公司所有者权益合计 854,518,174.30 870,437,876.74
少数股东权益 25,945,075.27 14,056,446.13
所有者权益合计 880,463,249.57 884,494,322.87
负债和所有者权益总计 1,055,049,434.96 1,420,965,708.65
法定代表人：王宏 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机构负责人：许志强
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 26,457,714.98 26,732,337.72
以公允价值计量且其变动计入当期
109,945,715.78 8,677,414.75
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息 778,621.78
应收股利 29,561,600.00 29,561,600.00
其他应收款 1,810,911.37 1,812,593.74
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 163,661,838.17 336,356,468.38
流动资产合计 331,437,780.30 403,919,036.37
非流动资产：
可供出售金融资产 72,101,000.00 180,101,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 738,788,834.89 613,132,802.05
投资性房地产
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民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 39,293,674.61 41,117,694.48
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 411,670.57 445,049.23
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 5,107,326.63 5,107,351.12
其他非流动资产
非流动资产合计 855,702,506.70 839,903,896.88
资产总计 1,187,140,287.00 1,243,822,933.25
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 214,281.53 4,359,426.17
应交税费 195,994.97 303,581.17
应付利息 8,882,458.34
应付股利 4,179,078.86 4,179,078.86
其他应付款 332,371,101.01 381,400,621.49
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 345,842,914.71 390,242,707.69
非流动负债：
长期借款
应付债券
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民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债 308,394.16 219,574.70
其他非流动负债
非流动负债合计 308,394.16 219,574.70
负债合计 346,151,308.87 390,462,282.39
所有者权益：
股本 531,871,494.00 531,871,494.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 10,602,985.32 10,602,985.32
减：库存股
其他综合收益 -13,513.56
专项储备
盈余公积 38,794,259.19 38,794,259.19
未分配利润 259,733,753.18 272,091,912.35
所有者权益合计 840,988,978.13 853,360,650.86
负债和所有者权益总计 1,187,140,287.00 1,243,822,933.25
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 110,727,234.17 68,083,837.50
其中：营业收入 97,021,677.82 58,326,985.07
利息收入 13,705,556.35 9,756,852.43
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 96,748,812.17 77,604,520.32
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其中：营业成本 30,100.00 0.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,731,167.06 3,902,251.81
销售费用 71,555,096.15 52,391,662.77
管理费用 18,930,865.43 21,304,068.89
财务费用 2,866,642.77 -388,621.21
资产减值损失 1,634,940.76 395,158.06
加：公允价值变动收益（损失
-19,581,341.70 -63,975,503.71
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
25,321,940.93 16,305,741.10
号填列）
其中：对联营企业和合
92,877.83 -558,986.84
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
19,719,021.23 -57,190,445.43
列）
加：营业外收入 180,753.92 106,864.55
其中：非流动资产处置利
-1,141.75
得
减：营业外支出 70,000.00
其中：非流动资产处置损
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
19,899,775.15 -57,153,580.88
号填列）
减：所得税费用 5,975,199.04 -13,541,790.01
五、净利润（净亏损以“－”号填
13,924,576.11 -43,611,790.87
列）
归属于母公司所有者的净利润 13,253,315.61 -44,003,079.31
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少数股东损益 671,260.50 391,288.44
六、其他综合收益的税后净额 205,827.35 1,254,971.13
归属母公司所有者的其他综合收
205,827.35 1,254,971.13
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
205,827.35 1,254,971.13
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合 -39,786.86
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
245,614.21 1,254,971.13
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 14,130,403.46 -42,356,819.74
归属于母公司所有者的综合收
13,459,142.96 -42,748,108.18
益总额
归属于少数股东的综合收益总
671,260.50 391,288.44
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0249 -0.0827
（二）稀释每股收益 0.0249 -0.0827
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：王宏 主管会计工作负责人：陈良栋 会计机构负责人：许志强
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民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加
销售费用
管理费用 5,024,498.88 9,985,336.74
财务费用 2,538,385.16 -105,265.16
资产减值损失 -1,742.31 -5,763.21
加：公允价值变动收益（损失
181,667.26 -58,580,153.57
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
1,673,400.18 8,954,349.22
号填列）
其中：对联营企业和合营
92,877.83 -558,986.84
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
-5,706,074.29 -59,500,112.72
列）
加：营业外收入 0.05 68,044.56
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
-5,706,074.24 -59,432,068.16
号填列）
减：所得税费用 45,853.15 -14,647,920.36
四、净利润（净亏损以“－”号填
-5,751,927.39 -44,784,147.80
列）
五、其他综合收益的税后净额 -39,786.86
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
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民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
-39,786.86
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合 -39,786.86
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 -5,791,714.25 -44,784,147.80
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 254,382,950.44 128,565,690.91
其中：营业收入 220,379,460.73 96,263,432.71
利息收入 34,003,489.71 32,302,258.20
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 295,594,565.83 141,882,961.14
其中：营业成本 122,750.00 199,280.00
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
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保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 6,754,262.02 7,715,430.33
销售费用 211,254,164.90 78,055,081.96
管理费用 60,986,867.18 55,379,616.79
财务费用 12,356,507.88 -704,474.87
资产减值损失 4,120,013.85 1,238,026.93
加：公允价值变动收益（损失
-8,699,327.02 -62,835,443.26
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
60,611,184.24 49,204,477.56
号填列）
其中：对联营企业和合营
32,746.40 -336,708.66
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填
10,700,241.83 -26,948,235.93
列）
加：营业外收入 3,408,572.08 5,222,961.33
其中：非流动资产处置利
73.00 1,478.35
得
减：营业外支出 6,449.58 70,042.09
其中：非流动资产处置损
6,270.29
失
四、利润总额（亏损总额以“－”
14,102,364.33 -21,795,316.69
号填列）
减：所得税费用 2,743,186.81 -4,827,056.45
五、净利润（净亏损以“－”号填
11,359,177.52 -16,968,260.24
列）
归属于母公司所有者的净利润 9,833,748.38 -18,254,734.00
少数股东损益 1,525,429.14 1,286,473.76
六、其他综合收益的税后净额 840,123.88 1,244,837.82
归属母公司所有者的其他综合收
840,123.88 1,244,837.82
益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
23
民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
840,123.88 1,244,837.82
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合 -13,513.56
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
853,637.44 1,244,837.82
额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益
0.00 0.00
的税后净额
七、综合收益总额 12,199,301.40 -15,723,422.42
归属于母公司所有者的综合收
10,673,872.26 -17,009,896.18
益总额
归属于少数股东的综合收益总
1,525,429.14 1,286,473.76
额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0185 -0.0343
（二）稀释每股收益 0.0185 -0.0343
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：803,288.31
元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 0.00 0.00
减：营业成本 0.00 0.00
营业税金及附加
销售费用
24
民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
管理费用 17,332,382.37 22,324,856.82
财务费用 8,412,696.26 299,563.87
资产减值损失 -97.92 43,921.24
加：公允价值变动收益（损失
355,274.84 -56,730,778.20
以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”
39,701,253.93 43,533,596.57
号填列）
其中：对联营企业和合营
32,746.70 -336,708.66
企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填
14,311,548.06 -35,865,523.56
列）
加：营业外收入 12,711.42 68,060.00
其中：非流动资产处置利
得
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损
失
三、利润总额（亏损总额以“－”
14,324,259.48 -35,797,463.56
号填列）
减：所得税费用 88,843.95 -11,174,688.74
四、净利润（净亏损以“－”号填
14,235,415.53 -24,622,774.82
列）
五、其他综合收益的税后净额 -13,513.56
（一）以后不能重分类进损益
的其他综合收益
1.重新计量设定受益计
划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单
位不能重分类进损益的其他综合收
益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益的
-13,513.56
其他综合收益
1.权益法下在被投资单
位以后将重分类进损益的其他综合 -13,513.56
收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公
允价值变动损益
3.持有至到期投资重分
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民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的
有效部分
5.外币财务报表折算差
额
6.其他
六、综合收益总额 14,221,901.97 -24,622,774.82
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
132,152,017.14 77,189,446.01
金
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现
41,048,257.46 32,413,991.20
金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 966,238.00
收到其他与经营活动有关的现
6,930,284.39 36,500,198.97
金
经营活动现金流入小计 181,096,796.99 146,103,636.18
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购买商品、接受劳务支付的现
金
客户贷款及垫款净增加额 62,149,460.00 -29,955,438.00
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现
金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
175,654,048.13 42,814,184.10
现金
支付的各项税费 31,920,919.38 53,651,834.42
支付其他与经营活动有关的现
109,101,948.71 105,228,527.77
金
经营活动现金流出小计 378,826,376.22 171,739,108.29
经营活动产生的现金流量净额 -197,729,579.23 -25,635,472.11
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,128,452,519.51 2,838,134,668.42
取得投资收益收到的现金 61,011,570.06 22,214,348.64
处置固定资产、无形资产和其
158.04 35,000.00
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
48,038,700.00
金
投资活动现金流入小计 20,237,502,947.61 2,860,384,017.06
购建固定资产、无形资产和其
7,647,954.89 7,531,236.14
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 19,675,041,340.77 3,365,340,218.56
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
295,099,088.23
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 19,682,689,295.66 3,667,970,542.93
投资活动产生的现金流量净额 554,813,651.95 -807,586,525.87
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三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,363,200.00 250,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投
10,363,200.00
资收到的现金
取得借款收到的现金 32,373,594.10 724,710,321.31
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 42,736,794.10 974,710,321.31
偿还债务支付的现金 332,373,594.10 426,219,465.84
分配股利、利润或偿付利息支
47,290,769.92 27,235,016.06
付的现金
其中：子公司支付给少数股东
的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
32,404.33 6,180.64
金
筹资活动现金流出小计 379,696,768.35 453,460,662.54
筹资活动产生的现金流量净额 -336,959,974.25 521,249,658.77
四、汇率变动对现金及现金等价物
221,125.05 1,209,482.25
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 20,345,223.52 -310,762,856.96
加：期初现金及现金等价物余
146,644,689.44 454,922,376.16
额
六、期末现金及现金等价物余额 166,989,912.96 144,159,519.20
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金
收到的税费返还 966,238.00
收到其他与经营活动有关的现
1,396,698.20 252,230,621.40
金
经营活动现金流入小计 2,362,936.20 252,230,621.40
购买商品、接受劳务支付的现
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金
支付给职工以及为职工支付的
11,211,536.61 9,799,345.68
现金
支付的各项税费 290,184.84 35,299,088.06
支付其他与经营活动有关的现
57,426,069.53 10,269,719.19
金
经营活动现金流出小计 68,927,790.98 55,368,152.93
经营活动产生的现金流量净额 -66,564,854.78 196,862,468.47
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 19,663,098,393.61 2,413,725,947.28
取得投资收益收到的现金 39,762,318.67 7,087,166.41
处置固定资产、无形资产和其
他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
48,038,700.00
金
投资活动现金流入小计 19,750,899,412.28 2,420,813,113.69
购建固定资产、无形资产和其
68,789.75 430,933.67
他长期资产支付的现金
投资支付的现金 19,657,946,815.80 2,658,478,808.92
取得子公司及其他营业单位支
298,038,700.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 19,658,015,605.55 2,956,948,442.59
投资活动产生的现金流量净额 92,883,806.73 -536,135,328.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 69,961,121.79
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 69,961,121.79
偿还债务支付的现金 69,961,121.79
分配股利、利润或偿付利息支
26,593,574.69 27,094,449.81
付的现金
29
民生控股股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 26,593,574.69 97,055,571.60
筹资活动产生的现金流量净额 -26,593,574.69 -27,094,449.81
四、汇率变动对现金及现金等价物
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -274,622.74 -366,367,310.24
加：期初现金及现金等价物余
26,732,337.72 391,822,628.09
额
六、期末现金及现金等价物余额 26,457,714.98 25,455,317.85
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
民生控股股份有限公司
董事长：
——————
批准报送日期：二〇一六年十月二十八日
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