证券代码：000422       证券简称：湖北宜化     公告编号：2022-073


       湖北宜化化工股份有限公司
 关于公司最近五年被证券监管部门和证券
 交易所采取监管措施或处罚及整改情况的
                 公告

       本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、
完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，
严格按《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证
券交易所股票上市规则》等相关规定和要求，不断完善公司治理结构，
建立健全内部控制制度，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳
定、健康发展。
    鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行股票，公
司对最近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处
罚的情况进行了自查，自查结果如下：
       一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
    最近五年，公司不存在被证券监管部门和深圳证券交易所（以下
简称“深交所”）处罚的情况。
       二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措
施及整改情况
    最近五年，公司共计收到深交所出具的监管函 3 份，具体情况如
下：
    （一）2017 年 5 月 23 日，深交所出具的监管函
    公司于 2017 年 5 月 23 日，收到深交所出具的《关于对湖北宜化

化工股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2017]第 36 号）。
    深交所认为公司于 2012 年 12 月 27 日起聘请李守明先生担任独
立董事，任期三年。期间，该独立董事于 2015 年 2 月 12 日受聘为公

司大股东湖北宜化集团有限责任公司控制的湖北双环科技股份有限
公司独立董事。对此，公司对其任职期间出现上述可能影响其独立性
的情况，未能及时提出解决措施。同时，2015 年 12 月 5 日，公司董

事会审议通过相关换届议案，拟继续提名其任职独立董事，并未能在
《独立董事提名人声明》中，对相关情况予以如实反映。公司的上述
行为违反了《股票上市规则》第 1.4 条、第 2.1 条的规定，以及《深
圳证券交易所独立董事备案办法》（2011 年修订）第七条第（四）项、
第十条相关规定。要求公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教
训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规
定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件的
发生；同时，请公司就前期信息披露存在的不准确情况尽快予以更正，
并公开致歉。
    整改措施：公司收到深交所公司部[2017]第 36 号监管函后，积
极对独立董事的任职资格开展自查。李守明先生于 2017 年 5 月 17 日
已向公司提交辞职报告，由于李守明先生的辞职将导致独立董事人数
少于董事会成员的三分之一，在股东大会选举出新任独立董事之前，
李守明先生仍继续履行独立董事职责至新任独立董事就任为止。2017
年 6 月 2 日，公司披露《更正公告》（编号：2017-053）和独立董事
提名人及候选人声明（修正版），就李守明先生任职资格的不准确情
况进行了更正，董事会向投资者公开致歉。2017 年 6 月 10 日，公司
披露《关于更换独立董事的公告》（编号：2017-059）、新任独立董事

提名人和候选人声明、八届十七次董事会决议公告（编号：2017-056）
及独立董事的事前审核和独立意见。2017 年 6 月 27 日，公司 2017
年第四次临时股东大会审议通过《关于更换独立董事的议案》并于次

日公告（编号：2017-061），新任独立董事开始履行独立董事职责。
    公司对深交所公司部[2017]第 36 号监管函提示的问题高度重
视，在后续独立董事聘任中对提名人和候选人的任职情况进行详实核

查并充分披露，未因独立董事不符合任职资格而收到监管函的情形。
    （二）2017 年 8 月 16 日，深交所出具的监管函
    公司于 2017 年 8 月 16 日，收到深交所出具的《关于对湖北宜化
化工股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2017]第 74 号）。
    深交所认为公司控股子公司内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司
在 2016 年度累计向其少数股东内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司提
供借款 6.77 亿元，并确认年度资金占用费 19,557,900.94 元。上述
情况构成对外提供财务资助行为，但是，公司未能按照相关规定履行
审议程序和临时信息披露义务。公司的上述行为违反了《股票上市规
则（2014 年修订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 9.2 条和《主板上市公
司规范运作指引（2015 年修订）》第 7.4.1 条、第 7.4.3 条、第 7.4.4
条。希望公司吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《上
市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜
绝此类事件发生。
    整改措施：公司收到深交所公司部[2017]第 74 号监管函后，积
极督促少数股东内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司向公司控股子公
司鄂尔多斯联合化工有限公司返还借款及资金占用费，并于 2017 年
9 月 30 日前全额收回向内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司提供的借

款和资金占用费。该借款系鄂尔多斯联合化工有限公司向全体股东按
照其持股比例提供借款并收取资金占用费形成。
    公司对深交所公司部[2017]第 74 号监管函提示的问题高度重

视，在涉及对外提供财务资助、担保或类似交易时，严格履行董事会、
股东大会审议程序和临时信息披露义务，未再因审议程序和信息披露
不充分而收到监管函的情形。

    （三）2018 年 4 月 24 日，深交所出具的监管函
    公司于 2018 年 4 月 24 日，收到深交所出具的《关于对湖北宜化
化工股份有限公司的监管函》（公司部监管函[2018]第 49 号）。深交
所认为公司在办理重大资产重组停复牌申请时，未经充分审慎决策，
未能充分维护证券交易连续性，违反了《主板信息披露业务备忘录第
9 号——上市公司停复牌业务》第二条、《股票上市规则》第 1.4 条
等规定。希望公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格
遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、
真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件发生。
    整改措施：公司收到深交所公司部[2018]第 49 号监管函后，积
极推进与重组交易对方宜昌新发产业投资有限公司的协商谈判工作，
并于 2018 年 5 月 3 日披露《关于重大资产重组进展的公告》（编号：
2018-046），于 2018 年 5 月 7 日披露《重组协议》《重大资产出售报
告书（草案）》和相关中介机构意见及内部审议程序文件等，力争在
尽量短的时间内真实、准确、完整地披露重组相关文件。
    公司对深交所公司部[2018]第 49 号监管函提示的问题高度重
视，在后续涉及停牌的交易中充分审慎决策，尽力维护证券交易连续
性。后续交易中公司未因信息披露不及时收到监管函的情形。

    除上述情形外，公司最近五年内不存在其他被证券监管部门和交
易所采取监管措施的情形。
    特此公告。


                                 湖北宜化化工股份有限公司
                                        董 事 会

                                     2022 年 6 月 28 日