独立董事 2021 年度述职报告
                         （王玉涛）


    本人作为民生控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董
事，在2021年的工作中，本着对公司及全体股东负责的态度，忠实、

勤勉地履行独立董事职责，积极维护公司及全体股东尤其是中小股东
的合法权益。现将2021年度履职情况报告如下：

    一、出席会议及表决情况
    报告期内，本人应参加董事会会议6次，实际参加会议6次，其中
以通讯方式参加董事会5次，亲自参加1次；应参加股东大会3次，实

际参加2次。
    在参加董事会的过程中，本着勤勉尽责的原则，本人认真审议每

项议案，积极获取做出决策所需要的资料和信息，对每项议案发表明
确的意见。报告期内，本人对提交董事会的全部议案审议后均投以赞
成票，没有反对、弃权的情况。

    二、发表独立意见情况
    作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和部门规章规定，
报告期内，就提交董事会审议的议案均进行了认真审议，并以严谨的

态度，独立、公正地行使表决权，对相关重大事项发表独立意见，具
体情况如下：

    （一）2021 年 2 月 20 日，作为独立董事，对董事长辞职相关事
宜进行了核查并发表了同意的独立意见。
    （二）公司于 2021 年 2 月 26 日召开第十届董事会第六次（临时）

会议，作为独立董事，对《关于补选公司董事的议案》、《关于滚存认
购中融--汇聚金 1 号货币基金集合资金信托计划的议案》发表了同意

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的独立意见。
    （三）公司于 2021 年 3 月 29 日召开第十届董事会第七次会议，

作为独立董事，对公司 2020 年年度报告中关于控股股东及其他关联
方占用公司资金、公司对外担保、公司内部控制自我评价报告、公司

证券投资情况、公司年度利润分配预案、续聘年度财务审计机构和内
控审计机构、为控股子公司提供担保额度和财务资助额度等事项发表
了同意的独立意见。

    （四）公司于 2021 年 8 月 6 日召开第十届董事会第九次会议，
作为独立董事，对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担

保情况发表了独立意见。
    （五）公司于 2021 年 10 月 20 日召开第十届董事会第十次（临
时）会议，作为独立董事，对《关于聘任董事会秘书的议案》发表了

同意的独立意见。
    （六）公司于 2021 年 10 月 29 日召开第十届董事会第十一次（临
时）会议，作为独立董事，对《关于进行证券投资的议案》发表了同

意的独立意见。
    三、任职专门委员会的工作情况

    作为提名委员会委员，本人对公司选举董事、聘任董事会秘书等
事宜进行了审查并提出了意见建议；作为董事会审计与风险控制委员
会委员，对公司定期报告进行审核。在年报审计期间，关注审计工作

进展，与公司管理层、会计师进行了沟通，听取了审计工作总结，并
就续聘会计师事务所提出了意见建议；作为薪酬与考核委员会委员，

对公司董事、高级管理人员2021年度履职情况进行了考核。
    四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
    （一）报告期内，本人持续关注公司的信息披露工作开展情况，


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督促公司严格按照法律法规、自律监管规则、《公司章程》相关要求
履行信息披露义务。

    （二）报告期内，本人严格按照法律法规、自律监管规则的规定
忠实、勤勉地履行职责，及时了解公司生产经营、财务状况、业务发

展、投资情况等重大事项，对提交董事会审议的议案，运用专业知识，
独立客观的发表独立意见，审慎行使表决权。认真监督和核查董事、
高级管理人员履职情况，促进董事会决策的科学性、客观性、合理性，

切实有效的保护了公司及公司股东的合法权益。
    （三）报告期内，本人一直注重学习相关法律法规和自律监管规

则，加深对相关法律法规尤其是涉及规范公司法人治理结构和保护股
东权益等相关法规的认知和理解，及时学习了解新颁布的法律法规和
相关政策，强化法律风险意识，不断提高自己的履职能力，以提高对

公司和公司股东合法权益的保护意识，并促进公司进一步规范运作。
    五、其他事项
    （一）无提议召开董事会的情况；

    （二）无提议解聘会计师事务所的情况；
    （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    特此报告。




                                     独立董事：________________

                                                   王玉涛

                                       2022 年 4 月 21 日



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