重要提示
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
公司董事徐益民先生委托独立董事陈惠怡女士代为出席本次董事会会议并全权行使表决权。
公司本季度财务会计报告未经审计。
一、公司基本情况
(一) 股票上市证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：南京中北
股票代码：000421
(二) 董事会秘书：李庆亮
证券事务代表：陈刚
地址：南京市汉中门大街81号
邮编：210029
电话：(025)6650169
传真：(025)6522634
电子信箱：leeql@jlonline.com
(三) 主要财务数据与指标
指标名称 2002年1－9月 2001年1－9月 增减％
净利润 18,212,704.45 10,020,583.36 81.75
扣除非经常性损益后的净利润 17,597,356.10 9,462,367.71 85.97
净资产收益率 4.24％ 2.41％ 75.78
每股收益 0.092 0.051 80.39
2002.09.30 2001.12.31
股东权益 429,745,153.12 411,532,448.67 4.43
每股净资产 2.18 2.09 4.31
调整后的每股净资产 1.88 1.84 2.17
注一：非经常性损益对净利润的影响情况如下：
扣除项目 相关金额
1 处理固定资产净收益 －27,127.47
2 处置股权净收益 －191,239.11
3 其他临时性收益 1,174,824.71
4 其他临时性支出 －38,027.76
所得税前合计影响额 918,430.37
注二：财务数据与指标按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号－－年度报告的内容与格式》以及中国证监会颁布的其他有关信息披露规范的相关规定填列或计算。
二、股本变动及主要股东持股情况
(一) 报告期内公司股份总数及结构未发生变化。
(二) 报告期末股东总数为35010户。
(三) 报告期末公司前十名股东持股情况
股东名称 期末余额(股) 报告期内 持股
股份增减(＋、－) 比例(％)
南京市国有资产经营(控股)有限公司 56,320,000 28.56
南京市公用控股(集团)有限公司 11,456,000 5.81
南京万众企业管理有限公司 9,403,744 4.77
南京万众投资管理咨询有限公司 5,360,000 2.72
金鑫证券投资基金 4,220,419 －356,876 2.13
中信汽车公司 4,089,888 2.07
上海大众出租汽车股份有限公司 3,360,000 1.70
上海强生经济发展(集团)公司 2,880,000 1.46
上海申银万国证券股份有限公司 2,880,000 1.46
海通证券股份有限公司 2,656,677 ＋172,060 1.35
注1：以上列出的前10名股东中，第5名和第10名股东所持股份为上市流通股份，合计为6,877,096股，剩余8名股东所持股份为法人股(包括企业代表国家持有的股份)，合计95,749,632股；南京市国有资产经营(控股)有限公司为代表国家持股的单位；前10名股东中没有外资股东。
注2：以上列出的前10名股东中，南京万众企业管理有限公司持有南京万众投资管理咨询有限公司90％股权。
三、经营情况阐述与分析
(一) 报告期内公司经营情况及所涉及主要行业的重大变化
报告期内，公司所处的经营环境、政策法规等未发生重大变化，所涉及的主要行业没有重大变化，各项经营继续保持稳定的发展态势。
公司的主营业务收入比去年同期增长46.91％，使得主营业务利润、净利润均有较大增长。公司所经营的房地产开发业务比去年同期增长了242.79％，是公司主营业务收入增加的主要原因。
报告期内，公司主营业务中，汽车客运业稳步拓展市场份额，保持了业务收入增长的势头；以汽车销售、物资贸易为主的商业发展良好；业绩突出的是房地产业。公司房地产业的本期开发量比去年同期增加6.46万平方米，可销售面积增加3万余平方米，同比增加主营业务收入8835万元。
公司自2002年起实际的所得税负为33％，不再享受地方政府自1997年起给予的所得税优惠政策。该项政策的调整，影响公司本期净利润约300万元。
(二) 报告期内主要投资情况
公司未有募集资金或以前期间募集资金延续到本报告期使用的情况。
1、报告期内公司除在中期报告中已披露的利用非募集资金实施的投资项目外，还根据董事会的授权投资1,026,640元，增持了南京华发客运公司20％股权，该项收购事宜已经公司四届十三次董事会会议确认。至报告期末，公司已持有南京华发公司95％股权。
2、公司在报告期内转让了所持有的南京宏业房地产开发有限公司5％的股权，核销了对南京洁德饮用水有限公司的股权投资。该等事项减少公司的长期股权投资82.77万元。
(三) 报告期经营成果及期末财务状况
1、经营成果分析
公司在报告期内实现的经营成果与上年同期相比：
主营业务收入43,659.17万元，增长了46.91％。占公司主营业务收入10％以上(含10％)的经营业务主要是汽车客运业（包括出租汽车业、城市公交客运业（含近郊）、长途客运和汽车租赁业等）、房地产业、商业和旅游服务业，在报告期内，与去年同期相比增幅分别是16.68％、242.79％、50.21％、8.09％。
利润总额2,436.12万元、净利润1,821.27万元，分别比上年同期增长了90.99％和81.75％，主要是房地产业实现利润总额增加所致。
公司本期（2002年7－9月）的主要经营指标在利润总额中所占比例与前一报告期相比，除由于房地产业利润造成的不可比性变动外，未出现重大变动。
报告期内，公司未发生重大的季节性收入和支出，未发生重大非经常性损益，亦未经营其他对报告期净利润产生重大影响的业务。
2、财务状况分析
截至报告期期末，公司的总资产为9.40亿元，比期初减少了0.78％；股东权益为4.30亿元，比期初增加了4.43％，主要是利润增加所致。
公司的主要资产项目在总资产中所占比例与本年初相比无重大变动。影响财务状况的主要项目列示如下：
项目 2002.09.30 2001.12.31 变动的主要原因
金额 占总资产 金额 占总资产
比例(％) 比例(％)
应收帐款 20423843.88 2.17 12355922.95 1.30 实现"一品嘉园"销售所致
其他应收款 35928961.97 3.82 26266108.89 2.77 经营周转和安全周转金增加所致
存货 172140255.57 18.32 214855554.52 22.69 实现"一品嘉园"房地产开发项
目的销售而减少开发产品所致
固定资产原价 501396720.82 53.37 447324171.43 47.24 购置公交大客车所致
短期借款 145500000.00 15.49 220500000.00 23.29 偿还项目建设贷款所致
预收帐款 130514153.97 13.89 69040922.71 7.29 预售"一品嘉园"(二期)开发项目所致
未分配利润 52006813.08 5.54 33794108.63 3.57 实现净利润所致
报告期内，公司未发生重大的委托理财等行为，未发生重大的逾期债务。
3、或有事项与期后事项
(1) 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。
(2) 报告期内，公司未发生重大对外担保事项。
公司在报告期内，未发生重大担保合同，但存在以前期间发生延续到报告期的担保事项，详见公司半年度报告。
(3) 资产负债表日后事项
公司为拓展南京市江北新区的客运市场，分别投资1880万元、1900万元收购江浦县客车运输公司和江浦县汽车运输公司、六合县客车运输总公司的资产，收购后将增加公司总资产3780万元。
4、其他事项
(1) 公司在报告期内，未发生或以前期间发生但延续到报告期的重大托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁公司资产的事项，不对公司的经营成果与财务状况产生影响。
(2) 公司在报告期内，无重大资产收购出售或处置事项。所进行的部分资产收购事项详见公司半年度报告。
(3) 其他重要事项对经营成果与财务状况的影响
南京市的"公交票价改革方案"经江苏省物价局批准同意自2002年12月1日起实行，方案的主要内容为"将现行的按月计次的IC卡月票取消，改为乘客上车按次计价0.60元"。预计执行新方案后，公司的公交客运收入将有所增加。
5、重要事项持续披露
(1) 公司在报告期内，相关关联交易均能及时清偿，不对公司的经营成果与财务状况产生重大影响。
(2) 截至报告期末，公司存在下列承诺事项：
A. 转让公司所持有的南京中北水业管网有限公司80％的股权。该事项尚未实施，待其实施完成将使公司的长期股权投资减少约2500万元；
B. 投资设立"北京北汽九龙出租汽车股份有限公司" 和"镇江中北永进旅游交通有限公司"。 该事项已经公司董事会批准，尚未实施，待其实施完成将使公司的长期股权投资增加约379.50万元。
(3) 公司2001年度配股方案在股东大会通过的有效期内未能实施，已于2002年9月17日期满自然中止。
(四) 报告期内，公司未对所采用的会计政策、会计估计进行变更。
(五) 注册会计师审计与说明
公司的本期财务报告未经注册会计师审计。注册会计师对公司上年（2001年）年度报告出具的是标准无保留意见的审计报告。
四、财务报告（未经审计）
(一) 会计报表（简式，金额单位：千元）
1、简要资产负债表
项目 合并报表 母公司报表
2001.12.31 2002.9.30 2001.12.31 2002.9.30
流动资产 401,623.49 372,055.68 369,724.54 103,020.75
长期投资 107,280.97 107,382.22 143,207.87 191,586.45
固定资产净值 323,080.15 338238.82 289,344.28 307,610.76
无形资产及其他资产 99,945.25 108,553.95 97,959.06 105,440.54
资产总计 946,911.23 939,532.53 915,217.11 720,960.36
项目 合并报表 母公司报表
2001.12.31 2002.9.30 2001.12.31 2002.9.30
流动负债 381,464.31 362,309.64 371,307.18 166,167.59
长期负债 142,228.76 133,207.67 132,377.48 125,047.62
少数股东权益 11,685.71 14,270.07 － －
股东权益 411,532.45 429,745.15 411,532.45 429,745.15
负债及股东权益总计 946,911.23 939,532.53 915,217.11 720,960.36
2、简要利润表
项 目 合并报表 母公司
2002年7－9月 2002年1－9月 2002年7－9月 2002年1－9月
主营业务收入 120,457.33 436,591.66 92,632.66 379,797.16
主营业务利润 26,515.65 82,504.24 22,712.46 74,451.05
其他业务利润 1,051.95 2,115.81 1,000.27 2,001.65
期间费用 18,751.62 62,113.94 16,213.19 56,552.77
投资收益 613.76 1,055.74 1,518.67 2,473.74
营业外收支净额 691.52 799.37 671.17 807.44
所得税 2,922.09 5,637.05 2,696.99 4,968.39
净利润 6,992.38 18,212.70 6,992.38 18,212.70
(二)会计报表附注
1、本公司本期与前一报告期所采用的会计政策、会计估计无重大变化；
2、本公司对于年度中不均匀发生的费用，除在年末允许预提或待摊之外，均在发生时予以确认和计量；
3、合并会计报表范围：
本公司自2002年7月起将已改制为控股子公司的"南京中北房地产开发有限公司"的会计报表纳入本公司的合并会计报表范围。本公司本期财务报告合并了南京利达出租汽车公司、南京中北友好国际旅行社有限公司、南京中北水业管网有限公司和南京中北房地产开发有限公司等四公司的会计报表。
南京金元出租汽车公司、南京华发客运公司因其资产、收入、利润总额三项中任一项指标均未达到本公司的10％以上，故未纳入本期合并报表范围，其对本公司的影响如下：
子公司名称 期末持股 资产 所有者 主营业务 利润 本公司所占权益(合并)
比例 总额 权益 收入 总额 2002.09.30 2001.12.31
0 1
南京金元公司 95％ 17,945 10,077 5,309 2,003 9,573 8,655
南京华发公司 95％ 4,918 2,045 1,497 80 1,943 1,460
五、备查文件
(一) 载有董事长亲笔签名的季度报告正本。
(二) 载有法人代表、总经理、总会计师签名并盖章的会计报表。
(三) 报告期内在《证券时报》、《中国证券报》上公开披露过的所有公司文件正本及公告原稿。
六、附录
(一) 资产负债表(附后)
(二) 利润表(附后)
南京中北(集团)股份有限公司
二零零二年十月二十八日
