意见反馈 手机随时随地看行情

公司公告

民生投资:2008年年度报告摘要2009-04-27  

						民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要



    

    1

    

    证券代码:000416 证券简称:民生投资 公告编号:2008-15

    

    民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    §1 重要提示

    

    1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、

    

    误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要

    

    摘自年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告全文。

    

    1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在

    

    异议。

    

    1.3 除下列董事外,其他董事出席了审议本次年报的董事会会议。

    

    未出席董事姓名 未出席会议原因 被委托人姓名

    

    王竹泉 因公务出差 刘仲川

    

    1.4 山东汇德会计师事务所有限公司为本公司2008 年度财务报告出具了(2009)汇所审字第5-018 号

    

    标准无保留审计意见的审计报告。

    

    1.5 公司负责人考尚校、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人李玉英声明:保证年度报告中

    

    财务报告的真实、完整。

    

    §2 公司基本情况简介

    

    2.1 基本情况简介

    

    股票简称 民生投资

    

    股票代码 000416

    

    上市交易所 深圳证券交易所

    

    注册地址 青岛市崂山区株洲路151 号

    

    注册地址的邮政编码 266071

    

    办公地址 青岛市香港中路12 号丰合广场B 座601

    

    办公地址的邮政编码 266071

    

    公司国际互联网网址 无

    

    电子信箱 mstz000416@126.com

    

    2.2 联系人和联系方式

    

    董事会秘书 证券事务代表

    

    姓名 冯栋 杜心强

    

    联系地址 青岛市香港中路12 号丰合广场B 座601 青岛市香港中路12 号丰合广场B 座601

    

    电话 0532-66777312 0532-66777312

    

    传真 0532-66777313 0532-66777313

    

    电子信箱 mstz000416@126.com mstz000416@126.com民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    2

    

    §3 会计数据和业务数据摘要

    

    3.1 主要会计数据

    

    单位:(人民币)元

    

    2008 年 2007 年

    

    本年比上年

    

    增减(%) 2006 年

    

    调整前 调整后 调整后 调整前 调整后

    

    营业收入 628,586,641.73 774,068,085.10 774,068,085.10 -18.79% 1,056,972,610.16 1,077,407,947.33

    

    利润总额 75,158.81 16,209,833.68 16,209,833.68 -99.54% 49,305,200.44 52,115,422.72

    

    归属于上市公司股

    

    东的净利润

    

    -12,103,485.59 4,168,847.29 4,168,847.29 -390.33% 5,620,904.44 7,147,581.86

    

    归属于上市公司股

    

    东的扣除非经常性

    

    损益的净利润

    

    6,642,625.21 -7,560,782.07 -10,665,016.48 162.28% 9,337,986.75 10,864,664.17

    

    经营活动产生的现

    

    金流量净额

    

    11,690,159.97 -160,657,229.24 -160,657,229.24 107.28% 307,533,626.52 307,533,626.52

    

    2008 年末 2007 年末

    

    本年末比上

    

    年末增减

    

    (%)

    

    2006 年末

    

    调整前 调整后 调整后 调整前 调整后

    

    总资产 836,610,042.34 833,581,424.65 833,581,424.65 0.36% 1,154,944,306.06 1,153,056,891.49

    

    所有者权益(或股东

    

    权益)

    

    639,379,784.45 651,483,270.04 651,483,270.04 -1.86% 649,367,638.72 644,660,950.19

    

    股本 531,871,494.00 531,871,494.00 531,871,494.00 0.00% 531,871,494.00 531,871,494.00

    

    3.2 主要财务指标

    

    单位:(人民币)元

    

    2008 年 2007 年 本年比上年增减(%) 2006 年

    

    调整前 调整后 调整后 调整前 调整后

    

    基本每股收益(元/股) -0.0228 0.0078 0.0078 -392.31% 0.011 0.0159

    

    稀释每股收益(元/股) -0.0228 0.0078 0.0078 -392.31% 0.013 0.0159

    

    扣除非经常性损益后的基本每

    

    股收益(元/股)

    

    0.0125 -0.0142 -0.0201 162.19% 0.018 0.0242

    

    全面摊薄净资产收益率(%) -1.89% 0.64% 0.64% 减少2.53 个百分点 0.87% 1.11%

    

    加权平均净资产收益率(%) -1.88% 0.64% 0.64% 减少2.52 个百分点 0.87% 1.10%

    

    扣除非经常性损益后全面摊薄

    

    净资产收益率(%)

    

    1.04% -1.16% -1.64% 增加2.68 个百分点 1.44% 1.69%

    

    扣除非经常性损益后的加权平

    

    均净资产收益率(%)

    

    1.03% -1.16% -1.65% 增加2.68 个百分点 1.44% 1.68%

    

    每股经营活动产生的现金流量

    

    净额(元/股)

    

    0.022 -0.302 -0.302 107.28% 0.58 0.58

    

    2008 年末 2007 年末

    

    本年末比上年末增减

    

    (%) 2006 年末

    

    调整前调整后 调整后 调整前 调整后

    

    归属于上市公司股东的每股净

    

    资产(元/股)

    

    1.2021 1.2249 1.2249 -1.86% 1.2209 1.2121民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    3

    

    非经常性损益项目

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    单位:(人民币)元

    

    非经常性损益项目 金额 附注(如适用)

    

    非流动资产处置损益 -2,110,510.21

    

    计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 1,246,050.00

    

    除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金

    

    融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易

    

    性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益

    

    -39,402,488.66

    

    除上述各项之外的其他营业外收入和支出 15,086,166.98

    

    所得税影响额 6,844,807.72

    

    少数股东权益影响额 -410,136.63

    

    合计 -18,746,110.80 -

    

    3.3 境内外会计准则差异

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    §4 股本变动及股东情况

    

    4.1 股份变动情况表

    

    单位:股

    

    本次变动前 本次变动增减(+,-) 本次变动后

    

    数量 比例

    

    发行

    

    新股

    

    送股

    

    公积金转

    

    股 其他 小计 数量 比例

    

    一、有限售条件股份 120,351,178 22.63% -23,250 -23,250 120,327,928 22.62%

    

    1、国家持股

    

    2、国有法人持股 115,500 115,500 115,500 0.02%

    

    3、其他内资持股 120,351,178 22.63% -138,750 -138,750 120,212,428 22.60%

    

    其中:境内非国有法

    

    人持股

    

    120,327,928 22.62% -155,760 -155,760 120,172,168 22.59%

    

    境内自然人持股 23,250 0.00% 17,010 17,010 40,260 0.01%

    

    4、外资持股

    

    其中:境外法人持股

    

    境外自然人持股

    

    5、高管股份

    

    二、无限售条件股份 411,520,316 77.37% 23,250 23,250 411,543,566 77.38%

    

    1、人民币普通股 411,520,316 77.37% 23,250 23,250 411,543,566 77.38%

    

    2、境内上市的外资股

    

    3、境外上市的外资股

    

    4、其他

    

    三、股份总数 531,871,494 100.00% 531,871,494 100.00%民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    4

    

    限售股份变动情况表

    

    单位:股

    

    股东名称 年初限售股数

    

    本年解除

    

    限售股数

    

    本年增加

    

    限售股数

    

    年末限售

    

    股数

    

    限售原因 解除限售日期

    

    上海华馨投资有限

    

    公司

    

    119,981,428 0 0 119,981,428 股改承诺

    

    2009 年8 月9 日,数量:

    

    26,593,574 股; 2010 年8

    

    月9 日,数量:53,187,149

    

    股; 2011 年8 月9 日,数

    

    量:40,200,705 股。

    

    其他 369,750 23,250 0 346,500 实物股票未注销 实物股票注销后

    

    合计 120,351,178 23,250 0 120,327,928 - -

    

    4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表

    

    单位:股

    

    股东总数 49,048

    

    前10 名股东持股情况

    

    股东名称 股东性质 持股比例持股总数

    

    持有有限售条件

    

    股份数量

    

    质押或冻结的

    

    股份数量

    

    上海华馨投资有限公司 境内非国有法人 22.56% 119,981,428 119,981,428 0

    

    中关村证券股份有限公司 境内非国有法人 3.15% 16,773,897 0 16,496,912

    

    王银祥 境内自然人 1.52% 8,065,446 0 0

    

    云南京鹏房地产开发有限公司境内非国有法人 0.63% 3,349,840 0 0

    

    上海金宏浦投资管理有限公司境内非国有法人 0.05% 2,660,000 0 0

    

    青岛益青房地产开发公司 境内非国有法人 0.04% 2,040,000 0 0

    

    国泰君安证券股份有限公司 国有法人 0.38% 2,014,692 0 0

    

    楼琛 境内自然人 0.31% 1,650,000 0 0

    

    北京润海投资有限公司 境内非国有法人 0.30% 1,600,000 0 0

    

    田俊英 境内自然人 0.29% 1,536,700 0 0

    

    前10 名无限售条件股东持股情况

    

    股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类

    

    中关村证券股份有限公司 16,773,897 人民币普通股

    

    王银祥 8,065,446 人民币普通股

    

    云南京鹏房地产开发有限公司 3,349,840 人民币普通股

    

    上海金宏浦投资管理有限公司 2,660,000 人民币普通股

    

    青岛益青房地产开发公司 2,040,000 人民币普通股

    

    国泰君安证券股份有限公司 2,014,692 人民币普通股

    

    楼琛 1,650,000 人民币普通股

    

    北京润海投资有限公司 1,600,000 人民币普通股

    

    田俊英 1,536,700 人民币普通股

    

    上述股东关联关系或一致行

    

    动的说明

    

    上述股东中,公司已知第一大股东上海华馨投资有限公司与其他股东不存在关联关系,也不属

    

    于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人;未知其他股东是否属于

    

    《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人;也未知以上股东之间是否

    

    存在关联关系。民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    5

    

    4.3 控股股东及实际控制人情况介绍

    

    4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍

    

    海华馨投资有限公司为公司第一大股东,成立于2000 年9 月21 日,法定代表人:汪远思,注册资本1.8 亿元。公司主要从事

    

    实业投资,电子产品,化妆品,日用百货,保健食品的批发,零售,生物,计算机领域的技术开发和转让。

    

    该公司控股股东为自然人汪远思,持有80%的股份,另一股东为自然人考尚校,持有20%的股份。汪远思现年58 岁,曾在

    

    河南省计算中心、河南思达电子研究所任职,曾任河南思达高科股份有限公司董事长、河南思奇高科董事长,全国政协委员。

    

    4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

    

    80% 20%

    

    22.56%

    

    §5 董事、监事和高级管理人员

    

    5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

    

    姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期

    

    年初持

    

    股数

    

    年末持

    

    股数

    

    变动

    

    原因

    

    报告期内

    

    从公司领

    

    取的报酬

    

    总额(万

    

    元)(税前)

    

    是否在股

    

    东单位或

    

    其他关联

    

    单位领取

    

    薪酬

    

    考尚校 董事长 男 48 2008 年01 月07 日2011 年01 月06 日0 0 无 2.40 是

    

    张更生 总经理 男 44 2008 年01 月07 日2011 年01 月06 日0 0 无 54.40 否

    

    冯栋 董事会秘书 男 37 2008 年01 月07 日2011 年01 月06 日0 0 无 41.40 否

    

    陈良栋 财务总监 男 38 2008 年01 月07 日2011 年01 月06 日0 0 无 33.60 否

    

    王竹泉 独立董事 男 44 2008 年01 月07 日2009 年04 月07 日0 0 无 6.00 否

    

    刘仲川 独立董事 男 36 2008 年01 月07 日2011 年01 月06 日0 0 无 6.00 否

    

    孟颖 监事 女 45 2008 年01 月07 日2011 年01 月06 日0 0 无 2.40 是

    

    王颖 监事 女 34 2008 年01 月07 日2011 年01 月06 日0 0 无 2.40 否

    

    庞建华 监事 男 28 2008 年01 月07 日2011 年01 月06 日0 0 无 7.18 否

    

    合计 - - - - - 0 0 - 155.78 -

    

    民生投资管理股份有限公司

    

    上海华馨投资有限公司

    

    汪远思 考尚校民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    6

    

    董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    5.2 董事出席董事会会议情况

    

    董事姓名 具体职务 应出席次数

    

    现场出席次

    

    数

    

    以通讯方式

    

    参加会议次

    

    数

    

    委托出席次

    

    数 缺席次数

    

    是否连续两次

    

    未亲自出席会

    

    议

    

    考尚校 董事长 11 6 5 0 0 否

    

    张更生 副董事长、总经理 11 6 5 0 0 否

    

    冯栋 董事、副总经理 11 6 5 0 0 否

    

    陈良栋 董事、财务总监 11 6 5 0 0 否

    

    王竹泉 独立董事 11 5 4 2 0 否

    

    刘仲川 独立董事 11 6 5 0 0 否

    

    连续两次未亲自出席董事会会议的说明

    

    无

    

    年内召开董事会会议次数 11

    

    其中:现场会议次数 6

    

    通讯方式召开会议次数 5

    

    现场结合通讯方式召开会议次数 0

    

    §6 董事会报告

    

    6.1 管理层讨论与分析

    

    2008 年,公司不再从事保健品生产和销售业务,主要从事商品零售业务,以及在公司股东大会授权范围内通过购买银

    

    行理财产品、基金、股票等利用闲置资金进行短期理财和委托贷款、购买信托产品等对外投资业务。

    

    公司报告期内实现营业收入62,858.66 万元,同比减少18.79%,归属于母公司股东的净利润-1,210.35 万元,同比减少

    

    390.33%。面对2008 年严峻的宏观经济形势,公司采取积极措施,通过内部改造,开辟新营业场所扩大营业面积,加强促

    

    销等多种途径加大力度开展经营活动,保持和扩大市场份额。公司报告期内商品零售业务实现主营业务收入60,905.42 万元,

    

    同比增长8.23%,实现主营业务利润7,412.47 万元,同比增长8.01%。

    

    公司报告期内购买了部分基金、股票等交易性金融资产,受2008 年A 股持续下跌影响,该交易性金融资产公允价值

    

    变动损失增加,并导致公司2008 年全年亏损。

    

    6.2 主营业务分行业、产品情况表

    

    单位:(人民币)万元

    

    主营业务分行业情况

    

    分行业或分产品 营业收入 营业成本

    

    营业利润率

    

    (%)

    

    营业收入比

    

    上年增减(%)

    

    营业成本比

    

    上年增减(%)

    

    营业利润率比上年

    

    增减(%)

    

    商品零售 60,905.42 53,492.95 12.17% 8.23% 8.26% 下降0.03 个百分点

    

    主营业务分产品情况

    

    公司无占营业收入或营业利润总额10%以上的产品。民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    7

    

    6.3 主营业务分地区情况

    

    单位:(人民币)万元

    

    因公司在其他地区无销售公司及分支机构,故未按地区分项列示报告期主营业务收入及主营业务利润的构成情况。

    

    6.4 采用公允价值计量的项目

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    单位:(人民币)元

    

    项目 期初金额

    

    本期公允价值变

    

    动损益

    

    计入权益的累计

    

    公允价值变动 本期计提的减值 期末金额

    

    金融资产:

    

    其中:1.以公允价值计量且其

    

    变动计入当期损益的金融资

    

    产

    

    1,021.98 -2,837.35 25,870.82

    

    其中:衍生金融资产

    

    2.可供出售金融资产

    

    金融资产小计 1,021.98 -2,837.35 25,870.82

    

    金融负债

    

    投资性房地产

    

    生产性生物资产

    

    其他

    

    合计 1,021.98 -2,837.35 25,870.82

    

    6.5 募集资金使用情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    变更项目情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    6.6 非募集资金项目情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案

    

    本公司2008 年经审计的母公司净利润为-12,091,628.76 元,加年初未分配利润86,515,246.15 元,可供分配的利润为

    

    74,423,617.39 元。考虑到公司2008 年亏损,且目前处于产业结构调整期,正在积极寻找新的投资项目,董事会决定公司2008民

生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    8

    

    年度利润不分配。

    

    公司前三年现金分红情况

    

    单位:(人民币)元

    

    现金分红金额(含税)

    

    合并报表中归属于母公司所有

    

    者的净利润

    

    占合并报表中归属于母公司所有者

    

    的净利润的比率

    

    2007 年 0.00 4,168,847.29 0.00%

    

    2006 年 0.00 7,147,581.86 0.00%

    

    2005 年 0.00 65,712,211.69 0.00%

    

    公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    §7 重要事项

    

    7.1 收购资产

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    7.2 出售资产

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。

    

    7.3 重大担保

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    单位:(人民币)万元

    

    公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

    

    担保对象名称

    

    发生日期

    

    (协议签署日)

    

    担保金额担保类型 担保期是否履行完毕 是否为关联方担保(是或否)

    

    无锡健特药业有限公司 2007 年03 月19 日 6,000.00 连带责任保证一年 是 否

    

    无锡健特药业有限公司 2007 年03 月20 日 18,000.00 连带责任保证一年 是 否

    

    报告期内担保发生额合计 24,000.00

    

    报告期末担保余额合计 0.00

    

    公司对子公司的担保情况

    

    报告期内对子公司担保发生额合计 0.00

    

    报告期末对子公司担保余额合计 0.00

    

    公司担保总额情况(包括对子公司的担保)

    

    担保总额 0.00

    

    担保总额占公司净资产的比例 0.00%

    

    其中:

    

    为股东、实际控制人及其关联方提供担保

    

    的金额

    

    0.00

    

    直接或间接为资产负债率超过70%的被担

    

    保对象提供的债务担保金额

    

    0.00

    

    担保总额超过净资产50%部分的金额 0.00

    

    上述三项担保金额合计 0.00民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    9

    

    未到期担保可能承担连带清偿责任说明

    

    7.4 重大关联交易

    

    7.4.1 与日常经营相关的关联交易

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    7.4.2 关联债权债务往来

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    7.4.3 2008 年资金被占用情况及清欠进展情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    7.5 委托理财

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    7.6 承诺事项履行情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    承诺事项 承诺内容 履行情况

    

    股改承诺

    

    公司控股股东上海华馨投资有限公司做出特别承诺,其持有的

    

    原非流通股自获得流通权之日起三十六个月内不上市交易。 承诺履行中

    

    收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 无 无

    

    重大资产重组时所作承诺 无 无

    

    发行时所作承诺 无 无

    

    其他对公司中小股东所作承诺 无 无

    

    7.7 重大诉讼仲裁事项

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    公司为山东省即墨市五交化总公司向中国银行山东省分行即墨支行借款600 万元提供担保一案,目前此案仍在审理过

    

    程中。

    

    7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明

    

    7.8.1 证券投资情况

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    单位:(人民币)元

    

    序号 证券品种 证券代码证券简称

    

    初始投资金额

    

    (元) 持有数量期末账面值 占期末证券

    

    总投资比例

    

    报告期损益民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    10

    

    (%)

    

    1 股票 601601 中国太保 4,380,000.00 146,000 1,623,520.00 0.63% -5,552,380.00

    

    2 股票 601088 中国神华 1,479,600.00 40,000 701,600.00 0.27% -1,915,600.00

    

    3 股票 600229 青岛碱业 180,981.20 38,975 190,198.79 0.07% -185,520.21

    

    4 股票 600015 华夏银行 61,019,179.52 7,894,824 57,395,455.30 22.19% -3,751,991.42

    

    5 股票 600016 民生银行 215,842,715.07 48,844,534 198,797,438.04 76.84% -17,293,029.58

    

    期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00

    

    报告期已出售证券投资损益 - - - - 5,868,672.54

    

    合计 282,902,475.79 - 258,708,212.13 100% -22,829,848.67

    

    7.8.2 持有其他上市公司股权情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    7.8.3 持有非上市金融企业股权情况

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    单位:(人民币)元

    

    股份名称 期初股份数量

    

    报告期买入股份

    

    数量

    

    报告期卖出股份

    

    数量 期末股份数量使用的资金数量 产生的投资收益

    

    民生银行 0 58,343,831 9,499,297 48,844,534 258,762,249 182,763.30

    

    华夏银行 0 14,608,000 6,713,176 7,894,824 109,285,314 5,309,889.49

    

    §8 监事会报告

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    (一)监事会工作情况

    

    报告期内,公司监事会共召开了6 次会议。

    

    1、公司监事会六届一次会议于2008 年1 月7 日在公司会议室召开,选举孟颖女士为公司第六届监事会监事会主席。

    

    2、公司监事会六届二次会议于2008 年4 月2 日在公司会议室召开,会议审议通过了如下决议:

    

    ⑴审议通过了《公司2007 年度总经理业务报告》;

    

    ⑵审议通过了《公司2007 年度监事会工作报告》;

    

    ⑶审议通过了《公司2007 年度财务决算报告》;

    

    ⑷审议通过了《公司2007 年年度报告及报告摘要》;

    

    ⑸审议通过了《公司2007 年度利润分配预案》;

    

    ⑹审议通过了《关于公司董事、监事津贴的议案》;

    

    ⑺审议通过了《利用闲置资金进行短期理财的议案》。

    

    会议决议公告刊登在2008 年4 月9 日的《证券时报》上。

    

    3、公司监事会六届三次会议于2008 年4 月28 日在公司会议室召开,会议审议通过了公司2008 年第一季度季度报告全

    

    文及正文。

    

    4、公司监事会六届四次会议于2008 年8 月8 日在公司会议室召开,会议审议通过了公司2008 年半年度报告及报告摘要。

    

    5、公司监事会六届五次会议于2008 年10 月20 日在公司会议室召开,会议审议通过了如下决议:

    

    ⑴审议通过了公司2008 年第三季度季度报告全文及正文民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    11

    

    ⑵审议通过了《关于追溯调整以前报告期财务数据的议案》

    

    会议决议公告刊登在2008 年10 月22 日的《证券时报》上。

    

    6、公司监事会六届六次会议于2008 年10 月23 日在公司会议室召开,会议审议通过了《关于公司对外投资的议案》。

    

    会议决议公告刊登在2008 年10 月24 日的《证券时报》上。

    

    (二)监事会对2008 年度公司有关事项的独立意见

    

    1、公司依法运作情况

    

    根据《公司法》、《公司章程》等法律、法规的有关规定,公司监事会对公司报告期内股东大会、董事会的召集召开程序、

    

    决议事项,董事会对股东大会决议的执行情况,公司高级管理人员执行职务以及公司的管理制度等进行了监督,监事会认为:

    

    公司能够严格按照《公司法》、《公司章程》等规定规范运作,建立并不断完善内部控制制度。公司决策程序符合法律法规的

    

    要求。公司董事会能够认真执行、按时完成股东大会的各项决议,及时、真实、完整地履行信息披露义务。公司董事、高级

    

    管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。公司、董事会及董事未受到中国证监会

    

    稽查、中国证监会行政处罚、通报批评和证券交易所的公开谴责。

    

    2、检查公司财务情况

    

    监事会对2008 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致地监督、检查和审核。公司财务制度健全、财务运作规范、

    

    财务状况良好。山东汇德会计师事务所有限公司为公司出具的(2009)汇所审字第5-018 号审计报告客观、真实地反映了公

    

    司的财务状况、经营成果和现金流量。

    

    3、对年度报告的书面审核情况

    

    监事会对公司董事会编制的公司2008 年年度报告进行了审核,并提出书面审核意见。该年度报告所载资料客观、真实、

    

    准确,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    

    4、公司募集资金使用情况

    

    公司近三年未募集资金,也无前期募集资金延续到本期使用的情况。

    

    5、收购、出售资产情况

    

    公司报告期内收购、出售资产的定价依据充分,交易价格合理,未发现内幕交易,也无损害部分股东的权益或造成公司

    

    资产流失的情况。

    

    6、公司关联交易情况

    

    公司报告期无关联交易事项。

    

    7、关于公司内部控制自我评价的独立意见

    

    公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定,遵循内部控制的基本原则,结合公司实际情况,建立健全了覆盖公

    

    司各个环节的内部控制制度,内部控制重点活动的执行能够得到充分有效地监督。

    

    公司2008 年内部控制自我评价报告实事求是地对公司内部控制制度建设、重点控制活动中存在的缺陷和问题、2007 年度

    

    内控存在问题的整改情况、以及今后的改进计划和措施等内容作了全面评价和说明,客观、真实反映了公司内部控制的实际

    

    情况。

    

    §9 财务报告

    

    9.1 审计意见

    

    审计报告 标准无保留审计意见

    

    审计报告正文

    

    (2009)汇所审字第5-018 号

    

    民生投资管理股份有限公司全体股东:

    

    我们审计了后附的民生投资管理股份有限公司(以下简称民生投资)财务报表,包括2008 年12 月31 日的资产负债表和

    

    合并资产负债表,2008 年度的利润表和合并利润表,2008 年度的现金流量表和合并现金流量表,2008 年度的股东权益变动表

    

    和合并股东权益变动表,以及财务报表附注。

    

    一、管理层对财务报表的责任

    

    按照企业会计准则的规定编制财务报表是民生投资管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表编

    

    制相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报;(2)选择和运用恰当的会计政策; (3)作出

    

    合理的会计估计。

    

    二、注册会计师的责任

    

    我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计民生投资管理

股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    12

    

    工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范,计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合

    

    理保证。

    

    审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断,

    

    包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,我们考虑与财务报表编制相关的内部控制,

    

    以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作

    

    出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。

    

    我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

    

    三、审计意见

    

    我们认为,民生投资财务报表已经按照企业会计准则的规定编制,在所有重大方面公允反映了民生投资2008 年12 月31

    

    日的财务状况以及2008 年度的经营成果和现金流量。

    

    山东汇德会计师事务所有限公司 中国注册会计师:吕建幕

    

    中国 青岛 中国注册会计师:卢 雷

    

    二〇〇九年四月二十四日

    

    9.2 财务报表

    

    9.2.1 资产负债表

    

    编制单位:民生投资管理股份有限公司 2008 年12 月31 日 单位:(人民币)元

    

    期末余额 年初余额

    

    项目

    

    合并 母公司 合并 母公司

    

    流动资产:

    

    货币资金 207,553,259.81 114,080,499.01 601,445,489.12 495,373,609.30

    

    结算备付金

    

    拆出资金

    

    交易性金融资产 258,708,212.13 258,708,212.13 10,219,819.00 10,219,819.00

    

    应收票据

    

    应收账款 607,064.58 101,734.22

    

    预付款项 16,283,038.36 14,453,277.54

    

    应收保费

    

    应收分保账款

    

    应收分保合同准备金

    

    应收利息

    

    应收股利

    

    其他应收款 183,640,197.52 121,894,300.05 43,619,995.00 3,889,832.62

    

    买入返售金融资产

    

    存货 33,432,507.16 29,083,638.40

    

    一年内到期的非流动资产

    

    其他流动资产

    

    流动资产合计 700,224,279.56 494,683,011.19 698,923,953.28 509,483,260.92

    

    非流动资产:

    

    发放贷款及垫款民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    13

    

    可供出售金融资产

    

    持有至到期投资

    

    长期应收款

    

    长期股权投资 223,337.88 63,452,026.70 262,541.36 63,452,026.70

    

    投资性房地产

    

    固定资产 67,699,040.50 58,424,660.74 69,796,621.78 61,280,518.22

    

    在建工程

    

    工程物资

    

    固定资产清理

    

    生产性生物资产

    

    油气资产

    

    无形资产 326,592.29 2,151,653.61 1,809,941.24

    

    开发支出

    

    商誉 51,138,706.18 51,138,706.18

    

    长期待摊费用 4,317,933.95 4,980,701.82

    

    递延所得税资产 12,680,151.98 11,772,899.88 6,327,246.62 5,747,681.99

    

    其他非流动资产

    

    非流动资产合计 136,385,762.78 133,649,587.32 134,657,471.37 132,290,168.15

    

    资产总计 836,610,042.34 628,332,598.51 833,581,424.65 641,773,429.07

    

    流动负债:

    

    短期借款

    

    向中央银行借款

    

    吸收存款及同业存放

    

    拆入资金

    

    交易性金融负债

    

    应付票据 14,150,000.00 18,000,000.00

    

    应付账款 119,128,230.46 95,549,535.65

    

    预收款项

    

    卖出回购金融资产款

    

    应付手续费及佣金

    

    应付职工薪酬 1,184,174.39 597,415.72 709,369.75 70,655.72

    

    应交税费 3,608,380.39 94,636.59 6,955,641.61 943,413.74

    

    应付利息

    

    应付股利

    

    其他应付款 19,918,735.39 132,530.89 20,998,411.46 529,748.35

    

    应付分保账款

    

    保险合同准备金

    

    代理买卖证券款

    

    代理承销证券款

    

    一年内到期的非流动负债

    

    其他流动负债 4,412,082.46 4,412,082.46 3,997,240.20 3,997,240.20

    

    流动负债合计 162,401,603.09 5,236,665.66 146,210,198.67 5,541,058.01民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    14

    

    非流动负债:

    

    长期借款

    

    应付债券

    

    长期应付款

    

    专项应付款

    

    预计负债

    

    递延所得税负债 1,044,809.45 1,044,809.45

    

    其他非流动负债

    

    非流动负债合计 1,044,809.45 1,044,809.45

    

    负债合计 162,401,603.09 5,236,665.66 147,255,008.12 6,585,867.46

    

    所有者权益(或股东权益):

    

    实收资本(或股本) 531,871,494.00 531,871,494.00 531,871,494.00 531,871,494.00

    

    资本公积 10,533,600.04 5,879,389.41 10,533,600.04 5,879,389.41

    

    减:库存股

    

    盈余公积 10,921,432.05 10,921,432.05 10,921,432.05 10,921,432.05

    

    一般风险准备

    

    未分配利润 86,053,258.36 74,423,617.39 98,156,743.95 86,515,246.15

    

    外币报表折算差额

    

    归属于母公司所有者权益合计639,379,784.45 623,095,932.85 651,483,270.04 635,187,561.61

    

    少数股东权益 34,828,654.80 34,843,146.49

    

    所有者权益合计 674,208,439.25 623,095,932.85 686,326,416.53 635,187,561.61

    

    负债和所有者权益总计 836,610,042.34 628,332,598.51 833,581,424.65 641,773,429.07

    

    9.2.2 利润表

    

    编制单位:民生投资管理股份有限公司 2008 年1-12 月 单位:(人民币)元

    

    本期金额 上期金额

    

    项目

    

    合并 母公司 合并 母公司

    

    一、营业总收入 628,586,641.73 774,068,085.10 55,073,573.00

    

    其中:营业收入 628,586,641.73 774,068,085.10 55,073,573.00

    

    利息收入

    

    已赚保费

    

    手续费及佣金收入

    

    二、营业总成本 602,045,447.55 2,661,603.60 796,092,451.27 66,704,898.69

    

    其中:营业成本 536,085,967.18 570,734,245.94 49,250,040.55

    

    利息支出

    

    手续费及佣金支出

    

    退保金

    

    赔付支出净额

    

    提取保险合同准备金净额

    

    保单红利支出

    

    分保费用

    

    营业税金及附加 3,739,835.22 3,574,954.99 110,934.26民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    15

    

    销售费用 37,451,220.66 174,046,844.98 645,920.00

    

    管理费用 31,612,658.70 8,230,985.85 39,349,662.72 15,766,222.14

    

    财务费用 -8,061,591.94 -5,475,990.14 -2,401,940.89 -1,496,847.92

    

    资产减值损失 1,217,357.73 -93,392.11 10,788,683.53 2,428,629.66

    

    加:公允价值变动收益(损失以“-”号填列) -28,373,501.46 -28,373,501.46 11,269,492.16 4,179,237.80

    

    投资收益(损失以“-”号填列) -11,068,190.68 -1,353,987.20 27,091,273.54 537,813,461.20

    

    其中:对联营企业和合营企业的投资收益-39,203.48

    

    汇兑收益(损失以“-”号填列)

    

    三、营业利润(亏损以“-”号填列) -12,900,497.96 -32,389,092.26 16,336,399.53 530,361,373.31

    

    加:营业外收入 15,356,822.82 15,016,000.00 325,047.68 10,000.00

    

    减:营业外支出 2,381,166.05 1,788,563.84 451,613.53 259,433.68

    

    其中:非流动资产处置损失 2,200,279.11 1,732,963.71 266,780.15 259,433.68

    

    四、利润总额(亏损总额以“-”号填列) 75,158.81 -19,161,656.10 16,209,833.68 530,111,939.63

    

    减:所得税费用 368,136.09 -7,070,027.34 20,431,964.98 2,082,619.90

    

    五、净利润(净亏损以“-”号填列) -292,977.28 -12,091,628.76 -4,222,131.30 528,029,319.73

    

    归属于母公司所有者的净利润 -12,103,485.59 -12,091,628.76 4,168,847.29 528,029,319.73

    

    少数股东损益 11,810,508.31 -8,390,978.59

    

    六、每股收益:

    

    (一)基本每股收益 -0.0228 0.0078

    

    (二)稀释每股收益 -0.0228 0.0078

    

    9.2.3 现金流量表

    

    编制单位:民生投资管理股份有限公司 2008 年1-12 月 单位:(人民币)元

    

    本期金额 上期金额

    

    项目

    

    合并 母公司 合并 母公司

    

    一、经营活动产生的现金流量:

    

    销售商品、提供劳务收到的现金 690,836,439.39 1,010,266,822.93 61,417,517.06

    

    客户存款和同业存放款项净增加额

    

    向中央银行借款净增加额

    

    向其他金融机构拆入资金净增加额

    

    收到原保险合同保费取得的现金

    

    收到再保险业务现金净额

    

    保户储金及投资款净增加额

    

    处置交易性金融资产净增加额

    

    收取利息、手续费及佣金的现金

    

    拆入资金净增加额

    

    回购业务资金净增加额

    

    收到的税费返还 5,896,605.68

    

    收到其他与经营活动有关的现金 18,567,048.57 6,332,383.59 32,106,389.71 1,614,108.87

    

    经营活动现金流入小计 709,403,487.96 6,332,383.59 1,048,269,818.32 63,031,625.93

    

    购买商品、接受劳务支付的现金 583,693,867.59 726,588,316.29 61,416,050.05

    

    客户贷款及垫款净增加额民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    16

    

    存放中央银行和同业款项净增加额

    

    支付原保险合同赔付款项的现金

    

    支付利息、手续费及佣金的现金

    

    支付保单红利的现金

    

    支付给职工以及为职工支付的现金 15,042,185.67 2,842,439.18 19,837,355.94 4,816,095.13

    

    支付的各项税费 27,995,538.08 1,464,518.26 78,512,722.17 1,387,819.01

    

    支付其他与经营活动有关的现金 70,981,736.65 2,454,671.91 383,988,653.16 56,062,409.61

    

    经营活动现金流出小计 697,713,327.99 6,761,629.35 1,208,927,047.56 123,682,373.80

    

    经营活动产生的现金流量净额 11,690,159.97 -429,245.76 -160,657,229.24 -60,650,747.87

    

    二、投资活动产生的现金流量:

    

    收回投资收到的现金 1,186,105,424.89 1,186,105,424.89 115,550,286.55 13,192,402.17

    

    取得投资收益收到的现金 51,000.00 9,726,000.00 370,474,349.27 380,599,349.27

    

    处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额208,543.00 223,727.00 200,000.00

    

    处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 77,204,700.00

    

    收到其他与投资活动有关的现金 15,000,000.00 15,000,000.00

    

    投资活动现金流入小计 1,201,364,967.89 1,210,831,424.89 486,248,362.82 471,196,451.44

    

    购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金3,489,892.75 62,825.00 8,628,733.75 2,000.00

    

    投资支付的现金 1,592,047,306.68 1,592,047,306.68 161,892,950.70 12,838,665.00

    

    质押贷款净增加额

    

    取得子公司及其他营业单位支付的现金净额

    

    支付其他与投资活动有关的现金 199,975,564.86

    

    投资活动现金流出小计 1,595,537,199.43 1,592,110,131.68 370,497,249.31 12,840,665.00

    

    投资活动产生的现金流量净额 -394,172,231.54 -381,278,706.79 115,751,113.51 458,355,786.44

    

    三、筹资活动产生的现金流量:

    

    吸收投资收到的现金

    

    其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金

    

    取得借款收到的现金 240,000,000.00

    

    发行债券收到的现金

    

    收到其他与筹资活动有关的现金 1,026,120.32 1,026,120.32

    

    筹资活动现金流入小计 1,026,120.32 1,026,120.32 240,000,000.00

    

    偿还债务支付的现金 7,000,000.00

    

    分配股利、利润或偿付利息支付的现金 12,436,278.06 611,278.06 15,754,158.57 773,130.66

    

    其中:子公司支付给少数股东的股利、利润 11,825,000.00 12,375,000.00

    

    支付其他与筹资活动有关的现金

    

    筹资活动现金流出小计 12,436,278.06 611,278.06 22,754,158.57 773,130.66

    

    筹资活动产生的现金流量净额 -11,410,157.74 414,842.26 217,245,841.43 -773,130.66

    

    四、汇率变动对现金及现金等价物的影响

    

    五、现金及现金等价物净增加额 -393,892,229.31 -381,293,110.29 172,339,725.70 396,931,907.91

    

    加:期初现金及现金等价物余额 601,445,489.12 495,373,609.30 429,105,763.42 98,441,701.39

    

    六、期末现金及现金等价物余额 207,553,259.81 114,080,499.01 601,445,489.12 495,373,609.30民生投资管理股份有限公

司2008 年年度报告摘要

    

    17

    

    9.2.4 所有者权益变动表

    

    编制单位:民生投资管理股份有限公司 2008 年度 单位:(人民币)元

    

    本期金额 上年金额

    

    归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益

    

    项目

    

    实收资本

    

    (或股本)

    

    资本公积

    

    减:库

    

    存股

    

    盈余公积

    

    一般风

    

    险准备

    

    未分配利润其他

    

    少数股东权

    

    益

    

    所有者权益合

    

    计

    

    实收资本

    

    (或股本)

    

    资本

    

    公积

    

    减:库

    

    存股

    

    盈余公积

    

    一般风

    

    险准备

    

    未分配利润其他

    

    少数股东权

    

    益

    

    所有者权益

    

    合计

    

    一、上年年末余额 531,871,494.00 10,533,600.04 10,921,432.05 98,156,743.95 34,843,146.49 686,326,416.53 

531,871,494.00 7,880,127.48 139,710,163.06 -30,094,145.82 258,620,705.34 907,988,344.06

    

    加:会计政策变更 -75,070,005.63 70,363,317.10 2,819,273.96 -1,887,414.57

    

    前期差错更正

    

    其他

    

    二、本年年初余额 531,871,494.00 10,533,600.04 10,921,432.05 98,156,743.95 34,843,146.49 686,326,416.53 

531,871,494.00 7,880,127.48 64,640,157.43 40,269,171.28 261,439,979.30 906,100,929.49

    

    三、本年增减变动金额(减

    

    少以“-”号填列)

    

    -12,103,485.59 -14,491.69 -12,117,977.28 2,653,472.56 -53,718,725.38 57,887,572.67 -226,596,832.81 -

219,774,512.96

    

    (一)净利润 -12,103,485.59 11,810,508.31 -292,977.28 4,168,847.29 -8,390,978.59 -4,222,131.30

    

    (二)直接计入所有者权

    

    益的利得和损失

    

    2,653,472.56 -102,313,708.78 -99,660,236.22

    

    1.可供出售金融资产

    

    公允价值变动净额

    

    2.权益法下被投资单位其

    

    他所有者权益变动的影响

    

    3.与计入所有者权益

    

    项目相关的所得税影响民生投资管理股份有限公司2008 年年度报告摘要

    

    18

    

    4.其他 2,653,472.56 -102,313,708.78 -99,660,236.22

    

    上述(一)和(二)小计 -12,103,485.59 11,810,508.31 -292,977.28 2,653,472.56 4,168,847.29 -110,704,687.37 -

103,882,367.52

    

    (三)所有者投入和减少资本

    

    1.所有者投入资本

    

    2.股份支付计入所有

    

    者权益的金额

    

    3.其他

    

    (四)利润分配 -11,825,000.00 -11,825,000.00 9,612,805.13 -9,612,805.13 -115,892,145.44 -115,892,145.44

    

    1.提取盈余公积 9,612,805.13 -9,612,805.13

    

    2.提取一般风险准备

    

    3.对所有者(或股东)的分配 -11,825,000.00 -11,825,000.00 -115,892,145.44 -115,892,145.44

    

    4.其他

    

    (五)所有者权益内部结转 -63,331,530.51 63,331,530.51

    

    1.资本公积转增资本(或

    

    股本)

    

    2.盈余公积转增资本(或

    

    股本)

    

    3.盈余公积弥补亏损 -63,331,530.51 63,331,530.51

    

    4.其他

    

    四、本期期末余额 531,871,494.00 10,533,600.04 10,921,432.05 86,053,258.36 34,828,654.80 674,208,439.25 

531,871,494.00 10,533,600.04 10,921,432.05 98,156,743.95 34,843,146.49 686,326,416.53民生投资管理股份有限公司2008 

年年度报告摘要

    

    19

    

    9.3 与最近一期年度报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响

    

    □ 适用 √ 不适用

    

    9.5 与最近一期年度报告相比,合并范围发生变化的具体说明

    

    √ 适用 □ 不适用

    

    2007 年5 月,公司将持有的无锡健特药业有限公司、无锡健特生物工程有限公司和珠海康奇有限公司股权转让,因此2007

    

    年度公司合并利润表中包含上述三家公司2007 年1-5 月份利润表,2008 年度合并报表不再将上述三家公司纳入合并范围。

    

    民生投资管理股份有限公司董事会

    

    二〇〇九年四月二十八日