南京中北(集团)股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长朱明先生、总经理周仪先生、主管会计工作负责人朱桂华女士及会计机构负责人刘吟咏先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 2,802,472,969.76 2,402,211,129.01 16.66%
所有者权益（或股东权益） 532,986,867.47 416,019,277.83 28.12%
每股净资产 1.52 1.35 12.59%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 121,124,153.84 -64.86%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.34 -69.64%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 8,537,646.13 105,653,952.54 1,305.49%
基本每股收益 0.02430 0.30040 1,156.52%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.0712 -
稀释每股收益 0.02430 0.30040 1,156.52%
净资产收益率 1.60% 19.82% 900%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -2.15% 4.69% 37.86%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收支净额 80,631,206.80
合计 80,631,206.80
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 43,083
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
袁莉 1,188,112 人民币普通股
张翔 1,000,000 人民币普通股
成都英康贸易有限责任公司 1,000,000 人民币普通股
施秋芳 999,544 人民币普通股
杨翠英 957,504 人民币普通股
刘大玮 880,007 人民币普通股
北京森豪国际投资有限公司 850,000 人民币普通股
欧备 771,864 人民币普通股
施艳芳 718,600 人民币普通股
钱静红 697,009 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、本报告期，公司经营活动产生的现金流量净额为12,112.42万元，较上年同期34,471.26万元（调整后）减少64.86%，主要系公司控股子公司南京中北房地产开发有限公司支付购买土地款项所致；
2、本报告期，归属于母公司的净利润为853.76万元，较上年同期-70.82万元（调整后）增长1,305.49%，主要系①公司及控股子公司收到政府对公交企业的财政补贴共计2,152万元，②公司合并报表范围增加（赛德中国）所致。
3、本报告期，公司基本每股收益和稀释每股收益均为0.0243元，较上年同期-0.0023元（调整后）增长1,156.52%，主要系公司净利润较上年同期大幅度增长所致。
4、本报告期，公司净资产收益率为1.6%，较上年同期-0.2%（调整后）增长900%，主要系公司净利润较上年同期大幅度增长所致。
5、本报告期，公司扣除非经常性损益后的净资产收益率为-2.15%，较上年同期-3.46%（调整后）增长37.86%，主要系公司扣除非经常性损益后的净利润较上年同期大幅度增长所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2007年6月26日，本公司接到南京市建邺区人民法院（2007）建执字第315号《民事裁定书》。
裁定：嘉万投资（北中国）有限公司[Joymaster Investment（N.China）Limited]（以下简称“嘉万北”）将名下对赛德中国控股有限公司[Sithe China Holdings Limited]（以下简称“赛德中国”）享有的20.01%股权过户至南京中北（集团）股份有限公司名下，作为南京万众企业管理有限公司(下称“南京万众企业”)对我公司占用资金的成本补偿。上述补偿作为本公司的非经常性损益计入上半年经营利润计4970.8123万元人民币，对公司利润产生重大影响。
2、2007年10月12日，本公司接到江苏省高级人民法院（2007）苏民二初字第0042号《应诉通知书》。上海天韦投资管理有限公司及其公司董事长印证以本公司“侵权及不当得利”为由，向江苏省高级人民法院提起诉讼，请求法院“1、判令万众公司及本公司共同赔偿两原告人民币2.135263亿元；2、判令万众公司及本公司承担本案全部诉讼费用”。目前，本案尚未开庭审理。本公司及控股股东正积极采取应对措施应诉，以切实维护公司的权益。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
南京公用控股（集团）有限公司、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司特别承诺：持有的南京中北非流通股股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或转让。在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过百分之五，在24个月内不得超过百分之十。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
√适用□不适用
单位：（人民币）元
占期末证券
初始投资金 持有数量
证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 总投资比例 报告期损益
额（元） （股）
（%）
股票 600655 豫圆商城 355,650.00 77,297.00 3,069,463.87 100.00% 1,058,195.93
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - 0.00
合计 355,650.00 - 3,069,463.87 100% 1,058,195.93
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2007年07月01日
—— 无现场接待 电话沟通 公众投资者 公司经营情况，未提供资料
2007年9月30日
4附录
4.1资产负债表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 282,602,896.78 49,492,214.29 225,377,676.00 118,901,417.89
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 3,069,463.87 3,069,463.87 698,048.66 698,048.66
应收票据 50,000.00
应收账款 76,859,501.11 8,557,148.29 38,104,255.25 13,050,646.12
预付款项 70,216,652.54 18,568,869.50 149,930,455.81 8,592,224.43
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 125,823,552.99 471,398,749.73 104,017,796.61 393,856,155.69
买入返售金融资产
存货 478,226,829.20 10,662,097.19 597,196,775.87 8,848,449.20
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,314,241.69
流动资产合计 1,040,163,138.18 561,748,542.87 1,115,325,008.20 543,946,941.99
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 27,386,326.52 548,315,136.57 163,526,399.18 501,349,892.49
投资性房地产 6,584,360.84
固定资产 1,361,129,048.88 358,747,628.03 811,773,073.39 321,863,195.17
在建工程 21,631,012.56 1,964,580.95 18,690,695.01 1,466,141.96
工程物资 85,140.00 85,140.00 85,140.00 85,140.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 323,188,161.25 94,519,462.75 267,837,970.01 101,780,620.20
开发支出
商誉 9,040,700.50 1,223,324.99 9,070,700.50 1,223,324.99
长期待摊费用 6,316,478.92 3,630,767.95 9,196,950.60 5,124,852.63
递延所得税资产 6,948,602.11 6,466,950.92 6,705,192.12 6,466,950.92
其他非流动资产
非流动资产合计 1,762,309,831.58 1,014,952,992.16 1,286,886,120.81 939,360,118.36
资产总计 2,802,472,969.76 1,576,701,535.03 2,402,211,129.01 1,483,307,060.35
流动负债：
短期借款 865,945,248.03 673,140,400.00 823,550,000.00 730,800,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 29,779,673.50 29,779,673.50 3,105,500.00 3,105,500.00
应付账款 158,775,071.80 87,077,016.86 114,972,807.98 35,797,222.13
预收款项 41,173,101.50 5,935,342.76 399,979,208.52 5,384,768.65
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 46,246,695.17 28,847,599.39 55,484,063.57 30,714,403.00
应交税费 31,212,524.56 8,706,773.54 -5,773,708.18 8,341,764.15
应付利息 148,778.49 413,729.52
其他应付款 164,345,232.35 178,645,129.78 159,117,841.97 130,725,963.09
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 50,112,000.00 35,112,000.00 15,000,000.00
其他流动负债 35,859,298.84 7,575,300.00
流动负债合计 1,423,597,624.24 1,054,819,235.83 1,565,849,443.38 944,869,621.02
非流动负债：
长期借款 200,567,754.89 87,798,678.66 55,112,000.00
应付债券
长期应付款 133,883,643.51 75,793,952.00 130,506,731.85 66,933,064.39
专项应付款 64,996,889.39 72,528,334.76
预计负债 167,178.21 20,332,178.21
递延所得税负债 218,402.91 218,402.91 218,402.91 218,402.91
其他非流动负债
非流动负债合计 399,833,868.91 76,012,354.91 311,384,326.39 122,263,467.30
负债合计 1,823,431,493.15 1,130,831,590.74 1,877,233,769.77 1,067,133,088.32
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 351,684,100.00 351,684,100.00 307,605,487.00 307,605,487.00
资本公积 52,925,774.90 52,925,774.90 97,004,387.90 97,004,387.90
减：库存股
盈余公积 43,083,078.06 43,083,078.06 43,083,078.06 43,083,078.06
一般风险准备
未分配利润 92,604,490.97 -1,823,008.67 -31,673,675.13 -31,518,980.93
外币报表折算差额 -7,310,576.46
归属于母公司所有者权益合计 532,986,867.47 445,869,944.29 416,019,277.83 416,173,972.03
少数股东权益 446,054,609.14 108,958,081.41
所有者权益合计 979,041,476.61 445,869,944.29 524,977,359.24 416,173,972.03
负债和所有者权益总计 2,802,472,969.76 1,576,701,535.03 2,402,211,129.01 1,483,307,060.35
法定代表人：朱明 主管会计机构负责人：朱桂华 会计机构负责人：刘吟咏
4.2本报告期利润表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 401,151,502.450 155,620,631.030 296,863,716.310 149,224,593.400
其中：营业收入 401,151,502.450 155,620,631.030 296,863,716.310 149,224,593.400
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 397,952,785.830 173,646,719.160 306,911,571.820 159,900,616.290
其中：营业成本 334,969,469.490 139,870,156.350 248,907,782.000 123,890,090.830
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 9,680,515.660 4,164,217.130 8,335,068.240 3,925,089.570
销售费用 13,367,579.560 11,861,701.990 14,246,793.030 12,737,063.850
管理费用 28,554,384.910 8,999,458.020 20,296,682.070 6,444,741.910
财务费用 11,601,777.960 8,786,310.360 15,037,931.120 12,903,630.130
资产减值损失 -220,941.750 -35,124.690 87,315.370
加：公允价值变动收益（损失
1,058,195.930 1,058,195.930
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
4,883,066.570 4,935,477.080 -234,205.220
号填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“-”号
9,139,979.120 -12,032,415.120 -10,282,060.730 -10,676,022.890
填列）
加：营业外收入 22,902,191.640 8,202,432.750 5,706,318.830 629,053.320
减：营业外支出 2,929,486.690 659,192.900 139,550.710 74,309.080
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-” 29,112,684.070 -4,489,175.270 -4,715,292.610 -10,121,278.650
号填列）
减：所得税费用 12,588,698.810 -3,311,507.990 -5,529,149.330
五、净利润（净亏损以“-”号
16,523,985.260 -4,489,175.270 -1,403,784.620 -4,592,129.320
填列）
归属于母公司所有者的净
8,537,646.130 -708,232.250
利润
少数股东损益 7,986,339.130 -389,502.980
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.02430 -0.00230
（二）稀释每股收益 0.02430 -0.00230
法定代表人：朱明 主管会计机构负责人：朱桂华 会计机构负责人：刘吟咏
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,415,405,974.360 437,181,882.360 964,830,652.500 452,786,034.400
其中：营业收入 1,415,405,974.360 437,181,882.360 964,830,652.500 452,786,034.400
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,341,663,364.860 473,511,688.770 974,403,780.790 489,743,562.100
其中：营业成本 1,143,492,971.950 380,080,982.660 778,261,671.300 374,311,632.730
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 56,125,952.440 12,621,108.070 32,545,595.860 11,912,788.860
销售费用 43,543,999.590 38,700,426.380 54,360,793.450 48,051,470.100
管理费用 65,494,976.010 17,004,767.930 58,602,994.470 15,130,098.090
财务费用 32,406,927.550 25,744,309.080 45,849,461.320 38,958,235.500
资产减值损失 598,537.320 -639,905.350 4,783,264.390 1,379,336.820
加：公允价值变动收益（损失
2,371,415.210 2,371,415.210
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”
4,978,025.200 5,076,191.470 30,166,105.900 30,400,311.120
号填列）
其中：对联营企业和合
-45,455.760
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号
填列）
三、营业利润（亏损以“-”号
81,092,049.910 -28,882,199.730 20,592,977.610 -6,557,216.580
填列）
加：营业外收入 84,080,153.280 60,301,935.730 36,069,263.370 13,783,597.430
减：营业外支出 3,448,946.480 982,874.310 1,874,270.410 1,369,367.850
其中：非流动资产处置损失 265,787.930 162,589.700 374,384.460 344,083.000
四、利润总额（亏损总额以“-”
161,723,256.710 30,436,861.690 54,787,970.570 5,857,013.000
号填列）
减：所得税费用 40,234,125.450 15,252,361.380 879,314.930
五、净利润（净亏损以“-”号
121,489,131.260 30,436,861.690 39,535,609.190 4,977,698.070
填列）
归属于母公司所有者的净
105,653,952.540 35,377,673.430
利润
少数股东损益 15,835,178.720 4,470,238.440
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.30040 0.1150
（二）稀释每股收益 0.30040 0.1150
法定代表人：朱明 主管会计机构负责人：朱桂华 会计机构负责人：刘吟咏
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,060,703,596.49 424,893,611.44 1,103,480,521.86 460,168,194.75
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,568,395.23 237,000.00 2,749,266.61
收到其他与经营活动有关
276,019,307.54 230,064,519.78 297,541,006.91 116,590,480.40
的现金
经营活动现金流入小计 1,338,291,299.26 655,195,131.22 1,403,770,795.38 576,758,675.15
购买商品、接受劳务支付的
627,482,957.71 204,606,568.07 684,125,571.06 249,057,803.60
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
261,402,765.80 127,608,548.47 216,714,015.25 98,691,305.01
付的现金
支付的各项税费 81,476,151.24 17,373,909.73 53,112,213.71 16,349,464.30
支付其他与经营活动有关
246,805,270.67 241,769,860.52 105,106,437.82 50,665,815.58
的现金
经营活动现金流出小计 1,217,167,145.42 591,358,886.79 1,059,058,237.84 414,764,388.49
经营活动产生的现金
121,124,153.84 63,836,244.43 344,712,557.54 161,994,286.66
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 33,044,345.90 30,700,000.00
取得投资收益收到的现金 2,456,949.31 2,415,949.31 4,801,010.71 5,862,518.28
处置固定资产、无形资产和
10,411,937.33 9,990,256.03 1,861,439.30 1,215,952.65
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
226,847,956.77
的现金
投资活动现金流入小计 239,716,843.41 12,406,205.34 39,706,795.91 37,778,470.93
购建固定资产、无形资产和
67,238,870.94 29,024,060.47 71,414,787.51 25,436,557.00
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 1,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
21,400,230.20
的现金
投资活动现金流出小计 88,639,101.14 29,024,060.47 72,414,787.51 25,436,557.00
投资活动产生的现金
151,077,742.27 -16,617,855.13 -32,707,991.60 12,341,913.93
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 873,000,000.00 786,000,000.00 839,450,000.00 804,250,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关 10,963,000.00 7,567,900.00
的现金
筹资活动现金流入小计 883,963,000.00 786,000,000.00 847,017,900.00 804,250,000.00
偿还债务支付的现金 1,018,972,636.28 858,659,600.00 970,180,914.57 850,241,883.56
分配股利、利润或偿付利息
66,459,148.56 43,518,914.29 65,031,734.46 50,544,973.79
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
13,498,867.31 449,078.61 79,141,166.00 70,000,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 1,098,930,652.15 902,627,592.90 1,114,353,815.03 970,786,857.35
筹资活动产生的现金
-214,967,652.15 -116,627,592.90 -267,335,915.03 -166,536,857.35
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-9,023.18 -7,454.23
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 57,225,220.78 -69,409,203.60 44,661,196.68 7,799,343.24
加：期初现金及现金等价物
225,377,676.00 118,901,417.89 67,603,887.67 17,292,142.48
余额
六、期末现金及现金等价物余额 282,602,896.78 49,492,214.29 112,265,084.35 25,091,485.72
法定代表人：朱明 主管会计机构负责人：朱桂华 会计机构负责人：刘吟咏
4.5审计报告
审计意见：未经审计
南京中北（集团）股份有限公司
董事长：朱明
二〇〇七年十月二十九日