民生投资管理股份有限公司 2009 年第一季度季度报告全文
416民生投资管理股份有限公司2009年第一季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议。
董事姓名
董事职务
未亲自出席会议原因
被委托人姓名
王竹泉
独立董事
因公出差
刘仲川
1.3 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司负责人考尚校、主管会计工作负责人陈良栋及会计机构负责人(会计主管人员)李玉英声明：保证季度报告中财务报告的真
实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末
上年度期末
增减变动（％）
总资产
937,088,946.38
836,610,042.34
12.01%
归属于母公司所有者权益
698,767,219.58
639,379,784.45
9.29%
股本
531,871,494.00
531,871,494.00
0.00%
归属于母公司所有者的每股净资产
1.31
1.20
9.17%
本报告期
上年同期
增减变动（％）
营业总收入
176,687,093.70
185,873,105.20
-4.94%
归属于母公司所有者的净利润
59,387,435.13
-7,673,169.63
873.96%
经营活动产生的现金流量净额
-16,530,063.49
14,056,557.90
-217.60%
每股经营活动产生的现金流量净额
-0.0311
0.0264
-217.80%
基本每股收益
0.1117
-0.0144
875.69%
稀释每股收益
0.1117
-0.0144
875.69%
净资产收益率
8.50%
-1.20%
增加9.7个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率
0.17%
0.26%
减少0.09个百分点
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
8,900,371.02
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
68,641,526.01
所得税影响额
-19,385,474.25
少数股东权益影响额
41,096.95
合计
58,197,519.73
1民生投资管理股份有限公司 2009 年第一季度季度报告全文
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户）
49,397
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的数量
种类
中关村证券股份有限公司
16,773,897
人民币普通股
王银祥
6,021,135
人民币普通股
云南京鹏房地产开发有限公司
2,120,000
人民币普通股
国泰君安证券股份有限公司
2,014,692
人民币普通股
青岛益青房地产开发公司
1,677,400
人民币普通股
楼琛
1,620,000
人民币普通股
青岛欧邦德赛投资有限公司
1,533,500
人民币普通股
田俊英
1,500,000
人民币普通股
黎汨
1,280,340
人民币普通股
哥伦比亚大学
1,184,195
人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金比年初数增加164.97%，主要原因是公司在报告期内出售了部分交易性金融资产。
2、交易性金融资产比年初数减少80.17%，主要原因是公司在报告期内出售了部分交易性金融资产。
3、应收账款比年初数增加48.99%，主要原因为子公司应收供应商货款增加。
4、其他应收款比年初数减少55.24%，主要原因是公司报告期内收回部分其他应收款。
5、固定资产比年初数增加117.29%，主要原因是公司子公司在报告期购置房产。
6、应付职工薪酬比年初数减少67.23%，主要原因是公司上年年末应付职工薪酬基数较大。
7、应交税费比年初数增加279.19%，主要原因为公司本期末应交税费增加。
8、其他应付款比年初数增加215.62%，主要原因是子公司购置固定资产导致负债增加所致。
9、递延所得税资产比年初数减少45.54%，递延所得税负债比年初数增加100%，主要原因是交易性金融资产公允价值增加。
二、利润表项目
1、报告期内财务费用比上年同期减少44.09%，主要原因是公司货币资金增多导致银行存款利息收入增多。
2、报告期内资产减值损失比上年同期增加3332.92%，主要原因是公司本期计提坏账准备增加和上期基数较小所致。
3、报告期内公允价值变动收益比上年同期增加312.85%，主要原因是公司报告期内出售的交易性金融资产的公允价值变动收益转出和
所持有的交易性金融资产公允价值增加。
4、报告期内投资收益比上年同期增加7670.52%，主要原因是公司出售交易性金融资产收益增加和上期基数较小所致。
5、报告期内营业外收入比上年同期增加10348.98%，主要原因是公司收到违约赔偿金增加和上期基数较小所致。
6、报告期内营业外支出比上年同期减少41.56%，主要原因是公司报告期内营业外支出减少以及上期基数较小所致。
7、报告期内所得税费用比上年同期增加1603.48%，主要原因是公司当期企业所得税增加。
8、报告期内净利润比上年同期增加1445.2%，主要原因是受公司交易性金融资产投资收益和公允价值变动收益增加所致。
9、报告期内基本每股收益比上年同期增加875.69%，稀释每股收益比上年同期增加875.69%，主要原因是受公司交易性金融资产投资
收益和公允价值变动收益增加所致。
三、现金流量表项目
1、年初至本报告期期末，经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少217.6%，主要原因是经营活动现金流入减少幅度超过经营活
动现金流出减少幅度。
2、年初至本报告期期末，投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加220.63%，主要原因是公司出售交易性金融资产收回
2民生投资管理股份有限公司 2009 年第一季度季度报告全文
投资以及上年同期投资金额增加使投资活动产生的现金流量净额减少所致。
3、年初至本报告期期末，筹资活动产生的现金流量净额比上年同期减少107.05%，主要原因是公司报告期内没有发生和筹资活动有关
现金流入。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项
承诺内容
履行情况
股改承诺
无
无
股份限售承诺
本公司大股东上海华馨投资股份有限公司承诺其持有的原非流通股自获得流通权之日起３６个月内不上市交易。
承诺正在履行中。
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺
无
无
重大资产重组时所作承诺
无
无
发行时所作承诺
无
无
其他承诺（包括追加承诺）
承诺一、本公司于2008年1月5日《澄清公告》中承诺：至少3个月内不筹划重大资产重组、收购、发行股份等事项。
承诺二、本公司、本公司大股东及本公司实际控制人根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》(证监公司字[2007]
128号)的要求于2009年3月10日《澄清公告》中承诺，未来至少三个月内不对本公司进行和筹划重大资产重组。
有关承诺正在履行中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况
扭 亏
年初至下一报告期期末
上年同期
增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元）
6,300.00
-1,126.89
增长
659.06
基本每股收益（元/股）
0.1184
-0.0212
增长
658.49
业绩预告的说明
公司2008年半年度业绩亏损的主要原因是证券市场持续调整导致的公司交易性金融资产公允价值变动损失增加。2009年以来A股市场
持续稳步上升，公司交易性金融资产公允价值变动收益增加，且公司目前已全部减持了证券投资所购买的股票，因此公司预计2009年半年
度将实现扭亏为盈。
上述业绩预测未考虑公司2009年第二季度证券投资的影响，如公司在2009年第二季度继续进行证券投资，则证券市场波动引起的交易
性金融资产公允价值变动将是影响本次业绩预告内容准确性的不确定性因素。 3民生投资管理股份有限公司 2009 年第一季度季度报告全
文
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
序号
证券品种
证券代码
证券简称
最初投资成本(元)
持有数量(股)
期末账面值(元)
占期末证券总投资比例(%)
报告期损益(元)
1
股票
600229
青岛碱业
180,981.20
38,975.00
238,916.76
0.47%
48,717.97
2
股票
600016
民生银行
41,576,193.21
9,408,563.00
47,795,535.61
93.15%
23,264,619.43
3
股票
601088
中国神华
1,479,600.00
40,000.00
828,000.00
1.61%
126,400.00
4
股票
601601
中国太保
4,380,000.00
146,000.00
2,449,880.00
4.77%
826,360.00
期末持有的其他证券投资
0.00
-
0.00
0.00%
0.00
报告期已出售证券投资损益
-
-
-
-
44,375,428.61
合计
47,616,774.41
-
51,312,332.37
100%
68,641,526.01
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
报告期内公司及相关信息披露义务人严格遵循公平信息披露的原则，从未接受过任何研究机构或其他特定对象的任何形式的调研或采
访等活动，也没有私下提前向特定对象披露、透露或泄露非公开信息的情形。
3.5.3 其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
（1）本公司报告期不存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况；
（2）本公司报告期无应披露的重大合同。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：民生投资管理股份有限公司 2009年03月31日 单位：（人民币）元
期末余额
年初余额
项目
合并
母公司
合并
母公司
流动资产：
货币资金
549,957,770.09
519,033,219.11
207,553,259.81
114,080,499.01
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
51,312,332.37
51,312,332.37
258,708,212.13
258,708,212.13
应收票据
应收账款
904,466.20
607,064.58
预付款项
12,960,653.88
16,283,038.36
应收保费
应收分保账款
4民生投资管理股份有限公司 2009 年第一季度季度报告全文
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款
82,205,002.31
1,794,210.30
183,640,197.52
121,894,300.05
买入返售金融资产
存货
29,304,695.95
33,432,507.16
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计
726,644,920.80
572,139,761.78
700,224,279.56
494,683,011.19
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
223,337.88
63,452,026.70
223,337.88
63,452,026.70
投资性房地产
固定资产
147,100,071.08
57,767,201.23
67,699,040.50
58,424,660.74
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
323,078.94
326,592.29
开发支出
商誉
51,138,706.18
51,138,706.18
长期待摊费用
4,752,795.35
4,317,933.95
递延所得税资产
6,906,036.15
5,722,877.63
12,680,151.98
11,772,899.88
其他非流动资产
非流动资产合计
210,444,025.58
126,942,105.56
136,385,762.78
133,649,587.32
资产总计
937,088,946.38
699,081,867.34
836,610,042.34
628,332,598.51
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
10,700,000.00
14,150,000.00
应付账款
108,949,466.77
119,128,230.46
预收款项
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬
388,077.91
52,215.72
1,184,174.39
597,415.72
应交税费
13,682,742.93
12,472,033.63
3,608,380.39
94,636.59
5民生投资管理股份有限公司 2009 年第一季度季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款
62,866,868.65
118,999.28
19,918,735.39
132,530.89
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
4,359,160.49
4,359,160.49
4,412,082.46
4,412,082.46
流动负债合计
200,946,316.75
17,002,409.12
162,401,603.09
5,236,665.66
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
923,889.49
923,889.49
其他非流动负债
非流动负债合计
923,889.49
923,889.49
负债合计
201,870,206.24
17,926,298.61
162,401,603.09
5,236,665.66
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）
531,871,494.00
531,871,494.00
531,871,494.00
531,871,494.00
资本公积
10,533,600.04
5,879,389.41
10,533,600.04
5,879,389.41
减：库存股
盈余公积
10,921,432.05
10,921,432.05
10,921,432.05
10,921,432.05
一般风险准备
未分配利润
145,440,693.49
132,483,253.27
86,053,258.36
74,423,617.39
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计
698,767,219.58
681,155,568.73
639,379,784.45
623,095,932.85
少数股东权益
36,451,520.56
34,828,654.80
所有者权益合计
735,218,740.14
681,155,568.73
674,208,439.25
623,095,932.85
负债和所有者权益总计
937,088,946.38
699,081,867.34
836,610,042.34
628,332,598.51
4.2 利润表
编制单位：民生投资管理股份有限公司 2009年1-3月 单位：（人民币）元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、营业总收入
176,687,093.70
185,873,105.20
其中：营业收入
176,687,093.70
185,873,105.20
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
6民生投资管理股份有限公司 2009 年第一季度季度报告全文
二、营业总成本
172,876,401.65
228,678.17
179,086,877.69
916,423.93
其中：营业成本
146,516,233.48
155,195,115.22
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
969,230.63
1,184,762.12
销售费用
16,122,053.64
15,531,705.65
管理费用
10,607,724.76
2,138,823.17
8,900,248.32
2,333,210.08
财务费用
-2,436,641.23
-1,904,319.67
-1,690,996.66
-1,332,504.44
资产减值损失
1,097,800.37
-5,825.33
-33,956.96
-84,281.71
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
27,889,821.62
27,889,821.62
-13,103,030.75
-13,103,030.75
投资收益（损失以“-”号填列）
40,751,704.39
40,751,704.39
524,440.00
524,440.00
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列）
72,452,218.06
68,412,847.84
-5,792,363.24
-13,495,014.68
加：营业外收入
9,006,887.52
9,000,000.00
86,198.75
减：营业外支出
106,516.50
182,260.18
100.13
其中：非流动资产处置损失
182,160.05
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）
81,352,589.08
77,412,847.84
-5,888,424.67
-13,495,114.81
减：所得税费用
20,342,288.19
19,353,211.96
-1,353,014.73
-3,254,687.26
五、净利润（净亏损以“-”号填列）
61,010,300.89
58,059,635.88
-4,535,409.94
-10,240,427.55
归属于母公司所有者的净利润
59,387,435.13
58,059,635.88
-7,673,169.63
-10,240,427.55
少数股东损益
1,622,865.76
3,137,759.69
六、每股收益：
（一）基本每股收益
0.1117
-0.0144
（二）稀释每股收益
0.1117
-0.0144
4.3 现金流量表
编制单位：民生投资管理股份有限公司 2009年1-3月 单位：（人民币）元
本期金额
上期金额
项目
合并
母公司
合并
母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
196,833,561.21
211,162,478.49
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
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保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金
23,332,987.29
212,891.59
133,181,213.02
1,535,542.32
经营活动现金流入小计
220,166,548.50
212,891.59
344,343,691.51
1,535,542.32
购买商品、接受劳务支付的现金
175,589,610.62
180,119,389.98
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金
5,944,812.00
1,128,763.88
5,109,541.78
897,589.53
支付的各项税费
8,133,539.29
249,627.70
12,784,953.55
945,879.92
支付其他与经营活动有关的现金
47,028,650.08
559,414.39
132,273,248.30
1,169,837.84
经营活动现金流出小计
236,696,611.99
1,937,805.97
330,287,133.61
3,013,307.29
经营活动产生的现金流量净额
-16,530,063.49
-1,724,914.38
14,056,557.90
-1,477,764.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
600,159,409.77
600,159,409.77
2,526,440.00
2,526,440.00
取得投资收益收到的现金
1,693,150.68
1,693,150.68
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
126,939.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
9,000,000.00
9,000,000.00
投资活动现金流入小计
610,852,560.45
610,852,560.45
2,653,379.00
2,526,440.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
47,743,060.71
255,463.61
62,825.00
投资支付的现金
204,122,004.00
204,122,004.00
300,000,000.00
300,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计
251,865,064.71
204,122,004.00
300,255,463.61
300,062,825.00
投资活动产生的现金流量净额
358,987,495.74
406,730,556.45
-297,602,084.61
-297,536,385.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
750,156.14
750,156.14
筹资活动现金流入小计
750,156.14
750,156.14
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金
52,921.97
52,921.97
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
8民生投资管理股份有限公司 2009 年第一季度季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
52,921.97
52,921.97
筹资活动产生的现金流量净额
-52,921.97
-52,921.97
750,156.14
750,156.14
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额
342,404,510.28
404,952,720.10
-282,795,370.57
-298,263,993.83
加：期初现金及现金等价物余额
207,553,259.81
114,080,499.01
601,445,489.12
495,373,609.30
六、期末现金及现金等价物余额
549,957,770.09
519,033,219.11
318,650,118.55
197,109,615.47
4.4 审计报告
审计意见： 未经审计
（本页为签署页）
民生投资管理股份有限公司董事会
董事长：考尚校
二〇〇九年四月二十八日 9
