南京中北(集团)股份有限公司2008年第三季度报告
股票上市地：深圳证券交易所
股票简称：南京中北
股票代码：000421
公告编号：2008-41
南京中北(集团)股份有限公司2008年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3 所有董事均已出席
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司董事长朱明先生、总经理周仪先生、主管会计工作负责人朱桂华女士及会计机构负责人刘吟咏先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 3,141,334,579.38 2,877,690,849.91 9.16%
所有者权益（或股东权益） 613,254,876.25 533,007,924.06 15.06%
每股净资产 1.74 1.52 14.47%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 285,411,345.07 135.64%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.81 138.24%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 18,055,573.97 81,574,765.02 111.48%
基本每股收益 0.0513 0.2320 111.11%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.0581 -
稀释每股收益 0.0513 0.2320 111.11%
净资产收益率 2.94% 13.30% 0.94%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 1.00% 3.33% 3.00%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 77,683,881.66
除上述各项之外的其他营业外收支净额 5,360,947.95
所得税影响金额 -20,761,207.40
少数股东损益影响金额 -1,125,482.17
合计 61,158,140.04
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 56,609
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
南京公用控股（集团）有限公司 17,584,205 人民币普通股
南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司 17,584,205 人民币普通股
大众交通（集团）股份有限公司 5,241,600 人民币普通股
上海强生集团有限公司 4,492,800 人民币普通股
申银万国证券股份有限公司 4,492,800 人民币普通股
深圳市紫金支点技术股份有限公司 2,695,680 人民币普通股
南京日报社 2,024,900 人民币普通股
常州市新发展实业公司 1,650,480 人民币普通股
南京银林经济开发公司 1,078,272 人民币普通股
中信汽车公司 1,040,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末较上年末增加40.37%，净增加额为1.2亿元，主要因公司新购公交车开具银行承兑汇票增加、保证金增加所致。 2、应收票据期末较上年末增加3984.00%，净增加额为199.20万元，安庆公司应收代垫蓝翔公司土地款18万元，常州赛德应收设备款186.20万元，目前已经申请兑付。 3、可供出售金融资产期末较上年末减少53.56%，净减少额132.78万元，主要由于公司持有上海豫园商城股票价格下跌所致。 4、长期股权投资期末较上年末增加108.31%，净增加额为2725万元，主要系公司于2008年5月投资2700万元从自然人陈福成手中取得上海加冷松芝汽车空调股份有限公司3%的股份。 5、在建工程期末较上年末增加638.52%，净增加额为1.08亿元，主要系公司新购公交车辆未达到可以用状态，没有计入固定资产所致。 6、应付票据期末较上年末增加843.72%，净增加额1.94亿元，主要系公司新购公交车辆，开具银行承兑汇票增加所致。 7、应交税费期末较上年末增加52.34%，净增加额为1473万元，主要系公司土地拆迁、股权转让带来的收益计提企业所得税增加所致。 8、其他非流动负债期末较上年末增加519.04%，净增加额为5246万元，主要系公司购车补贴增加、递延收益增加所致。 9、1-9月营业税金及附加较去年同期下降37.21%，净减少额为2088万元，主要系房产公司收入今年较去年同期减少3.45亿元，营业税金及附加相应减少2278.15万元。 10、1-9月营业外收入较去年同期增加143.98%，净增加额为1.21亿元，主要系公司中山南路土地拆迁及公交车辆油价补贴增加所致。 11、1-9月归属于母公司的净利润较去年同期下降22.79%，净减少额为2407.92万元。主要系银行贷款利率上浮、开具银行承兑汇票手续费增加，母公司1-9月的财务费用较上年同期有所增加，同时巴士公司及房产公司实现的利润较上年同期有所下降。 7-9月，实现的归属于母公司的净利润1805万元，较去年同期增加111.48%，主要系房产公司本期实现归属于母公司的净利润2379万元，新城巴士实现归属于母公司的净利润798万元。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
2008年5月22日，公司与香港威立雅交通中国有限公司签署了《关于合资组建中外合资经营企业之框架协议》。公司与威立雅交通拟共同组建和经营一家从事城市公共交通运营和管理的合资公司，并以此为平台，发挥各自在市场、管理和资金方面的优势，合作开展公共交通客运市场的拓展和运营。 在此框架协议的约定下，公司于2008年8月29日在江苏省南京市设立了由公司单独拥有全部股权的南京中北公共交通客运有限公司，由其受让了公司持有的控股子公司安庆中北73.78%股权、淮北中北52%股权、淮南中北83.09%股权以及马鞍山中北60%股权。2008年9月22日，公司与威立雅交通中国有限公司签署了《关于南京中北公共交通客运有限公司之增资和认缴协议》、《关于成立南京中北威立雅交通客运有限公司之合资经营合同》。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
股改承诺：公司股东南京公用控股（集团）有限公司、南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司特别承诺：持有的南京中北非流通股股份自获得上市流通权之日起12个月内不上市交易或转让。在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过百分之五，在24个月内不得超过百分之十。履行情况：按约履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
证券代码 证券简称 初始投资金额 占该公司股权比例 期末账面值 报告期损益 报告期所有者权益变动
600655 豫园商城 355,650.00 0.01% 1,151,101.96 0.00 -1,356,412.72
合计 355,650.00 - 1,151,101.96 0.00 -1,356,412.72
3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2008年07月01日--2008年09月30日 无现场接待 电话沟通 公众投资者 公司经营情况，未提供资料
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2008年09月30日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 419,230,094.02 212,693,646.69 298,667,814.71 48,368,239.03
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 2,042,000.00 50,000.00
应收账款 84,006,484.92 9,265,042.49 104,154,476.49 7,232,669.18
预付款项 102,192,966.47 30,360,226.27 93,984,446.58 28,441,242.21
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 85,547,905.05 725,115,201.93 48,130,524.10 569,171,939.33
买入返售金融资产
存货 706,000,162.46 10,976,718.00 613,259,973.15 9,998,437.18
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,091,805.92
流动资产合计 1,402,111,418.84 988,410,835.38 1,158,247,235.03 663,212,526.93
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 1,151,101.96 1,151,101.96 2,478,914.79 2,478,914.79
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 52,411,024.30 540,892,605.02 25,159,612.47 498,192,605.02
投资性房地产 3,996,569.31 4,070,945.56
固定资产 1,242,076,126.87 303,344,340.67 1,323,932,571.52 353,701,351.99
在建工程 124,868,796.07 109,080,396.30 16,907,962.59 2,139,916.70
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 284,315,021.58 70,519,809.94 316,679,854.67 91,853,428.64
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,176,588.28 1,402,738.43 5,793,608.98 3,012,381.37
递延所得税资产 16,687,823.08 7,061,481.68 14,635,736.03 14,136,931.85
其他非流动资产 9,540,109.09 1,223,324.99 9,784,408.27 1,223,324.99
非流动资产合计 1,739,223,160.54 1,034,675,798.99 1,719,443,614.88 966,738,855.35
资产总计 3,141,334,579.38 2,023,086,634.37 2,877,690,849.91 1,629,951,382.28
法定代表人：朱明 主管会计机构负责人：朱桂华 会计机构负责人：刘吟咏
资产负债表（续）
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2008年09月30日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动负债：
短期借款 858,472,716.00 737,000,000.00 848,346,148.00 717,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 217,037,926.68 212,878,526.68 22,998,023.50 21,138,023.50
应付账款 197,718,978.96 132,874,383.03 160,360,818.27 88,080,781.61
预收款项 80,044,589.78 5,033,376.33 167,968,902.70 45,067,068.22
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 40,191,149.72 25,915,569.64 43,610,382.32 29,481,351.84
应交税费 42,881,401.86 24,546,148.96 28,148,703.58 12,077,586.25
应付利息 1,600,352.50 1,400,000.00 1,749,524.30 1,400,000.00
其他应付款 196,877,124.25 159,608,745.90 189,345,888.06 186,260,292.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 77,308,314.54 119,830,454.68 15,050,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,712,132,554.29 1,299,256,750.54 1,582,358,845.41 1,115,555,104.10
非流动负债：
长期借款 120,620,519.73 87,544,500.00 144,776,884.06
应付债券
长期应付款 159,138,575.75 89,545,766.26 156,766,770.81 75,234,758.99
专项应付款 59,875,207.11 64,819,876.26
预计负债 2,154,000.00 692,059.00 38,059.00
递延所得税负债 187,262.01 150,901.44 762,496.70 716,084.63
其他非流动负债 62,576,712.04 44,767,000.05 10,108,750.00 3,603,750.00
非流动负债合计 404,552,276.64 222,008,167.75 377,926,836.83 79,592,652.62
负债合计 2,116,684,830.93 1,521,264,918.29 1,960,285,682.24 1,195,147,756.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 351,684,100.00 351,684,100.00 351,684,100.00 351,684,100.00
资本公积 59,701,937.39 51,659,832.34 61,029,750.22 52,987,645.17
减：库存股
盈余公积 43,083,078.06 43,083,078.06 43,083,078.06 43,083,078.06
一般风险准备
未分配利润 158,958,828.95 55,394,705.68 77,384,063.93 -12,951,197.67
外币报表折算差额 -173,068.15 -173,068.15
归属于母公司所有者权益合计 613,254,876.25 501,821,716.08 533,007,924.06 434,803,625.56
少数股东权益 411,394,872.20 384,397,243.61
所有者权益合计 1,024,649,748.45 501,821,716.08 917,405,167.67 434,803,625.56
负债和所有者权益总计 3,141,334,579.38 2,023,086,634.37 2,877,690,849.91 1,629,951,382.28
法定代表人：朱明 主管会计机构负责人：朱桂华 会计机构负责人：刘吟咏
4.2 本报告期利润表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2008年7-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 486,237,733.21 121,341,399.30 401,151,502.45 155,620,631.03
其中：营业收入 486,237,733.21 121,341,399.30 401,151,502.45 155,620,631.03
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 516,021,008.73 152,896,478.78 397,952,785.83 173,646,719.16
其中：营业成本 442,152,367.31 121,765,088.16 334,969,469.49 139,870,156.35
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 16,913,704.44 4,135,901.21 9,680,515.66 4,164,217.13
销售费用 16,472,353.55 13,661,679.29 13,367,579.56 11,861,701.99
管理费用 29,570,476.78 4,944,531.12 28,554,384.91 8,999,458.02
财务费用 12,115,390.07 9,705,395.62 11,601,777.96 8,786,310.36
资产减值损失 -1,203,283.42 -1,316,116.62 -220,941.75 -35,124.69
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 1,058,195.93 1,058,195.93
投资收益（损失以"-"号填列） 226,685.08 49,855,513.96 4,883,066.57 4,935,477.08
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） -29,556,590.44 18,300,434.48 9,139,979.12 -12,032,415.12
加：营业外收入 65,342,947.80 13,541,128.50 22,902,191.64 8,202,432.75
减：营业外支出 2,121,671.78 870,068.54 2,929,486.69 659,192.90
其中：非流动资产处置损失 188,577,3.73 162,542.33
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 33,664,685.58 30,971,494.44 29,112,684.07 -4,489,175.27
减：所得税费用 10,330,604.83 5,202,286.89 12,588,698.81
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 23,334,080.75 25,769,207.55 16,523,985.26 -4,489,175.27
归属于母公司所有者的净利润 18,055,573.97 8,537,646.13
少数股东损益 5,278,506.78 7,986,339.13
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0513 0.0243
（二）稀释每股收益 0.0513 0.0243
法定代表人：朱明 主管会计机构负责人：朱桂华 会计机构负责人：刘吟咏
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,273,871,405.29 427,373,234.67 1,415,405,974.36 437,181,882.36
其中：营业收入 1,273,871,405.29 427,373,234.67 1,415,405,974.36 437,181,882.36
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,333,845,137.38 513,747,905.96 1,341,663,364.86 473,511,688.77
其中：营业成本 1,130,912,970.69 404,109,390.99 1,143,492,971.95 380,080,982.66
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 35,239,645.58 13,056,078.59 56,125,952.44 12,621,108.07
销售费用 49,737,270.08 42,862,976.94 43,543,999.59 38,700,426.38
管理费用 84,370,198.90 14,996,625.33 65,494,976.01 17,004,767.93
财务费用 33,871,566.05 39,331,615.85 32,406,927.55 25,744,309.08
资产减值损失 -286,513.92 -608,781.74 598,537.32 -639,905.35
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列） 2,371,415.21 2,371,415.21
投资收益（损失以"-"号填列） 1,438,333.88 59,390,160.88 4,978,025.20 5,076,191.47
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -45,455.76
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） -58,535,398.21 -26,984,510.41 81,092,049.91 -28,882,199.73
加：营业外收入 205,136,250.60 119,868,241.07 84,080,153.28 60,301,935.73
减：营业外支出 4,108,451.42 1,528,683.66 3,448,946.48 982,874.31
其中：非流动资产处置损失 3,501,744.00 162,542.33 265,787.93 162,589.70
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 142,492,400.97 91,355,047.00 161,723,256.71 30,436,861.69
减：所得税费用 33,781,968.78 23,009,143.65 40,234,125.45
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 108,710,432.19 68,345,903.35 121,489,131.26 30,436,861.69
归属于母公司所有者的净利润 81,574,765.02 105,653,952.54
少数股东损益 27,135,667.17 15,835,178.72
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2320 0.3004
（二）稀释每股收益 0.2320 0.3004
法定代表人：朱明 主管会计机构负责人：朱桂华 会计机构负责人：刘吟咏
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,369,029,940.21 495,423,620.12 1,060,703,596.49 424,893,611.44
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 457,553.43 1,568,395.23 237,000.00
收到其他与经营活动有关的现金 353,718,587.57 297,623,750.22 276,019,307.54 230,064,519.78
经营活动现金流入小计 1,723,206,081.21 793,047,370.34 1,338,291,299.26 655,195,131.22
购买商品、接受劳务支付的现金 773,690,894.47 236,246,020.05 627,482,957.71 204,606,568.07
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 322,900,069.93 139,260,139.46 261,402,765.80 127,608,548.47
支付的各项税费 103,685,700.30 19,406,653.24 81,476,151.24 17,373,909.73
支付其他与经营活动有关的现金 237,518,071.44 325,105,379.12 246,805,270.67 241,769,860.52
经营活动现金流出小计 1,437,794,736.14 720,018,191.87 1,217,167,145.42 591,358,886.79
经营活动产生的现金流量净额 285,411,345.07 73,029,178.47 121,124,153.84 63,836,244.43
法定代表人：朱明 主管会计机构负责人：朱桂华 会计机构负责人：刘吟咏
年初到报告期末现金流量表（续）
编制单位：南京中北(集团)股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 82,115,297.00
取得投资收益收到的现金 1,476,394.34 6,642,057.26 2,456,949.31 2,415,949.31
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 9,274,017.53 383,819.18 10,411,937.33 9,990,256.03
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 226,847,956.77
投资活动现金流入小计 10,750,411.87 89,141,173.44 239,716,843.41 12,406,205.34
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 159,971,342.23 95,642,427.45 67,238,870.94 29,024,060.47
投资支付的现金 23,500,000.00 110,433,200.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 21,400,230.20
投资活动现金流出小计 183,471,342.23 206,075,627.45 88,639,101.14 29,024,060.47
投资活动产生的现金流量净额 -172,720,930.36 -116,934,454.01 151,077,742.27 -16,617,855.13
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 890,130,000.00 845,230,000.00 873,000,000.00 786,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 179,081,958.74 178,510,758.74 10,963,000.00
筹资活动现金流入小计 1,069,211,958.74 1,023,740,758.74 883,963,000.00 786,000,000.00
偿还债务支付的现金 930,992,870.01 738,900,000.00 1,018,972,636.28 858,659,600.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 94,932,058.57 59,865,128.46 66,459,148.56 43,518,914.29
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 29,673,734.62 11,034,803.00 13,498,867.31 449,078.61
筹资活动现金流出小计 1,055,598,663.20 809,799,931.46 1,098,930,652.15 902,627,592.90
筹资活动产生的现金流量净额 13,613,295.54 213,940,827.28 -214,967,652.15 -116,627,592.90
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -31,286.86 -9,023.18
五、现金及现金等价物净增加额 126,272,423.39 170,035,551.74 57,225,220.78 -69,409,203.60
加：期初现金及现金等价物余额 186,804,314.71 48,368,239.03 225,377,676.00 118,901,417.89
六、期末现金及现金等价物余额 313,076,738.10 218,403,790.77 282,602,896.78 49,492,214.29
法定代表人：朱明 主管会计机构负责人：朱桂华 会计机构负责人：刘吟咏
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
南京中北（集团）股份有限公司董事会
董事长：朱明
二○○八年十月二十三日
