2021 年度监事会工作报告



             2021 年度监事会工作报告

    本着对股东和公司负责的原则，公司监事会在 2021 年严格按照
《公司法》、《证券法》等法律法规及《公司章程》、《监事会议事规则》
等有关规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立

行使职权，维护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益，对
公司的生产经营、依法运作、财务状况、内部管理制度、风险控制、
信息披露以及公司董事和高级管理人员履职情况等进行了监督和核

查，为企业的规范运作和良性发展起到了积极作用。现将 2021 年度
监事会工作情况报告如下：
     一、监事会会议召开情况
    2021 年，公司监事会共召开 4 次会议，会议的通知、召开、表
决程序以及会议的提案、议案等符合《公司法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》等法律、法规、规范性文件的规定和监管部门的规范要
求。具体情况如下：
    1.2021 年 4 月 28 日，公司第九届监事会第十三次会议以通讯表
决方式召开，审议通过了《2020 年年度报告及摘要》、《2020 年度监
事会工作报告》、《2020 年度内部控制自我评价报告》、《2020 年度利
润分配及资本公积金转增股本方案》、《2021 年度日常关联交易预计
的议案》、《2021 年第一季度报告》。
    2.2021 年 8 月 13 日，公司第九届监事会第十四次会议以通讯表
决方式召开，审议通过了《2021 年半年度报告》及《2021 年半年度
报告摘要》、《对湖北宜化集团财务有限责任公司的风险评估报告》。
    3.2021 年 10 月 29 日，公司第九届监事会第十五次会议以通讯


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表决方式召开，审议通过了《2021 年第三季度报告》。
    4.2021 年 12 月 6 日，公司第九届监事会第十六次会议以通讯表

决方式召开，审议通过了《关于增加 2021 年度日常关联交易预计额
度的议案》。
    二、监事会工作开展情况
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，监事会成员认真履行有关法律法规及公司相关制度赋
予的职权，通过查阅相关文件资料、调研、检查、列席或出席公司董

事会和股东大会等形式，对公司决策程序及董事、高级管理人员履职
情况等依法运作情况进行监督。监事会认为：公司建立了完善的法人
治理结构和严格的内部控制制度，董事会运作规范、决策合理、程序
合法，并严格执行了股东大会的各项决议和授权，公司董事和高级管
理人员执行公司职务勤勉尽责、合法合规，不存在违反法律法规、《公
司章程》或损害公司及全体股东利益的行为。
    （二）公司财务状况
    报告期内，监事会对公司的财务管理、内部控制制度的建立及执
行情况等进行了认真细致的监督、核查，认为：公司财务状况良好，
财务制度健全，内控制度完善，财务运作规范，符合相关法律、法规
和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。财务报告真实、准确、
完整地反映了上市公司的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    （三）公司信息披露制度及内幕信息管理制度情况
    报告期内，监事会及时审阅了公司信息披露文件及其他相关文
件，认为：公司有效执行了信息披露制度，信息披露及审议程序符合


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《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》

等有关法规的相关规定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。
    监事会对公司执行内幕信息管理制度情况进行了监督，认为：公
司严格执行了内幕信息知情人相关管理制度，按照要求做好了内幕信

息管理以及内幕信息知情人登记工作，没有发现相关人员利用内幕信
息从事内幕交易。
    （四）内部控制情况
    监事会审阅了公司 2021 年度《内部控制自我评价报告》，报告对
公司内部控制体系建立和完善、重点环节的控制等方面作了详细的说
明，真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。监事会认为：公
司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人
治理结构和内部控制结构体系。报告期内公司的内部控制体系规范、
合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。
    （五）关联交易及资金占用情况
    报告期内，监事会按照《公司章程》、《关联交易决策制度》的要
求对公司 2021 年度的关联交易行为进行了监督、核查，认为：公司
发生的关联交易事项符合公司实际需要，决策程序符合有关法律、法
规及《公司章程》的规定，交易定价方式公平公允，未违反公开、公
平、公正的原则，不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和全体
股东利益的行为。
    （六）公司担保情况
    报告期内，监事会对公司对外担保情况进行了监督、核查，认为：
公司对外担保事项均符合《公司法》、《民法典》等相关法律、法规及


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《公司章程》、《公司对外担保管理制度》的规定，担保事项经公司董
事会、股东大会审议通过后及时履行了信息披露义务。被担保对象主

要为公司全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公
司，为关联方和参股公司按持股比例提供的担保或具有反担保条件，
被担保对象诚实守信，经营业绩稳定，具有较强的偿债能力，风险可

控。报告期内，公司未出现违规担保，也不存在应披露而未披露的担
保事项。
     三、监事会 2022 年工作计划
    上市公司监事会应向上市公司全体股东负责，运用法定职权并结
合公司实际，对公司董事会、高级管理人员的履职以及公司“三重一
大”事项、经营投资活动、公司内部控制、公司风险管理、公司信息
披露等事项进行监督，以完善公司法人治理结构，促进公司规范运作
及可持续发展，保护公司、股东、职工及其他利益相关者的合法权益。
2022 年监事会主要工作计划如下：
    （一）设立监事会办公室，规范监事会履职行为
    设立监事会办公室，配备专职工作人员处理监事会日常工作，对
监事会负责并报告工作。
    1.建立监事会办公室工作细则。根据监管要求及本公司总体安
排，明确监事会办公室职能，牵头起草工作计划、组织召开会议、开
展调查研究、协调各级交流、推动监管落地等，以促进监事会合规、
高效履行监督职能。
    2.完善监事会议事规则。根据《深圳证券交易所股票上市规则》、
《上市公司章程指引（2022 年修订）》、《上市公司监事会工作指引（征
求意见稿）》、《公司章程》等相关要求，进一步细化、完善监事会议


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事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的工作效
率和科学决策。

       （二）定期了解和检查财务报告，监督经济活动真实、
合法、合规
    通过查阅企业的财务会计资料及与企业经营管理活动有关的其

他资料，对公司的财务运作情况、对外投资、对外担保、募集资金管
理及关联交易等重大事项实施监督，加强与董事会、管理层的工作沟
通，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性，

确保财务会计报告的真实性、准确性、完整性。
       （三）与内部审计部门和外部审计机构保持沟通，加强
对风险管理和内部控制的监督和检查
    积极与审计部门或机构沟通，重点关注公司风险管理和内部控制
体系建设和执行情况。在做好公司本部监督检查工作的基础上，加大
对全资子公司、控股子公司和参股公司的监督力度，推动问题整改见
行见效，提高监督效率，防范经营风险，确保内部控制体系有效运行，
推动公司健康、稳定地发展。
       （四）定期组织、召开、列席会议，监督决策程序科学
有效
    加强监督职能，定期组织召开监事会会议，依法出席、列席公司
董事会和股东大会，并监督各项决策程序的合法性、合规性，决策执
行的合规性、实效性，依法对董事及高级管理人员认真履行职责进行
监督。
       （五）积极开展培训，提升监事会成员履职能力
    为了更好地履行监事会的职能，充分发挥监事会的作用，监事会


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成员将进一步加强法律法规、财务管理、内控建设、风险管理、公司
治理等相关方面的学习，积极参加监管机构及公司组织的相关培训，

提高自身履职能力，更好地维护公司和股东的权益。




                                 湖北宜化化工股份有限公司
                                         监事会
                                     2022 年 4 月 7 日




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