无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
无锡小天鹅股份有限公司
2013 年第三季度报告
2013 年 10 月
1
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长方洪波先生、总经理殷必彤先生、财务总监张赵锋先生及会计机构负责人(会计主管人员)
钟芳流先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2013 年 9 月 18 日，美的集团股份有限公司吸收合并广东美的电器股份有限公司，公司控股股东将由
美的电器变更为美的集团，相关登记过户手续尚在办理中。控股股东变更为美的集团后，公司实际控制人
未发生变化。
2
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减（%）
总资产（元） 8,714,933,876.04 8,403,705,443.29 3.7%
归属于上市公司股东的净资产（元） 3,819,597,488.63 3,686,210,495.87 3.62%
本报告期比上年同 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
期增减（%） 上年同期增减（%）
营业收入（元） 2,351,890,369.69 59.58% 6,350,114,706.00 38.8%
归属于上市公司股东的净利润（元） 102,844,386.41 7.88% 323,805,853.35 3.93%
归属于上市公司股东的扣除非经常
76,911,384.65 - 11.27% 263,620,751.27 -8.87%
性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 924,148,130.89 42.84%
基本每股收益（元/股） 0.16 7.88% 0.51 3.93%
稀释每股收益（元/股） 0.16 7.88% 0.51 3.93%
加权平均净资产收益率（%） 2.73% 2.45% 8.56% -1.23%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,384,872.97
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一
13,879,398.54
标准定额或定量享受的政府补助除外）
委托他人投资或管理资产的损益 62,702,834.77
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 72,146.16
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,609,894.90
减：所得税影响额 12,295,730.04
少数股东权益影响额（税后） 9,398,569.28
合计 60,185,102.08 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号??非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号??非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
3
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 35,688
前 10 名股东持股情况
持股比例 持有有限售条 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股数量
（%） 件的股份数量 股份状态 数量
广东美的电器股份有限公司 境内非国有法人 35.2% 222,661,571 216,342,015
GAOLING FUND,L.P. 境外法人 8.56% 54,149,586
TITONI INVESTMENTS
境外法人 4.88% 30,851,714 30,851,714
DEVELOPMENT LTD.
无锡市财政局 国家 3.49% 22,057,657
BOCI SECURITIES LIMITED 境外法人 3.31% 20,920,731
GUOTAI JUNAN
境外法人 2.12% 13,379,642
SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
全国社保基金一零二组合 境内非国有法人 1.9% 12,000,000
中国建设银行－博时主题行业股票证券
境内非国有法人 1.42% 8,999,108
投资基金
全国社保基金一零八组合 境内非国有法人 1.14% 7,180,101
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证
境内非国有法人 1.12% 7,093,148
券投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
GAOLING FUND,L.P. 54,149,586 境内上市外资股 54,149,586
无锡市财政局 22,057,657 人民币普通股 22,057,657
BOCI SECURITIES LIMITED 20,920,731 境内上市外资股 20,920,731
GUOTAI JUNAN
13,379,642 境内上市外资股 13,379,642
SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
全国社保基金一零二组合 12,000,000 人民币普通股 12,000,000
中国建设银行－博时主题行业股票证券
8,999,108 人民币普通股 8,999,108
投资基金
全国社保基金一零八组合 7,180,101 人民币普通股 7,180,101
中国建设银行－鹏华价值优势股票型证 7,093,148 人民币普通股 7,093,148
4
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
券投资基金
SUN HUNG KAI INVESTMENT
6,496,979 境内上市外资股 6,496,979
SERVICES LTD-CUSTOMERS A/C
广东美的电器股份有限公司 6,319,556 人民币普通股 6,319,556
广东美的电器股份有限公司与 TITONI INVESTMENTS DEVELOPMENT LTD.为
上述股东关联关系或一致行动的说明
一致行动人关系
参与融资融券业务股东情况说明（如有） 无
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
5
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
单位：万元
增减幅
报表科目 期末数 年初数 变动金额 说明
度%
交易性金融资产 1,517.63 122.46 1,395.17 1139% 与银行签订的外汇远期合约增加
应收账款 94,925.12 72,219.89 22,705.23 31% 随销售规模的增长而增加
预付账款 16,771.66 9,718.84 7,052.81 73% 受材料采购影响，材料预付账款有所增加
其他应收款 13,878.70 1,698.45 12,180.25 717% 应收节能惠民补贴款增加
其他流动资产 181,274.14 120,117.18 61,156.96 51% 购买银行理财产品增加
在建工程 1.13 - 1.13 100% 基建工程前期投入
长期待摊费用 1,115.13 2,772.99 -1,657.86 -60% 模具摊销，账面价值减少
递延所得税资产 14,830.02 10,030.89 4,799.12 48% 随经营性应付款增加，可抵扣暂时性差异增加
应付票据 41,744.84 100,309.07 -58,564.23 -58% 应付票据兑付
其他应付款 4,985.52 7,172.64 -2,187.11 -30% 经营性暂收款减少
递延所得税负债 230.66 21.17 209.49 990% 交易性金融资产公允价值变动增加
其他非流动负债 74.44 127.18 -52.74 -41% 递延收益摊销减少
年初至报告 增减幅
报表科目 上年同期 变动金额 说明
期末 度%
营业收入 635,011.47 457,511.83 177,499.64 39% 市场回暖，销售规模增长
营业成本 477,923.26 356,685.50 121,237.76 34% 随销售收入的增加而增加
营业税金及附加 4,066.91 2,427.40 1,639.51 68% 随本期流转税的增加而增加
销售模式转变及销售规模增长，销售费用同比
销售费用 87,377.19 50,022.02 37,355.16 75%
增加
管理费用 28,347.49 18,888.64 9,458.85 50% 公司加大研发投入，研发支出有所增加
汇率变动，汇兑损失增加以及本期将银行理财
财务费用 2,210.16 -5,190.64 7,400.80 143%
产品收益重分类至投资收益
原材料跌价损失增加及随应收账款增加计提的
资产减值损失 2,333.03 -472.14 2,805.17 594%
坏账损失增加
公允价值变动收益 1,395.17 -401.11 1,796.28 448% 外汇远期合约公允价值变动收益增加
本期将银行理财产品收益从财务费用重分类至
投资收益 7,381.29 535.70 6,845.59 1278%
此科目
6
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
营业外支出 1,448.66 539.94 908.72 168% 处置固定资产损失有所增加
所得税费用 6,559.94 5,043.42 1,516.52 30% 随利润总额的增加而增加
少数股东损益 4,068.58 1,296.10 2,772.48 214% 本期子公司盈利增加
其他综合收益 -67.25 10.80 -78.05 -723% 汇率变动，外币报表折算差额变动
经营活动产生的现
92,414.81 64,696.88 27,717.93 43% 销售商品、提供劳务收到的现金有所增加
金流量净额
投资活动产生的现
-60,771.69 -10,103.99 -50,667.69 -501% 因投资银行理财产品，投资支付的现金增加
金流量净额
筹资活动产生的现
-18,331.20 -12,562.01 -5,769.19 -46% 分配股利支付的现金增加
金流量净额
二、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
承诺 承诺 承诺期 履行情
承诺事项 承诺内容
方 时间 限 况
2008
如果控股股东美的电器计划未来通过交易所竞价交易系统出售所持公司
控股 年 02
股改承诺 解除限售流通股，并于第一笔减持起六个月内减持数量达到 5%以上的，其将 长期 履行中
股东 月 28
于第一次减持前两个交易日内通过本公司对外披露出售股份的提示性公告。
日
1、美的电器关于股份锁定的承诺。美的电器承诺，自本次小天鹅非公开
发行股份结束之日起 36 个月内，美的电器不转让拥有全部小天鹅权益的股份。
2、美的电器及实际控制人关于避免同业竞争承诺。美的电器及实际控制
第1项
人何享健承诺，本次交易完成后，在小天鹅控股股东、实际控制人不发生改变
至 2013
的期间，美的电器、何享健先生及其控制的除小天鹅及其下属子公司以外的其
年 12 月
他子公司将不新增从事或不新设立子公司从事与小天鹅现有主营业务相同、相
1 日履行
似或构成实质性同业竞争的业务。若出现违反上述承诺的情形，经营有关业务
完毕；第
所获利润由小天鹅享有。
7 项（2）
控股 3、美的电器及实际控制人关于规范关联交易承诺。美的电器及实际控制
收购报告书 2010 荣事达
股东、 人何享健承诺，本次交易完成后，对于无法避免或有合理原因而发生的关联交
或权益变动 年 12 商标已
实际 易，承诺将遵循公平合理及市场化原则确定并签订相关关联交易协议，确保小 履行中
报告书中所 月 01 于 2013
控制 天鹅及其他股东利益不受侵害。如出现因美的电器及何享健先生违反上述承诺
作承诺 日 年3月
人 与保证而导致小天鹅或其他股东权益受到损害的情况，美的电器及何享健先生
31 日到
将依法承担相应的赔偿责任。
期且不
4、美的电器关于保证独立性承诺。美的电器承诺，将维护小天鹅的独立
再续约；
性，保证小天鹅资产独立完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立。
其他项
5、美的电器关于合肥美的洗衣机有限公司（原荣事达洗衣设备，以下简 长期履
称：美的洗衣机）关联存借款的承诺。截止到 2010 年 4 月 8 日，美的电器财 行
务结算中心与美的洗衣机已经结清了所有的内部存款和内部借款。美的电器承
诺美的洗衣机与美的电器财务结算中心将不再发生存借款和任何资金往来。
6、美的电器关于标的公司无证房屋的承诺。纳入本次交易评估范围的美
7
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
的洗衣机房屋建筑物中，尚有位于合肥市合瓦路的老厂区两处房屋建筑物尚未
取得所有权证：半成品仓库（176 平方米）和注塑车间（834 平方米）。美的电
器承诺：如美的洗衣机该等无证房产在未来资产处置过程中若发生损失，美的
电器将承担由此给美的洗衣机带来的损失并予以补偿。
7、美的电器关于商标的承诺。（1）“美的”商标。本次交易经核准实施后，
美的电器承诺，将积极稳妥地保证美的洗衣机使用“美的”商标，在不超过美的
电器许可控股股东美的集团及其子公司使用“美的”商标的使用费用标准前提
下，通过双方协商并签署《商标许可使用协议》的方式许可美的洗衣机使用“美
的”商标。因上述商标许可构成关联交易，将按照法定程序提交小天鹅决策机
构进行审议决策，切实保护小天鹅及其中小股东的利益。（2）“荣事达”商标。
美的电器通过与荣事达集团签署《商标许可使用合同》获得“荣事达”、
“Royalstar”商标的普通使用权。作为本次交易过程中美的洗衣机股权的出让
方，美的电器郑重承诺：如在该《商标许可使用合同》约定范围内，美的洗衣
机因履行《商标许可使用合同》事宜与荣事达集团产生任何纠纷时，均与小天
鹅无关。对于导致美的洗衣机及小天鹅承担任何责任或给美的洗衣机及小天鹅
带来任何损失时，美的电器愿意承担该等责任并将愿意对美的洗衣机及小天鹅
进行足额的补偿。
8、美的电器关于社保及税收风险承诺。美的电器承诺：本次交易完成后，
如美的洗衣机因本次交易完成前缴纳社会保险事宜需要承担任何责任或者需
要根据国家有关部门要求缴纳相关费用时，美的电器愿意承担缴纳该等相关费
用及其他任何责任，并根据国家有关部门要求及时予以缴纳；如因此给小天鹅
或美的洗衣机带来损失时，美的电器愿意承担相应的补偿责任。本次交易完成
后，如美的洗衣机存在漏缴所得税或者在纳税方面存在其他风险时，美的电器
愿意承担相关法律责任及相关法律风险，并根据国家有关部门要求及时予以缴
纳相关税款；如因此给小天鹅带来损失时，美的电器愿意承担相应的补偿责任。
资产重组时
无
所作承诺
首次公开发
行或再融资 无
时所作承诺
其他对公司
中小股东所 无
作承诺
承诺是否及
是
时履行
未完成履行
的具体原因
不适用
及下一步计
划（如有）
三、对 2013 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
8
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
□ 适用 √ 不适用
四、衍生品投资情况
单位：万元
期末投资
衍生品投 是否 衍生品 衍生品投 计提减值 金额占公 报告期实
关联关 期初投资 期末投资
资操作方 关联 投资类 资初始投 起始日期 终止日期 准备金额 司报告期 际损益金
系 金额 金额
名称 交易 型 资金额 （如有） 末净资产 额
比例（%）
外汇远 2013 年 01 2015 年 01
银行 无 否 65,525.96 24,245.04 66,314.29 14.99% 2,502.21
期合约 月 10 日 月 07 日
合计 65,525.96 -- -- 24,245.04 0 66,314.29 14.99% 2,502.21
衍生品投资资金来源 全部为公司自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露
2012 年 11 月 03 日、2013 年 8 月 6 日
日期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露
2012 年 11 月 21 日、2013 年 8 月 28 日
日期（如有)
公司已审议制定了《期货套期保值业务管理办法》与《外汇资金业务管理办法》，
对衍生品投资与持仓风险进行充分的评估与控制，具体说明如下：
1、市场风险大宗原材料价格变动和外汇市场汇率波动的不确定性导致期货业务与
外汇资金业务存在较大的市场风险，同时在期货套期保值操作中因无法及时筹措资金满
足建立和维持保值头寸，或在外汇资金业务中用于履约的外汇资金不能按时到账，均可
能导致套保损失与违约风险。控制措施：公司期货套期保值业务及外汇资金业务均不得
进行投机交易，坚持谨慎与稳健操作原则。对于期货保值业务，严格根据生产经营所需
来确定套期保值量并提出期货交易申请，套期保值量原则上不能超过年度预算所需量的
三分之一，并实施止损机制；按照规定缴纳保证金并根据生产经营及时追加保证金。对
报告期衍生品持仓的风险分析及 于外汇资金业务，实行分层管理机制，各子公司或产品公司提出资金业务申请，需要对
控制措施说明（包括但不限于市场 影响业务损益的条件或环境进行风险分析，对可能产生的最大收益和损失进行估算，同
风险、流动性风险、信用风险、操 时报送可承受的保证金比例或总额，公司及时更新资金业务操作情况，确保到期日前的
作风险、法律风险等） 资金安排。
2、操作风险不完善的内部流程、员工、系统以及外部事件均可能导致公司在套保
业务及外汇资金业务的过程中承担损失。控制措施：公司的相关管理制度已明确了套保
及外汇资金业务的职责分工与审批流程，建立了比较完善的监督机制，通过加强业务流
程、决策流程和交易流程的风险控制，有效降低操作风险。
3、法律法规风险公司开展套期保值与外汇资金业务需要遵循法律法规，明确约定
与代理机构之间的权利义务关系。控制措施：公司指定相关责任部门加强法律法规和市
场规则的学习，严格合同审查，明确权利义务，加强合规检查，保证公司衍生品投资与
持仓操作符合法律、法规及公司内部管理制度的要求。
9
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
已投资衍生品报告期内市场价格
或产品公允价值变动的情况，对衍
本公司对衍生品公允价值的分析使用的是期货市场的公开报价或中国银行的远期外汇
生品公允价值的分析应披露具体
报价
使用的方法及相关假设与参数的
设定
报告期公司衍生品的会计政策及
会计核算具体原则与上一报告期 未发生重大变化
相比是否发生重大变化的说明
公司独立董事认为：一、公司已制定《外汇资金业务管理办法》和《期货套期保值业务
管理办法》等衍生品投资制度，能够有效控制衍生品投资风险；二、公司本期衍生品投
独立董事对公司衍生品投资及风 资业务已履行相关审批程序，严格依照股东大会审批额度、方式开展业务；三、公司本
险控制情况的专项意见 期衍生品投资业务主要针对公司出口业务，与境内金融机构签订外汇远期合约，利于公
司锁定汇率，规避汇率波动风险；无投机性操作，不存在履约风险；交易期限均根据公
司收付款预算进行操作，对公司流动性没有影响。
五、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待对 谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
象类型 提供的资料
长江证券、 博道投资、南京证券、东方证券资
产管理、中国人保资产管理、中海基金、太平洋
资产管理、中邮基金、东吴证券、光大证券资产
2013 年 08 月 13 日 公司会议室 实地调研 机构 公司整体经营情况
管理、中国人寿资产管理、华安基金、万家基金、
济海投资、富国基金、大成基金、上海从容投资
管理、 尚雅投资
2013 年 09 月 06 日 公司会议室 实地调研 机构 摩根士丹利 公司整体经营情况
2013 年 09 月 12 日 公司会议室 实地调研 机构 渤海证券 公司整体经营情况
10
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 1,470,176,770.74 1,404,291,094.65
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 15,176,250.00 1,224,590.00
应收票据 1,731,820,586.81 2,262,814,443.87
应收账款 949,251,177.84 722,198,904.66
预付款项 167,716,569.23 97,188,434.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 138,787,020.67 16,984,517.49
买入返售金融资产
存货 817,683,242.52 952,747,860.68
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 1,812,741,395.82 1,201,171,819.72
流动资产合计 7,103,353,013.63 6,658,621,665.28
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
11
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 301,056.00 286,944.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 4,685,470.12 5,695,850.80
投资性房地产 4,904,348.73 5,049,500.73
固定资产 1,218,231,681.21 1,297,298,526.31
在建工程 11,271.70
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 223,995,542.93 308,714,119.44
开发支出
商誉
长期待摊费用 11,151,330.72 27,729,917.87
递延所得税资产 148,300,161.00 100,308,918.86
其他非流动资产
非流动资产合计 1,611,580,862.41 1,745,083,778.01
资产总计 8,714,933,876.04 8,403,705,443.29
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 417,448,393.73 1,003,090,693.95
应付账款 2,583,906,478.01 2,129,979,583.30
预收款项 963,659,588.73 804,441,642.84
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
12
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
应付职工薪酬 156,698,339.24 125,902,663.09
应交税费 96,779,918.15 -3,821,048.41
应付利息
应付股利 4,401,175.07 3,710,206.21
其他应付款 49,855,208.43 71,726,352.37
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 4,272,749,101.36 4,135,030,093.35
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 2,073,957.30 2,607,427.30
预计负债 12,444,043.27 14,041,361.41
递延所得税负债 2,306,550.90 211,685.10
其他非流动负债 744,400.00 1,271,800.00
非流动负债合计 17,568,951.47 18,132,273.81
负债合计 4,290,318,052.83 4,153,162,367.16
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 632,487,764.00 632,487,764.00
资本公积 1,129,421,308.91 1,129,409,313.71
减：库存股
专项储备
盈余公积 270,617,248.93 270,617,248.93
一般风险准备
未分配利润 1,790,376,824.46 1,656,317,300.32
13
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
外币报表折算差额 -3,305,657.67 -2,621,131.09
归属于母公司所有者权益合计 3,819,597,488.63 3,686,210,495.87
少数股东权益 605,018,334.58 564,332,580.26
所有者权益（或股东权益）合计 4,424,615,823.21 4,250,543,076.13
负债和所有者权益（或股东权益）总计 8,714,933,876.04 8,403,705,443.29
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
2、母公司资产负债表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 730,101,547.98 922,427,475.16
交易性金融资产 9,335,400.00 1,003,870.00
应收票据 1,263,227,270.23 1,630,477,941.72
应收账款 602,861,346.05 315,755,445.34
预付款项 79,541,595.41 56,491,157.88
应收利息
应收股利
其他应收款 106,222,830.76 14,097,542.06
存货 521,331,194.03 595,440,128.45
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 950,703,113.14 510,244,753.07
流动资产合计 4,263,324,297.60 4,045,938,313.68
非流动资产：
可供出售金融资产 301,056.00 286,944.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 1,668,429,549.19 1,669,439,929.87
投资性房地产 4,904,348.73 5,049,500.73
14
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
固定资产 581,335,666.93 599,765,994.35
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 104,875,926.50 106,918,898.60
开发支出
商誉
长期待摊费用 10,628,943.46 26,516,523.53
递延所得税资产 100,224,139.86 65,508,358.77
其他非流动资产
非流动资产合计 2,470,699,630.67 2,473,486,149.85
资产总计 6,734,023,928.27 6,519,424,463.53
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
应付票据 265,220,993.73 557,839,790.34
应付账款 1,683,596,584.98 1,340,509,488.90
预收款项 673,758,704.94 540,385,145.87
应付职工薪酬 82,132,700.38 38,376,269.86
应交税费 86,083,422.13 15,517,733.11
应付利息
应付股利 4,401,175.07 3,710,206.21
其他应付款 12,999,104.09 130,963,937.18
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 2,808,192,685.32 2,627,302,571.47
非流动负债：
长期借款
15
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 1,430,423.40 178,577.10
其他非流动负债 150,000.00 600,000.00
非流动负债合计 1,580,423.40 778,577.10
负债合计 2,809,773,108.72 2,628,081,148.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 632,487,764.00 632,487,764.00
资本公积 1,291,473,364.14 1,291,461,368.94
减：库存股
专项储备
盈余公积 257,967,105.03 257,967,105.03
一般风险准备
未分配利润 1,742,322,586.38 1,709,427,076.99
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合计 3,924,250,819.55 3,891,343,314.96
负债和所有者权益（或股东权益）总计 6,734,023,928.27 6,519,424,463.53
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
3、合并本报告期利润表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 2,351,890,369.69 1,473,789,609.57
其中：营业收入 2,351,890,369.69 1,473,789,609.57
二、营业总成本 2,243,884,051.21 1,374,306,687.61
其中：营业成本 1,773,421,672.92 1,112,974,410.55
营业税金及附加 14,711,505.82 8,542,279.13
16
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
销售费用 333,805,764.77 216,375,597.77
管理费用 110,382,703.36 65,261,521.75
财务费用 1,958,463.49 -21,366,401.26
资产减值损失 9,603,940.85 -7,480,720.33
加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 3,367,000.00 281,200.00
投资收益（损失以“－”号填列） 35,231,232.64 294,185.63
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 146,604,551.12 100,058,307.59
加 ：营业外收入 11,627,742.66 8,440,955.85
减 ：营业外支出 7,054,088.32 1,711,969.16
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 151,178,205.46 106,787,294.28
减：所得税费用 22,607,062.03 16,405,085.55
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 128,571,143.43 90,382,208.73
归属于母公司所有者的净利润 102,844,386.41 95,335,283.53
少数股东损益 25,726,757.02 -4,953,074.80
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.16 0.15
（二）稀释每股收益 0.16 0.15
七、其他综合收益 -102,839.73 36,326.83
八、综合收益总额 128,468,303.70 90,418,535.56
归属于母公司所有者的综合收益总额 102,741,546.68 95,371,610.37
归属于少数股东的综合收益总额 25,726,757.02 -4,953,074.81
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
4、母公司本报告期利润表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 1,674,972,222.91 1,013,933,264.74
减：营业成本 1,313,528,463.00 700,993,561.56
营业税金及附加 10,712,797.70 3,977,493.09
17
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
销售费用 243,078,146.76 165,040,093.01
管理费用 70,987,207.69 36,581,382.90
财务费用 55,060.61 -15,244,321.67
资产减值损失 3,791,558.79 -1,489,990.46
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 1,818,010.00 33,700.00
投资收益（损失以“－”号填列） 19,663,159.44 13,285.62
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 54,300,157.80 124,122,031.93
加：营业外收入 3,467,962.17 4,981,749.12
减：营业外支出 2,213,259.41 1,287,694.69
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 55,554,860.56 127,816,086.36
减：所得税费用 8,333,229.08 19,172,412.94
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 47,221,631.48 108,643,673.42
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.07
（二）稀释每股收益 0.07
六、其他综合收益 49,980.00 -43,982.40
七、综合收益总额 47,271,611.48 108,599,691.02
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
5、合并年初到报告期末利润表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 6,350,114,706.00 4,575,118,340.72
其中：营业收入 6,350,114,706.00 4,575,118,340.72
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 6,022,580,316.08 4,223,607,892.39
其中：营业成本 4,779,232,584.06 3,566,854,991.74
18
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 40,669,122.03 24,274,034.12
销售费用 873,771,862.53 500,220,233.73
管理费用 283,474,894.04 188,886,422.93
财务费用 22,101,561.23 -51,906,392.02
资产减值损失 23,330,292.19 -4,721,398.11
加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 13,951,660.00 -4,011,100.00
投资收益（损失以“－”号填列） 73,812,914.09 5,356,978.26
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 415,298,964.01 352,856,326.59
加 ：营业外收入 29,278,637.87 27,501,683.28
减 ：营业外支出 14,486,580.26 5,399,416.28
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 430,091,021.62 374,958,593.59
减：所得税费用 65,599,413.96 50,434,192.50
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 364,491,607.66 324,524,401.09
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 323,805,853.35 311,563,419.10
少数股东损益 40,685,754.31 12,960,981.99
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.51 0.49
（二）稀释每股收益 0.51 0.49
七、其他综合收益 -672,531.38 108,014.36
19
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
八、综合收益总额 363,819,076.28 324,632,415.45
归属于母公司所有者的综合收益总额 323,133,321.97 311,671,433.46
归属于少数股东的综合收益总额 40,685,754.31 12,960,981.99
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
6、母公司年初到报告期末利润表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 4,585,374,586.77 2,909,107,810.99
减：营业成本 3,510,911,722.40 2,166,587,179.72
营业税金及附加 31,033,628.81 16,671,668.22
销售费用 637,153,613.83 348,600,437.79
管理费用 180,536,721.37 109,141,723.73
财务费用 12,229,740.00 -40,419,972.40
资产减值损失 6,642,092.71 -1,503,842.51
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 8,331,530.00 -2,634,600.00
投资收益（损失以“－”号填列） 42,405,848.12 3,241,278.25
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 257,604,445.77 310,637,294.69
加：营业外收入 11,460,429.17 17,087,896.34
减：营业外支出 6,814,563.01 4,512,357.11
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 262,250,311.93 323,212,833.92
减：所得税费用 39,608,473.35 41,173,005.09
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 222,641,838.58 282,039,828.83
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 0.35
（二）稀释每股收益 0.35
六、其他综合收益 11,995.20 -91,963.20
七、综合收益总额 222,653,833.78 281,947,865.63
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
20
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
7、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 5,442,525,374.24 4,726,491,546.63
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 83,523,076.70 122,164,028.80
收到其他与经营活动有关的现金 29,429,979.50 81,125,915.46
经营活动现金流入小计 5,555,478,430.44 4,929,781,490.89
购买商品、接受劳务支付的现金 2,786,581,207.50 3,078,017,111.66
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 448,347,381.57 336,128,353.42
支付的各项税费 364,241,388.70 262,413,830.49
支付其他与经营活动有关的现金 1,032,160,321.78 606,253,355.51
经营活动现金流出小计 4,631,330,299.55 4,282,812,651.08
经营活动产生的现金流量净额 924,148,130.89 646,968,839.81
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 7,593,702,834.77
21
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
取得投资收益所收到的现金 11,120,460.00 5,292,805.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
21,044,377.77 6,614,626.30
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 7,625,867,672.54 11,907,431.42
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
77,524,540.48 112,947,355.47
现金
投资支付的现金 8,156,060,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 8,233,584,540.48 112,947,355.47
投资活动产生的现金流量净额 -607,716,867.94 -101,039,924.05
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金 6,961,486.36
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 183,312,022.63 118,658,592.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 183,312,022.63 125,620,078.36
筹资活动产生的现金流量净额 -183,312,022.63 -125,620,078.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 133,119,240.32 420,308,837.40
加：期初现金及现金等价物余额 1,293,126,217.00 2,279,653,302.57
六、期末现金及现金等价物余额 1,426,245,457.32 2,699,962,139.97
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
22
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
编制单位：无锡小天鹅股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,297,310,258.35 3,089,189,408.94
收到的税费返还 26,272,444.49 21,382,312.81
收到其他与经营活动有关的现金 17,751,046.44 61,646,897.27
经营活动现金流入小计 3,341,333,749.28 3,172,218,619.02
购买商品、接受劳务支付的现金 1,475,159,756.56 1,901,352,605.16
支付给职工以及为职工支付的现金 277,552,402.16 184,973,898.17
支付的各项税费 276,251,059.17 202,975,442.16
支付其他与经营活动有关的现金 807,407,602.30 338,055,410.80
经营活动现金流出小计 2,836,370,820.19 2,627,357,356.29
经营活动产生的现金流量净额 504,962,929.09 544,861,262.73
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 3,655,470,698.80
取得投资收益所收到的现金 6,945,530.00 3,137,105.12
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的
2,172,280.00 6,203,160.22
现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 3,664,588,508.80 9,340,265.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的
58,489,377.34 79,937,012.50
现金
投资支付的现金 4,067,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 4,125,489,377.34 79,937,012.50
投资活动产生的现金流量净额 -460,900,868.54 -70,596,747.16
三、筹资活动产生的现金流量：
23
无锡小天鹅股份有限公司 2013 年第三季度报告全文
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 183,315,363.93 118,658,592.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 183,315,363.93 118,658,592.00
筹资活动产生的现金流量净额 -183,315,363.93 -118,658,592.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -139,253,303.38 355,605,923.57
加：期初现金及现金等价物余额 848,257,647.96 1,470,854,364.19
六、期末现金及现金等价物余额 709,004,344.58 1,826,460,287.76
法定代表人：方洪波 主管会计工作负责人：张赵锋 会计机构负责人：钟芳流
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
无锡小天鹅股份有限公司
法定代表人：方洪波
2013 年 10 月 23 日
24