民生控股股份有限公司独立董事
  关于第九届董事会第二十四次会议审议议案涉及
                  相关事项的独立意见



    本人作为民生控股股份有限公司（以下简称：公司）独立董事，

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规定,对公

司第九届董事会第二十四次会议审议议案涉及相关事项发表如下独

立意见：

    一、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情

况的专项说明和独立意见

    根据中国证监会证监发[2003]56号《关于规范上市公司与关联方

资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、证监发[2005]120

号《关于规范上市公司对外担保行为的通知》的有关要求，我们对2019

年控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保事项进行了核

查，并发表专项说明和独立意见如下：

    （一）报告期内，公司不存在控股股东及其关联方违规占用公司

资金的情况。

    （二）公司能够严格遵守《公司章程》和上述通知的规定，规范

公司对外担保行为。报告期内，公司未为股东、实际控制人及其关联

方提供担保，也未直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提
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供债务担保，截至报告期末，公司不存在对外担保事项。

    二、关于公司内部控制自我评价报告的独立意见

    公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控

制的基本原则，结合公司实际情况建立健全了覆盖公司各个环节的内

部控制，并得以有效执行。董事会关于公司内部控制的自我评价报告

全面、真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。公司已经建立

起的内部控制体系在完整性、合规性、有效性等方面不存在重大缺陷。

    三、关于公司证券投资情况的独立意见

    公司目前自有资金充裕，在保证公司正常运营和资金安全的前提

下，运用部分闲置资金进行证券投资有利于提高资金使用效率。公司

报告期内证券投资履行了必要审批程序。

    四、关于公司董事会提出现金利润分配预案的独立意见

    公司董事会拟定的2019年度利润分配预案充分考虑了公司经营
和发展情况、股东回报等因素，符合公司实际经营状况，符合《公司
章程》的规定，不存在侵害中小投资者利益的情形。
    同意公司2019年度利润分配预案，并同意提交公司股东大会审
议。
    五、关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020

年度财务审计机构和内控审计机构的独立意见

    本次续聘年审会计师事务所有利于保障和提高公司审计工作的

质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，

拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保

护能力。公司董事会在审议议案时，表决程序符合有关法律法规的规

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定，同意续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年财务

审计机构和内部控制审计机构，同意将《关于续聘公司2020年度财务

审计机构的议案》、《关于续聘公司2020年度内部控制审计机构的议

案》提交股东大会审议。

    六、关于2020年度日常关联交易预计的独立意见

    公司2020年度拟与关联人发生的日常关联交易均为公司日常经

营活动所需，对公司财务状况、经营成果不构成重大不利影响。关联

交易的价格依据市场价格确定，不存在损害公司和全体股东利益的情

况。在董事会表决过程中，关联董事回避了表决，表决程序合法有效。

    七、关于为控股子公司提供财务资助额度的独立意见

    公司根据实际情况民生典当提供财务资助有利于降低民生典当

融资成本，提高资金使用效率。本次财务资助事项，公司按照有关规

定履行了决策程序，符合相关法律法规、部门规章及规范性文件的规

定。民生典当另一股东泛海能源按照持股比例同比例对其提供财务资

助，交易公允、透明，并未对公司及股东利益造成损害。民生典当为

本公司控股子公司，公司对其提供财务资助风险相对可控。

    同意将本议案提交公司股东大会审议。

    八、关于为控股子公司提供担保额度的独立意见

    公司为民生典当向金融机构融资提供最高额担保有利于提高民

生典当的融资效率，有利于民生典当正常经营及业务发展，符合公司

及股东利益。该担保事项履行了相应决策程序，符合相关法律法规、

部门规章及规范性文件的规定。民生典当另一股东泛海能源控股股份


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有限公司将按照持股比例同比例对其提供担保，交易公允。民生典当

作为公司控股子公司，公司对其具有控制权，能够充分了解其经营业

务情况，控制其投资、融资等重大事项，因此担保风险相对可控。

    同意将本议案提交公司股东大会审议。



    （以下无正文）




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   (此页为民生控股股份有限公司独立董事关于第九届董事会第二

十四次会议审议议案涉及相关事项的独立意见之签字页)




     独立董事：鲁桂华                   独立董事：吴革




     独立董事：孟捷




                                 二〇二〇年三月十九日




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