南京中北(集团)股份有限公司
2009 年年度报告摘要
股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：南京中北
股票代码：000421
公告编号：2010-05南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：000421 证券简称：南京中北 公告编号：2010-05
南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经江苏天衡会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.3 公司负责人朱明、主管会计工作负责人朱桂华及会计机构负责人(会计主管人员)刘吟咏声明：保
证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 南京中北
股票代码 000421
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 南京市通江路16 号
注册地址的邮政编码 210019
办公地址 南京市通江路16 号
办公地址的邮政编码 210019
公司国际互联网网址 http://www.zhong-bei.com
电子信箱 securities@zhong-bei.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 潘明 王琴
联系地址 南京市通江路16 号 南京市通江路16 号
电话 (025)86383698 (025)86383611
传真 (025)86383600 (025)86383600
电子信箱 securities@zhong-bei.com securities@zhong-bei.com
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
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单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业总收入 1,565,345,353.35 1,759,369,729.37 -11.03% 1,832,138,801.52
利润总额 102,240,936.44 93,305,310.29 9.58% 164,921,024.88
归属于上市公司股东的净利润 50,910,054.20 52,032,090.13 -2.16% 90,889,106.05
归属于上市公司股东的扣除非
经常性损益的净利润
6,508,482.14 -6,032,564.54 207.89% 52,247,781.30
经营活动产生的现金流量净额 335,635,227.33 346,199,637.02 -3.05% 102,340,415.75
2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（％） 2007 年末
总资产 2,689,829,704.11 2,975,825,458.22 -9.61% 2,877,690,849.91
归属于上市公司股东的所有者
权益
637,050,257.83 583,353,545.41 9.20% 533,007,924.06
股本 351,684,100.00 351,684,100.00 0.00% 351,684,100.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
基本每股收益（元/股） 0.1448 0.1480 -2.16% 0.2584
稀释每股收益（元/股） 0.1448 0.1480 -2.16% 0.2584
扣除非经常性损益后的基本每股
收益（元/股）
0.0185 -0.0172 207.56% 0.1486
加权平均净资产收益率（%） 8.34% 9.31% -0.97% 18.94%
扣除非经常性损益后的加权平均
净资产收益率（%）
1.07% -1.08% 2.15% 10.89%
每股经营活动产生的现金流量净
额（元/股）
0.95 0.98 -3.06% 0.29
2009 年末 2008 年末 本年末比上年末增减（％） 2007 年末
归属于上市公司股东的每股净资
产（元/股）
1.81 1.66 9.04% 1.52
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 52,626,140.78
子公司南京长发“建邺区应天西路253 号”地块处置收益
40,306,232.23 元；处置子公司南京中北威立雅及徐州中北股权收
益12,080,455.20 元；固定资产处置收益239,453.35 元。
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额
或定量持续享受的政府补助除外
980,000.00
淮南中北巴士有限公司贷款贴息700,000.00 元；南京中北友好国
际旅行社奖励款280,000.00 元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,005,393.95
所得税影响额 -10,423,067.81
少数股东权益影响额 -786,894.86
合计 44,401,572.06 -南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
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3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
（2009 年12 月31 日） 单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例
发行
新股
送
股
公积金
转股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份
1、人民币普通股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
95,817,511
95,772,598
44,913
255,866,589
255,866,589
27.25%
27.23%
0.02%
72.75%
72.75%
-25,210,448
-25,210,448
25,210,448
25,210,448
-25,210,448
-25,210,448
25,210,448
25,210,448
70,607,063
70,562,150
44,913
281,077,037
281,077,037
20.08%
20.06%
0.02%
79.92%
79.92%
三、股份总数 351,684,100 100% 351,684,100 100%
注：报告期内，公司股份总数未发生变化。股本结构变动系公司实施股权分置改革所致。根据公司股改承诺，经深圳证
券交易所批准，公司25,210,448股有限售条件股份于2009年1月12日解除限售上市流通。南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
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（截止披露日） 单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后
数量 比例
发行
新股
送
股
公积金
转股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：
境内法人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：
境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份
1、人民币普通股
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
70,607,063
70,562,150
44,913
281,077,037
281,077,037
20.08%
20.06%
0.02%
79.92%
79.92%
-70,562,150
-70,562,150
70,562,150
70,562,150
-70,562,150
-70,562,150
70,562,150
70,562,150
44,913
44,913
351,639,187
351,639,187
0.02%
0.02%
99.98%
99.98%
三、股份总数 351,684,100 100% 351,684,100 100%
注：截止披露日，公司股份总数未发生变化。股本结构变动系公司实施股权分置改革所致。根据公司股改承诺，经深圳
证券交易所批准，公司70,562,150股有限售条件股份于2010年1月19日解除限售上市流通。
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称
年初限
售股数
本年解除
限售股数
本年增加
限售股数
年末限
售股数
限售原因 解除限售日期
南京公用控股(集团)有限公司 88,146,355 17,584,205 0 70,562,150 股权分置改革 2010 年01 月19 日
南京市城市建设投资控股（集团）
有限责任公司
7,626,243 7,626,243 0 0 股权分置改革 2009 年01 月12 日
周仪 32,104 0 0 32,104 限售高管股
刘孝华 12,809 0 0 12,809 限售高管股
高管股解除限售执行
有关法律法规的规定
合计 95,817,511 25,210,448 0 70,607,063 － －南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
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4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 46,244
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
南京公用控股（集团）有限公司 国有法人 30.06% 105,730,560 70,562,150 0
南京市城市建设投资控股（集团）
有限责任公司
国有法人 7.17% 25,210,448 0 0
大众交通（集团）股份公司 境内非国有法人 1.49% 5,241,600 0 0
上海强生集团有限公司 国有法人 1.28% 4,492,800 0 0
上海凯浦德堡投资有限公司 未知 0.96% 3,384,600 0 0
肯同（郑州）置业有限公司 未知 0.84% 2,950,158 0
深圳市紫金支点技术股份有限公司 未知 0.77% 2,695,680 0 0
常州市新发展实业公司 未知 0.47% 1,650,480 0 0
南京银林经济开发公司 未知 0.31% 1,078,272 0 0
中信汽车公司 国有法人 0.30% 1,040,000 0 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
南京公用控股（集团）有限公司 35,168,410 人民币普通股
南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 25,210,448 人民币普通股
大众交通（集团）股份公司 5,241,600 人民币普通股
上海强生集团有限公司 4,492,800 人民币普通股
上海凯浦德堡投资有限公司 3,384,600 人民币普通股
肯同（郑州）置业有限公司 2,950,158 人民币普通股
深圳市紫金支点技术股份有限公司 2,695,680 人民币普通股
常州市新发展实业公司 1,650,480 人民币普通股
南京银林经济开发公司 1,078,272 人民币普通股
中信汽车公司 1,040,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致
行动的说明
以上列出的前10 名股东中，公司第一大股东南京公用控股(集团)有限公司为公司第二大股东南京市城市建
设投资控股(集团)有限责任公司的全资子公司,二者属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》规定的一
致行动人。除此之外，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或是否属于《上市公司收购管理办法》规定
的一致行动人。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
本公司实际控制人为南京市人民政府国有资产监督管理委员会。南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期
年初
持股数
年末
持股数
变动
原因
报告期内从公司
领取的报酬总额
（万元）[税前]
是否在股东单
位或其他关联
单位领取薪酬
朱 明 董事长 男 44 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 28.00 否
周 仪
副董事长
总经理
男 49 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日42,805 42,805 28.00 否
叶兴明 董事 男 46 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 是
周文军 董事 男 39 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 是
吕晓鹒 董事 女 30 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 是
范家政 董事 男 50 2009 年05 月12 日 2012 年05 月26 日 13.00 否
仇向洋 独立董事 男 54 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 6.00 否
乔 均 独立董事 男 48 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 6.00 否
刘爱莲 独立董事 女 59 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 6.00 否
屈兰宁 监事 男 54 2009 年05 月12 日 2012 年05 月26 日 28.00 否
翟照磊 监事 男 36 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 是
杨光明 监事 男 55 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 是
匡导球 监事 男 46 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 是
方 国 监事 男 36 2009 年05 月12 日 2012 年05 月26 日 13.00 否
刘孝华 副总经理 男 53 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日17,079 17,079 22.40 否南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
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程镜良 副总经理 男 53 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 22.40 否
潘 明 副总经理 男 47 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 22.40 否
朱桂华 副总经理 女 53 2009 年05 月26 日 2012 年05 月26 日 22.40 否
合计 - - - - - 59,884 59,884 - 217.60 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数 现场出席次数
以通讯方式参
加会议次数
委托出席次数 缺席次数
是否连续两次未
亲自出席会议
朱 明 董事长 6 4 2 0 0 否
周 仪 副董事长总经理 6 4 2 0 0 否
叶兴明 董事 6 3 2 1 0 否
周文军 董事 6 4 2 0 0 否
吕晓鹒 董事 6 3 2 1 0 否
范家政 董事 6 4 2 0 0 否
仇向洋 独立董事 6 4 2 0 0 否
乔 均 独立董事 6 4 2 0 0 否
刘爱莲 独立董事 4 2 2 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数 6
其中：现场会议次数 4
通讯方式召开会议次数 2
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
公司目前的主要业务涉及城市公共交通、房地产开发及电力行业。
1、公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局。
城市公共交通是一个国家综合运输枢纽的一部分，作为城市动脉，维系着城市功能的正常运转并对社会经济发展起全局性和
先导性的作用。随着我国城市化进程的加快和城市人口的不断增加，城市道路资源越来越紧张，公交出行环境恶化，出租车
供需矛盾凸现，城市公共交通问题已成为影响城市整体形象和市民生活的重要因素。为了缓解城市交通压力和矛盾，为公众
创造良好的工作和生活环境，政府大力推行“公交优先”政策，进一步确立和加强公共交通在城市交通中的主体地位，引导
城市交通向大众、高效、低耗、可持续方向转变。同时，政府倡导稳定发展城市出租汽车业，加大出租汽车服务中心建设力
度，对出租车进行大规模更新，促进出租汽车运力的均衡发展。
房地产业作为国民经济的重要支柱产业，对于推动居民消费结构升级、改善民生具有重要意义。2009 年上半年，国家采取积
极宽松的财政、税收、金融政策，再加上房地产市场潜在的刚性需求和强烈的改善型、投资型意愿，2009 年的中国房地产市
场经历了一个急转向上的行情。经济刺激计划和宽松的货币政策是支持房地产市场回暖的重要宏观背景。各级政府出台的房
地产相关政策也起到了积极的作用。随着房地产市场的回升，一些城市出现了房价上涨过快等问题。为了促使房地产市场健
康发展，国家于2009 年底相继出台了一系列的政策调控措施：从土地、金融、税收政策调控，主要从增加普通商品房供给、
加大保障性安居工程建设、打击捂盘和囤地行为、抑制投资投机性购房、继续支持居民自住需求和改善型住房消费、规范土
地招拍挂这六方面入手。从近期或短期看，上述调控政策的实施，在一定程度上抑制了投资需求，并给刚性需求增加了交易
成本。但从中长期看，我国正处于工业化、城镇化加快发展的时期，在扩大内需、城市化进程、居民消费水平提高等因素的南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
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带动下，房地产市场在未来相当长的时期内仍将保持一个较快的增长态势。
电力行业随着2009 年国内宏观经济形势回升向好和地方经济平稳较快增长，社会用电需求持续回升，煤价同比大幅回落、发
电量增速逐步转正以及电价调整翘尾等利好因素作用下，行业利润明显回升。但在2009 年四季度，国内煤炭供需再现紧张局
面，煤炭市场价格继续走高。2010 年，基于煤价的持续上涨、发电设备利用小时数有所下降和节能减排压力的加剧，在今后
一段时间内电力行业经营将面临巨大压力。一是，电煤价格的上涨，将给发电企业经营工作带来巨大压力。二是，随着近年
来电力装机容量持续大幅增加，今年设备利用小时数增长压力增大，增发电量也面临新的挑战。
2、公司未来发展机遇和挑战
城市公共交通：成功申办2014 年青奥会为南京的城市精神注入了新的内涵，为南京的发展增加了新的活力和动力，这也对南
京的公共交通发展提出了更高的要求。根据南京市委、市政府《南京市城市环境综合提升三年行动计划》，今年南京市计划总
投资557 亿元，全面实施“1666”工程，公交优先发展也列入今年“1666 工程”内容。其具体要求是：全年新购更新公交车
辆680 辆，新建改造20 座公交场站，建设一批公交专用车道，完成出租车更新升级2500 辆，加强停车场规划及政策研究，
继续鼓励社会投资建设停车设施。政府对公共交通产业采取了“公交优先”的政策，表明其对公交产业实现良好发展的重视
和期盼，这均为公司公交客运的发展创造了良好的经营环境，亦为出租汽车业带来了很大的发展机遇。
城市公共交通的发展在给公司带来机遇的同时，也给公司的公交和出租产业带来了巨大的挑战。公共交通行业的公益性和市
场化的矛盾也逐渐暴露出来，主要表现在：公益性票价与市场化成本的矛盾导致公交行业经营困难。燃料费用、配件材料、
人工成本、社会保障、各项规费、保险等费不断上涨，导致企业运营成本不断上升，补偿性经营收入逐年减少，影响了公交
企业经营效益。正确处理好公交行业市场化与公益性的矛盾，成为公交行业可持续发展的一个突出问题。同时南京公交客运
市场在经过了十年的白热化竞争之后，拓展空间越来越狭小，加之地铁运营对公交、出租市场的冲击，造成公交行业的增收
能力明显减弱，也给公司的公交和出租产业带来新的经营压力。
房地产业：2010 年，政府加大房地产宏观调控力度，有效抑制了住宅价格过快增长。从近期或短期看，虽然政策上出现一些
对房地产市场的调控声音，如二手房营业税征免时限两年恢复到五年，开始查处开发商的屯地行为，在一定程度上抑制了投
资需求，并给刚性需求增加了交易成本，但从中长期看，中国的人口总量和城市化速度注定了未来房地产依然会是一个向上
持续发展的行业。一是刚需，“刚需”已经成为当前楼市的热点话题之一，面对南京迅猛发展的城市化进程，更多的区域划归
城市，成就了更多人的住房需求，这也造就了更多刚需的存在。另外，南京作为江苏省的省会城市也吸引了大批外来人员，
他们同样存在南京购房的需求，这也维持了南京楼市的向上发展。另外一个是土地，2009 年“地王”频现，这样的价格注定
未来的销售价格一定也会有所上扬才可能保证一定的利润空间，且在2009 年下半年开发商的土地储备基本都在大幅增长,未来
2010 年的推盘量也可见一斑,所以土地也支持了2010 年的房地产市场必定将向前推进。
电力行业：公司唐山电厂系中外合资企业，经营期限到2014 年止。唐山电厂的经营效益是建立在与政府协议电价（高于国家
上网电价）的基础上，还本付息结束后的电价维持存在很大不确定性，企业发展缺乏可持续性。鉴于此，公司已与华润电力
投资有限公司及唐山建设投资有限责任公司达成投资意向，计划投资14580 万元参股投资华润电力唐山丰润有限公司（暂定
名，下称“合资公司”），并在合资公司投产后三个月内关停唐山电厂所属热电联产机组，以享受国家有关规定明确的各项优
惠政策，这均为公司唐山电厂的生存和持续发展带来了机遇。但在计划关停前，唐山电厂正常生产经营仍面临着协议电价下
调的风险，煤价的不确定性、高电价下的上网电量被控制、相关设备的处置以及投资方案时间上的不确定因素，也为唐山电
厂未来的盈利能力带来了挑战。
3、2010 年度经营计划
2010 年是集团公司把握机遇、攻坚克难、强身健体的一年。2010 年公司总体工作思路是：“以效益优先为中心，全面整合现
有资源，不断提升上市公司再融资能力，纲举目张地推行现代化管理模式，促进集团各项事业又好又快发展”，具体体现在以
下几个方面：围绕节点、加快运作，抓好产业推进工作；创新思路、危中求进，抓好资金筹措工作；防患未然，强化责任，
抓好安全保供工作；夯实基础、科学高效，抓好企业管理工作。
公交产业要调整经营思路，优化线网布局，加快产业整合，重新找寻产业定位，充分争取政府的扶植和补贴，在调整中稳步
拓展。出租产业要在更新中做优做强，一是通过招标等方式，确保做到旧车处置规范操作和残值利润的最大化；二是借更新
契机不断创新服务机制、拓展服务外延、深化服务内涵；三是不断强化基础管理，提高人员素质。房地产业要在创新中寻求
发展，创新销售形式，统筹兼顾，加快资金回笼，寻求符合自身生存发展的盈利空间，同时要积极科学推进项目开发和土地
储备工作。电力产业要在生产中实现高效。要继续关注和解决好唐电一期关停投资新电厂的障碍和矛盾，合理有效地保证公
司利益。同时研究国家的宏观调控政策和市场环境，采取积极的应对措施，在煤价上涨、发电量受到控制的情况下，不断寻
求新的经济增长点。
4、资金需求、使用计划及来源情况
为了实现公司未来的发展战略目标，公司将会综合考虑资金投向、需求额度及融资成本等因素，积极开展多种渠道融资方式。
2010 年公司相应的资金安排主要是通过自有资金和利用相关银行的综合授信额度贷款解决。
5、未来发展中的风险因素及对策
（1）宏观政策风险
①城市公交属公用事业，是城市的基础设施和国民经济的重要组成部分，受政府高度监管。政府票价、油价补贴的相关政策
财对城市公共交通行业具有重大影响力。补贴政策的调整,将直接导致公司收益变化。
对策：公司将按照政府公共交通改革的总体要求，不断提高公交系统的运行效率和服务水平, 使自身的生产经营始终与国家政
策导向相吻合，以争取更多的政策支持。同时还将加强与政府主管部门的沟通，将政策性亏损降到最低。
②作为以房地产开发为主业之一的企业，受宏观政策调控、税收、银行信贷、土地供应、材料供应、住房供需市场等多方面南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
9
因素的影响比较明显；而房地产市场竞争的激烈度也在日益增强，房企呈加速分化态势，弱者越弱、强者越强的趋势已经显
现。
对策：公司将积极关注宏观经济变化和国家相关政策调控，监控市场行情的变化，及时根据市场的形势调整战略，采取积极
谨慎为主的土地储备方案，同时提高规划设计、质量监控水平，合理安排项目开盘时间，采取积极的销售策略，加快可售资
源的推盘速度，努力控制经营风险。
③目前，我国仍处于电力体制改革阶段，电价等相关政策的调整可能对公司经营产生影响。公司唐山电厂电价系政府协议电
价（高于国家上网电价），还本付息结束后的电价存在下调的可能性。
对策：公司将加强与政府沟通，力争延续优势电价。
（2）主要原材料供应、价格风险
①作为城市公共交通客运企业，对燃油依赖性较强，燃油价格的波动将直接影响公司的经营成本。
对策：强化成本管理，在公司内部采取各种节能节油措施，在加强运营成本控制的基础上，积极向政府有关部门申请相应补
贴，以化解燃油涨价的风险。
②电煤供需矛盾是影响火电企业盈利的主要因素，一是电煤价格上涨的矛盾，二是供应关系的不稳固，若煤炭价格发生异常
波动或采购供应渠道不畅，将给公司带来一定的经营风险。
对策：公司将从优化地煤采购、保证山西煤供应、加强应急燃煤采购和储备方面，做好燃煤管理工作，满足两个公司发电、
供热用煤，力求减少煤炭费用，增加煤场库存。
（3）财务风险
①随着公司大批公共客运车辆购置、出租车辆大规模更新，公司对资金的需求进一步加大。
②充足的现金流对房地产企业的发展至关重要，随着公司的发展，开发储备土地需求进一步加大，对公司的融资能力提出了
更高的要求。
对策：公司将根据国家有关规定，结合公司实际，以“优化集团负债结构，提高资金使用效率”为原则，制订科学合理资金
使用方案，控制大额资金流通及非生产性支出，最大程度的压缩贷款规模，切实降低公司的资金成本。同时创新融资方法，
多渠道筹措资金，确保资金流转顺畅。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年增
减（%）
汽车营运 72,595.70 72,874.81 -0.38% -23.99% -24.56% 0.01%
旅游服务 9,078.95 7,597.99 16.31% 0.01% -1.19% 0.01%
房产开发 18,637.02 13,153.59 29.42% 18.29% 33.72% -0.08%
汽车销售 10,609.91 10,243.74 3.45% 16.96% 24.50% -0.06%
发电收入 38,802.46 29,823.16 23.14% -3.37% -13.93% 0.09%
其他 412.53 251.56 39.02% 155.32% 470.56% -0.34%
主营业务分产品情况
汽车营运 72,595.70 72,874.81 -0.38% -23.99% -24.56% 0.01%
旅游服务 9,078.95 7,597.99 16.31% 0.01% -1.19% 0.01%
房产开发 18,637.02 13,153.59 29.42% 18.29% 33.72% -0.08%
汽车销售 10,609.91 10,243.74 3.45% 16.96% 24.50% -0.06%
发电收入 38,802.46 29,823.16 23.14% -3.37% -13.93% 0.09%
其他 412.53 251.56 39.02% 155.32% 470.56% -0.34%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
江苏 107,640.40 0.94%南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
河北 35,432.20 -3.67%
安徽 7,063.97 -73.14%
6.4 采用公允价值计量的项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 期初金额
本期公允价值变
动损益
计入权益的累计
公允价值变动
本期计提的减值 期末金额
金融资产：
其中：1.以公允价值计量且其变
动计入当期损益的金融资产
其中：衍生金融资产
2.可供出售金融资产 920,139.52 1,868,395.04 2,788,534.56
金融资产小计 920,139.52 1,868,395.04 2,788,534.56
金融负债
投资性房地产
生产性生物资产
其他
合计 920,139.52 1,868,395.04 2,788,534.56
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
增资南京中北置业有限公司 5,000.00 已完成增资
因南京中北置业所开发房地产项目
尚未交付未确认收入，截止2009 年
12 月31 日净利润为-332.88 万元。
合计 5,000.00 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
□ 适用 √ 不适用
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经江苏天衡会计师事务所有限公司对本公司2009 年度生产经营及财务状况的审计，2009 年母公司共实现净利润-4588.83 万
元，加上年初未分配利润3917.18 万元，公司累计可供分配利润为-671.65 万元。从保障公司的生产经营资金周转及稳步发展
考虑，09 年度不进行红利分配，也不进行公积金转增股本。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归
属于上市公司股东的净
利润
占合并报表中归属于上
市公司股东的净利润的
比率
年度可分配利润
2008 年 0.00 52,032,090.13 0.00% 39,171,782.88
2007 年 0.00 90,889,106.05 0.00% -12,951,197.67
2006 年 0.00 72,153,088.89 0.00% -67,370,393.31
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 0.00%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
经江苏天衡会计师事务所有限公司对本公司2009 年度生产经
营及财务状况的审计，2009 年母公司共实现净利润-4588.83
万元，加上年初未分配利润3917.18 万元，公司累计可供分配
利润为-671.65 万元。从保障公司的生产经营资金周转及稳步
发展考虑，09 年度不进行红利分配，也不进行公积金转增股本。
用于公司生产经营。
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称
发生日期（协议签署
日）
担保金额担保类型 担保期
是否履行完
毕
是否为关联方担保（是或
否）
南京市城市建设投
资控股（集团）有
限责任公司
2009 年08 月24 日 1,989.00 反担保
2009 年8 月
25 日至2011
年8 月24 日
否 是
中航鑫港担保有限
公司
2009 年09 月29 日 150.00 反担保
发生协议约
定终止事项
时终止
否 否
报告期内担保发生额合计 2,139.00
报告期末担保余额合计（A） 2,139.00南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 5,600.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 5,600.00
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 7,739.00
担保总额占公司净资产的比例 12.15%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
1,989.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
4,100.00
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 6,089.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的比
例
交易金额
占同类交易金额的比
例
南京华润燃气有限公司 0.00 0.00% 6,345.06 100.00%
南京公用控股（集团）有限公司 0.00 0.00% 347.50 52.49%
南京公用场站建设发展有限公司 0.00 0.00% 181.97 27.49%
南京公用事业IC 卡有限公司 0.00 0.00% 316.99 100.00%
南京城建集团 156.77 100.00% 0.00 0.00%
合计 156.77 0.00% 7,191.52 0.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额7,191.52 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
南京城建集团 0.00 0.00 1,000.00 0.00
合计 0.00 0.00 1,000.00 0.00
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00 万元，余额0.00 万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司股权分置改革方案于2007 年1 月9 日正式实施。公司控股股东南京公用控股（集团）有限公司、南京市城市建设投资控
股（集团）有限责任公司在股权分置改革方案中承诺：持有的南京中北非流通股股份自获得上市流通权之日起12 个月内不上
市交易或转让。在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12
个月内不得超过百分之五，在24 个月内不得超过百分之十。
承诺履行情况：截止本报告披露之日，未有违反本承诺的情形。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺
南京公用控股
（集团）有限公
司、南京市城市
建设投资控股
（集团）有限责
任公司
持有的南京中北非流通
股股份自获得上市流通
权之日起12 个月内不上
市交易或转让。在前项
规定期满后，通过证券
交易所挂牌交易出售原
非流通股股份，出售数
量占该公司股份总数的
比例在12 个月内不得超
过百分之五，在24 个月
内不得超过百分之十。
截止本报告披露之日，未有违反本承诺的情
形。
股份限售承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
无 无 无
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司于2009 年11 月11 日接到江苏省南京市中级人民法院（2009）宁民二初字第86 号《应诉通知书》，印证以“财
产损害赔偿”为由，请求法院“1、判令万众公司及本公司共同赔偿原告损失人民币19,701.6445 万元；2、判令万众公司及
本公司承担本案诉讼费用”。截止披露日，本案审理工作基本完成，尚等待法院判决。
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
证券代码 证券简称 初始投资金额
占该公司股
权比例
期末账面值报告期损益
报告期所有者
权益变动
会计核算科目 股份来源
600655 豫园商城 355,650.00 0.01% 2,788,534.56 0.00 1,868,395.04 可供出售金融资产法人股
合计 355,650.00 - 2,788,534.56 0.00 1,868,395.04 - -
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
所持对象名称 初始投资金额 持有数量
占该公司股
权比例
期末账面值 报告期损益
报告期所有
者权益变动
会计核算科目股份来源
上海加冷松芝
汽车空调股份
有限公司
27,000,000.00 540 3.00% 27,000,000.00 1,080,000.00 0.00 长期股权投资 受让
合计 27,000,000.00 540 - 27,000,000.00 1,080,000.00 0.00 - -
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额 1,868,395.04 -1,558,775.27
减：可供出售金融资产产生的所得税影响 -467,098.76 389,693.82
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 1,401,296.28 -1,169,081.45
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
1,385,142.68 -941,787.11
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 1,385,142.68 -941,787.11
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额 219.26 13,926.58
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计 219.26 13,926.58
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
合计 2,786,658.22 -2,096,941.98
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司监事会根据《证券法》、《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等规定，依法履行职责，在促进公司规
范化运作、维护股东权益等方面充分发挥自己的监督职能。
（一）监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了5 次会议，主要内容如下：
1、2009 年3 月24 日，公司第六届监事会第十三次会议在集团六楼会议室召开，全体监事参加了会议。会议审议通过如下议
案：
（1）《2008 年度监事会工作报告》；
（2）《2008 年年度报告》及其摘要；
（3）《2008 年度财务决算的报告》；
（4）《2008 年度利润分配预案》；
（5）《2008 年度公司内部控制自我评价报告》；
（6）《关于对长期股权投资——南大药业计提减值准备的议案》；
（7）《关于对应收款项——招商国旅计提坏帐准备的议案》。
2、2009 年4 月27 日，公司第六届监事会第十四次会议在集团六楼会议室召开，全体监事参加了会议，会议审议通过如下议
案：
（1）《2009 年第一季度报告》；
（2）《关于公司监事会换届选举的议案》。
3、2009 年5 月26 日，第七届监事会第一次会议在集团六楼会议室召开，全体监事参加了会议。会议审议并通过了《关于选
举第七届监事会主席的议案》。
4、2009 年8 月24 日，第七届监事会第二次会议在集团六楼会议室召开，全体监事参加了会议。会议审议并通过了《2009 年
半年度报告》全文及其摘要。
5、2009 年10 月27 日，第七届监事会第三次会议以通讯方式召开，全体监事参加了会议。会议审议并通过了《2009 年第三
季度报告》全文及其摘要。
（二）监事会对公司2009 年度有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，依法对公司经营运作情况进行了监督。监事会认为，公司严格按照《公司
法》、《公司章程》及有关法律、法规依法运作，公司决策程序合法，建立了完善的内部控制制度，没有发现公司董事、高级
管理人员执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对2009 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真的监督、检查，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运
作规范、财务状况良好。公司财务报告真实反映公司的财务状况和经营成果，未发现违反国家财经法规和制度的情况。
3、募集资金使用情况
公司无募集资金延续到本期报告期使用的情况。
4、公司收购、出售资产交易情况
报告期内，公司收购、出售资产交易价格合理，监事会没有发现有内幕交易的情况，亦未发现有损害部分股东权益或造成公
司资产流失的情况。
5、关联交易情况
报告期内，公司监事会对公司关联交易情况进行了监督，公司关联交易公开、公平、公正，交易价格合理，无内幕交易，未
发现有损于公司和股东利益的行为。
6、对会计师事务所审计报告的独立意见
江苏天衡会计师事务所有限公司对本公司2009 年年度报告的财务报告进行了审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。监
事会认为江苏天衡会计师事务所有限公司出具的审计报告，客观公证地反映了公司的财务状况和经营状况。
7、公司内部控制自我评价的意见
对董事会关于公司2009 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立
了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建
设及运行情况。
综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 天衡审字（2010）356 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 南京中北（集团）股份有限公司全体股东
引言段
我们审计了后附的南京中北（集团）股份有限公司（以下简称南京中北）财务报表，包括2009 年
12 月31 日的合并资产负债表和资产负债表，2009 年度的合并利润表和利润表、合并现金流量表
和现金流量表、合并所有者权益变动表和所有者权益变动表以及财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是南京中北管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实
施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错
报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计
准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施
审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决
于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险
评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部
控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合
理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段
我们认为，南京中北财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了南
京中北2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称 江苏天衡会计师事务所有限公司
审计机构地址 江苏省南京市正洪街18 号东宇大厦
审计报告日期 2010 年04 月02 日
注册会计师姓名
梁锋、朱丽军
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 460,699,211.53 136,138,772.95 343,617,265.33 75,703,750.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 86,850,938.96 7,534,621.44 82,988,505.01 6,461,400.92南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
预付款项 98,887,146.55 20,162,573.51 79,083,877.03 16,053,121.39
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 12,568.50
应收股利 6,611,473.62
其他应收款 32,277,148.75 535,857,515.55 63,049,066.84 670,395,698.52
买入返售金融资产
存货 751,770,777.09 12,273,142.34 716,982,080.69 10,655,366.23
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 47,848,599.95 105,423,938.90
流动资产合计 1,478,333,822.83 711,966,625.79 1,391,157,302.30 785,880,810.71
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 2,788,534.56 2,788,534.56 920,139.52 920,139.52
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 111,243,788.34 502,206,331.21 44,580,774.89 532,878,276.77
投资性房地产 6,005,574.21 24,447,192.51
固定资产 903,214,745.43 451,019,472.87 1,218,951,009.57 435,644,096.31
在建工程 11,671,761.21 7,387,761.21 4,096,146.00 1,587,121.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 159,204,083.13 57,644,728.98 258,081,807.33 61,091,789.18
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,151,199.11 133,088.61 4,072,963.43 944,506.36
递延所得税资产 11,216,905.41 11,628,223.39 21,801,636.09 9,874,237.95
其他非流动资产 4,999,289.88 7,716,486.58
非流动资产合计 1,211,495,881.28 1,032,808,140.83 1,584,668,155.92 1,042,940,167.09
资产总计 2,689,829,704.11 1,744,774,766.62 2,975,825,458.22 1,828,820,977.80
流动负债：
短期借款 715,000,000.00 645,000,000.00 818,289,212.00 710,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 65,683,770.00 62,642,820.00 36,159,060.68 32,506,920.68
应付账款 147,181,468.22 96,473,497.51 208,443,112.73 147,041,884.44
预收款项 191,470,737.28 4,030,331.39 171,350,406.94 4,550,948.02
卖出回购金融资产款南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 36,843,282.46 25,025,340.49 47,784,270.73 26,358,348.10
应交税费 51,165,989.57 24,280,115.75 54,851,718.18 28,090,233.86
应付利息 2,643,066.74 1,614,500.00 5,365,509.34 1,614,500.00
应付股利 15,039,197.52 13,015,492.10 20,346,173.75 13,031,476.10
其他应付款 109,467,059.13 149,292,884.43 134,324,576.30 145,491,022.95
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 20,477,850.00 64,037,198.42
其他流动负债
流动负债合计 1,354,972,420.92 1,021,374,981.67 1,560,951,239.07 1,108,685,334.15
非流动负债：
长期借款 112,131,300.00 99,800,000.00 106,087,535.40 72,830,000.00
应付债券
长期应付款 120,366,391.00 81,832,483.67 175,287,776.95 87,369,046.25
专项应付款 55,064,923.21
预计负债
递延所得税负债 608,221.14 608,221.14 149,835.38 141,122.38
其他非流动负债 122,378,041.75 95,625,625.08 91,054,905.04 69,685,530.04
非流动负债合计 355,483,953.89 277,866,329.89 427,644,975.98 230,025,698.67
负债合计 1,710,456,374.81 1,299,241,311.56 1,988,596,215.05 1,338,711,032.82
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 351,684,100.00 351,684,100.00 351,684,100.00 351,684,100.00
资本公积 62,115,793.82 54,979,207.00 59,329,354.86 51,818,563.72
减：库存股
专项储备
盈余公积 45,586,660.54 45,586,660.54 47,435,498.38 47,435,498.38
一般风险准备
未分配利润 177,822,625.78 -6,716,512.48 125,063,733.74 39,171,782.88
外币报表折算差额 -158,922.31 -159,141.57
归属于母公司所有者权益合计637,050,257.83 445,533,455.06 583,353,545.41 490,109,944.98
少数股东权益 342,323,071.47 403,875,697.76
所有者权益合计 979,373,329.30 445,533,455.06 987,229,243.17 490,109,944.98
负债和所有者权益总计 2,689,829,704.11 1,744,774,766.62 2,975,825,458.22 1,828,820,977.80
9.2.2 利润表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,565,345,353.35 589,580,362.04 1,759,369,729.37 570,374,528.57南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
其中：营业收入 1,565,345,353.35 589,580,362.04 1,759,369,729.37 570,374,528.57
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,616,537,223.84 690,853,313.94 1,926,091,880.48 692,560,158.99
其中：营业成本 1,371,711,572.91 577,692,311.85 1,600,945,074.16 544,033,038.87
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 40,143,495.11 16,207,452.43 46,857,912.52 16,997,147.63
销售费用 61,484,185.98 49,242,653.48 64,430,386.59 54,678,854.98
管理费用 81,698,156.04 18,476,049.61 128,091,252.32 20,506,718.85
财务费用 29,588,411.97 22,218,904.79 40,716,178.23 45,411,407.39
资产减值损失 31,911,401.83 7,015,941.78 45,051,076.66 10,932,991.27
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
号填列）
1,637,093.89 -6,122,080.61 645,216.02 59,390,160.88
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
-13,460,757.85 441,128.85
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“-”号
填列）
-49,554,776.60 -107,395,032.51 -166,076,935.09 -62,795,469.54
加：营业外收入 154,765,385.41 76,790,839.89 266,060,029.86 146,962,037.24
减：营业外支出 2,969,672.37 1,881,922.22 6,677,784.48 4,790,135.43
其中：非流动资产处置损失1,733,594.13 1,184,085.84 3,496,088.69 801,689.64
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
102,240,936.44 -32,486,114.84 93,305,310.29 79,376,432.27
减：所得税费用 28,601,152.62 -3,237,360.02 32,803,113.09 22,901,031.40
五、净利润（净亏损以“-”号
填列）
73,639,783.82 -29,248,754.82 60,502,197.20 56,475,400.87
归属于母公司所有者的净
利润
50,910,054.20 -29,248,754.82 52,032,090.13 56,475,400.87
少数股东损益 22,729,729.62 8,470,107.07
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.1448 -0.0832 0.1480 0.1606
（二）稀释每股收益 0.1448 -0.0832 0.1480 0.1606
七、其他综合收益 2,786,658.22 3,160,643.28 -2,096,941.98 -1,169,081.45
八、综合收益总额 76,426,442.04 -26,088,111.54 58,405,255.22 55,306,319.42南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
归属于母公司所有者的综
合收益总额
53,696,712.42 -26,088,111.54 50,345,621.35 55,306,319.42
归属于少数股东的综合收
益总额
22,729,729.62 8,059,633.87
9.2.3 现金流量表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,758,363,757.25 627,644,352.44 1,889,337,448.63 594,807,114.11
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
的现金
349,413,081.92 326,775,414.12 440,874,973.91 393,769,725.04
经营活动现金流入小计2,107,776,839.17 954,419,766.56 2,330,212,422.54 988,576,839.15
购买商品、接受劳务支付的
现金
1,000,355,204.35 401,559,197.06 1,132,176,959.67 377,860,089.05
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
375,931,748.02 182,435,117.38 453,096,123.53 188,336,309.80
支付的各项税费 104,090,464.04 22,891,437.51 127,363,532.66 22,862,712.90
支付其他与经营活动有关291,764,195.43 230,969,165.41 271,376,169.66 287,531,960.66南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
的现金
经营活动现金流出小计1,772,141,611.84 837,854,917.36 1,984,012,785.52 876,591,072.41
经营活动产生的现金
流量净额
335,635,227.33 116,564,849.20 346,199,637.02 111,985,766.74
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 12,114,455.54
取得投资收益收到的现金39,303,607.38 12,114,455.54 1,186,922.05 8,987,148.73
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
28,325,908.98 99,040,217.91 31,186,756.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
45,980,531.14 45,980,531.14 82,115,297.00
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计97,398,594.06 86,420,895.66 100,227,139.96 122,289,201.73
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
117,112,399.73 80,382,546.30 190,639,628.00 103,005,377.75
投资支付的现金 23,500,026.08 110,433,226.08
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
128,268,800.23
投资活动现金流出小计245,381,199.96 80,382,546.30 214,139,654.08 213,438,603.83
投资活动产生的现金
流量净额
-147,982,605.90 6,038,349.36 -113,912,514.12 -91,149,402.10
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 77,179,215.20 19,370,510.88
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
77,179,215.20 19,370,484.80
取得借款收到的现金 866,180,000.00 793,180,000.00 1,114,440,000.00 1,010,230,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
8,126,552.05 8,126,552.05 179,630,458.74 179,614,258.74
筹资活动现金流入小计951,485,767.25 801,306,552.05 1,313,440,969.62 1,189,844,258.74
偿还债务支付的现金 979,610,672.47 831,210,000.00 1,247,378,944.52 959,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
63,621,475.64 24,138,175.64 88,435,699.07 42,010,953.09
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
4,983,087.91
支付其他与筹资活动有关
的现金
37,807,572.14 37,807,572.14 188,957,211.34 188,957,211.34
筹资活动现金流出小计1,081,039,720.25 893,155,747.78 1,524,771,854.93 1,190,368,164.43
筹资活动产生的现金
流量净额
-129,553,953.00 -91,849,195.73 -211,330,885.31 -523,905.69
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-49,705.54 2,783,941.12南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
五、现金及现金等价物净增加额58,048,962.89 30,754,002.83 23,740,178.71 20,312,458.95
加：期初现金及现金等价物
余额
210,544,493.42 67,577,197.98 186,804,314.71 47,264,739.03
六、期末现金及现金等价物余额268,593,456.31 98,331,200.81 210,544,493.42 67,577,197.98南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
23
9.2.4 合并所有者权益变动表（一）
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额
项目 归属于母公司所有者权益
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股专项储备盈余公积 一般风险准备未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计
一、上年年末余额 351,684,100.00 59,329,354.86 47,435,498.38 125,063,733.74 -159,141.57 403,875,697.76 987,229,243.17
加：会计政策变更
前期差错更正
其他 -1,848,837.84 1,848,837.84
二、本年年初余额 351,684,100.00 59,329,354.86 45,586,660.54 126,912,571.58 -159,141.57 403,875,697.76 987,229,243.17
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
2,786,438.96 50,910,054.20 219.26 -61,552,626.29 -7,855,913.87
（一）净利润 50,910,054.20 22,729,729.62 73,639,783.82
（二）其他综合收益 2,786,438.96 219.26 2,786,658.22
上述（一）和（二）小计 2,786,438.96 50,910,054.20 219.26 22,729,729.62 76,426,442.04
（三）所有者投入和减少
资本
-82,020,296.19 -82,020,296.19
1．所有者投入资本 -82,020,296.19 -82,020,296.19
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 -2,262,059.72 -2,262,059.72南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
24
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-2,262,059.72 -2,262,059.72
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 351,684,100.00 62,115,793.82 45,586,660.54 177,822,625.78 -158,922.31 342,323,071.47 979,373,329.30
9.2.4 合并所有者权益变动表（二）
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2009 年度 单位：元
上年金额
项目 归属于母公司所有者权益
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
25
一、上年年末余额 351,684,100.00 61,029,750.22 43,083,078.06 77,384,063.93 -173,068.15 384,397,243.61 917,405,167.67
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 351,684,100.00 61,029,750.22 43,083,078.06 77,384,063.93 -173,068.15 384,397,243.61 917,405,167.67
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
-1,700,395.36 4,352,420.32 47,679,669.81 13,926.58 19,478,454.15 69,824,075.50
（一）净利润 52,032,090.13 8,470,107.07 60,502,197.20
（二）其他综合收益 -1,700,395.36 13,926.58 -410,473.20 -2,096,941.98
上述（一）和（二）小计 -1,700,395.36 52,032,090.13 13,926.58 8,059,633.87 58,405,255.22
（三）所有者投入和减少
资本
18,987,737.55 18,987,737.55
1．所有者投入资本 18,987,737.55 18,987,737.55
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 4,352,420.32 -4,352,420.32 -7,568,917.27 -7,568,917.27
1．提取盈余公积 4,352,420.32 -4,352,420.32
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-7,568,917.27 -7,568,917.27
4．其他
（五）所有者权益内部结南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
26
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 351,684,100.00 59,329,354.86 47,435,498.38 125,063,733.74 -159,141.57 403,875,697.76 987,229,243.17
9.2.5 母公司所有者权益变动表（一）
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备盈余公积 一般风险准备未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 351,684,100.00 51,818,563.72 47,435,498.38 39,171,782.88 490,109,944.98
加：会计政策变更
前期差错更正
其他 -1,848,837.84 -16,639,540.54 -18,488,378.38
二、本年年初余额 351,684,100.00 51,818,563.72 45,586,660.54 22,532,242.34 471,621,566.60
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） 3,160,643.28 -29,248,754.82 -26,088,111.54南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
27
（一）净利润 -29,248,754.82 -29,248,754.82
（二）其他综合收益 3,160,643.28 3,160,643.28
上述（一）和（二）小计 3,160,643.28 -29,248,754.82 -26,088,111.54
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
1．提取盈余公积
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 351,684,100.00 54,979,207.00 45,586,660.54 -6,716,512.48 445,533,455.06南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
28
9.2.5 母公司所有者权益变动表（二）
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2009 年度 单位：元
上年金额
项目
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 专项储备盈余公积 一般风险准备未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 351,684,100.00 52,987,645.17 43,083,078.06 -12,951,197.67 434,803,625.56
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额 351,684,100.00 52,987,645.17 43,083,078.06 -12,951,197.67 434,803,625.56
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） -1,169,081.45 4,352,420.32 52,122,980.55 55,306,319.42
（一）净利润 56,475,400.87 56,475,400.87
（二）其他综合收益 -1,169,081.45 -1,169,081.45
上述（一）和（二）小计 -1,169,081.45 56,475,400.87 55,306,319.42
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 4,352,420.32 -4,352,420.32
1．提取盈余公积 4,352,420.32 -4,352,420.32
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
29
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额 351,684,100.00 51,818,563.72 47,435,498.38 39,171,782.88 490,109,944.98南京中北(集团)股份有限公司2009 年年度报告摘要
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
1.2009 年4 月起，公司与合作方威立雅中国交通控股有限公司按照项目文件约定，共同参与南京中北威立雅交通客运有限公
司财务和经营的日常管理工作，南京中北威立雅交通客运有限公司及其子公司淮北中北巴士有限公司、淮南中北巴士有限公
司、马鞍山中北巴士有限公司、安庆中北巴士有限公司不再纳入公司合并资产负债表范围，但其共同经营日前的经营成果和
现金流量仍在公司合并利润表和合并现金流量表中反映。
2.2009 年7 月公司与徐州市公共交通有限责任公司签订股权转让协议，将公司持有的徐州中北巴士有限公司53%股权中的43%
转让给该公司，转让价为810.60 万元，股权转让后，徐州中北巴士有限公司不再纳入公司合并资产负债表，但其股权转让日
前的经营成果和现金流量仍在公司合并利润表和合并现金流量表中反映。
南京中北（集团）股份有限公司董事会
董事长： 朱明
二○一○年四月二日
