民生控股：独立董事2019年度述职报告（鲁桂华）2020-03-21
民生控股股份有限公司
独立董事 2019 年度述职报告
本人作为民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在2019年度勤勉尽责，认真参加董事会及股东大会，审慎行使表
决权，为公司规范运作、科学决策和风险防范提供建议，积极维护全
体股东尤其是中小股东的合法权益。现将履职情况报告如下：
一、出席会议情况
报告期，本人应参加董事会会议5次，实际参加会议5次，其中现
场出席会议1次，以通讯方式参加董事会4次；应参加股东大会1次，
实际参加1次。在参加董事会的过程中，本着审慎、负责的态度，本
人认真审议每项议案，积极获取作出决策所需要的资料和信息，对董
事会审议的全部议案均投了赞成票，没有提出异议的情况。
二、发表独立意见情况
作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和部门规章规定，
报告期内，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的
态度，独立、公正地行使表决权，对相关重大事项发表独立意见，具
体情况如下：
（一）公司于 2019 年 2 月 26 日召开第九届董事会第十六次（临
时）会议，作为公司独立董事，对《关于投资中融-汇聚金 1 号货币
基金集合资金信托计划的议案》发表了同意的独立意见。
（二）公司于 2019 年 3 月 27 日召开第九届董事会第十七次会议，
作为独立董事，对公司 2018 年年度报告中关于控股股东及其他关联
方占用公司资金、公司对外担保、公司内部控制自我评价报告、公司
证券投资情况、公司年度利润分配预案、续聘年度财务审计机构和内
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控审计机构、2019 年度日常关联交易预计等事项发表了同意的独立
意见。
（四）公司于 2019 年 8 月 23 日召开第九届董事会第十九次会议，
作为独立董事，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对
外担保以及《关于控股子公司签订租赁合同暨关联交易的议案》发表
了同意的独立意见。
（五）公司于 2019 年 10 月 29 日召开第九届董事会第二十次（临
时）会议，作为独立董事，对公司《关于进行证券投资的议案》发表
了同意的独立意见。
三、董事会专门委员会工作
作为公司董事会薪酬与考核委员会、提名委员会、审计与风险控
制委员会、战略发展委员会的主任委员或委员，本人按照《公司董事
会专门委员会实施细则》等规章制度的要求组织开展委员会工作。
薪酬与考核委员会认真审查公司董事及高级管理人员的履行职
责情况并对其进行年度绩效考评，严格监督公司薪酬制度的执行情况；
提名委员会对公司补选吴革先生为公司独立董事进行了审查，并发表
了相关审查意见；审计与风险控制委员会对公司定期报告、变更会计
政策等事项进行了审查。此外，审计委员会参与制定年审计划、审核
年度审计报告并对公司财务报告发表审阅意见、督促审计工作进展，
在公司年报编制、披露过程中发挥了积极的作用；战略发展委员会对
董事会工作报告、利润分配预案、为子公司提供财务资助额度、为子
公司提供担保等事项进行了审议并提出宝贵建议。
四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
（一）持续关注公司信息披露工作，督促公司认真履行信息披露
义务，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。
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（二）深入了解公司的业务开展和内部控制制度的建立健全与执
行情况，密切关注公司法人治理、战略发展、关联交易等重大事项，
对提交董事会的议案均认真审核、及时调查和问询，并就相关事项在
董事会会议上充分发表意见，独立、客观、审慎地行使表决权，促进
董事会决策的科学性和客观性。
（三）积极学习相关法律、法规和规章制度，不断加深对相关法
规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等
相关法规的认识和理解，不断提高自身的履职能力，促进公司规范运
作。
五、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况；
（二）无提议解聘会计师事务所的情况；
（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
2020年，本人将继续勤勉尽职，坚持独立、客观的判断原则，用
自己的专业知识和独立职能为公司发展提供建设性的建议，积极参与
专业委员会运作，按照法定要求发表独立意见，切实维护公司全体股
东的合法权益。
独立董事：_______________
鲁 桂 华
2020 年 3 月 19 日
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