2022 年度监事会工作报告




            2022 年度监事会工作报告
    2022 年度，公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》（以

下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》等法律法规及《湖北

宜化化工股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《湖北

宜化化工股份有限公司监事会议事规则》的相关规定，本着恪尽职守、

勤勉尽责的工作态度，对公司生产经营、依法运作、财务状况、内部

控制、信息披露以及公司董事和高级管理人员履职情况等进行监督，

促进企业规范运作，维护股东、公司、员工及其他利益相关者的合法

权益。现将 2022 年度监事会主要工作报告如下：
    一、监事会会议召开情况

    报告期内，公司监事会共召开 9 次会议，会议的召集、召开、表

决程序符合法律法规、《公司章程》的相关规定。具体情况如下：
    1.2022 年 2 月 15 日，公司第十届监事会第一次会议以通讯表决

方式召开，审议通过了《关于选举公司第十届监事会主席的议案》。

    2.2022 年 4 月 7 日，公司第十届监事会第二次会议以通讯表决方

式召开，审议通过了《2021 年年度报告及其摘要》《2021 年度监事

会工作报告》《2021 年度内部控制自我评价报告》《关于拟续聘会

计师事务所的议案》等 9 个议案。
    3.2022 年 4 月 25 日，公司第十届监事会第三次会议以现场结合

通讯表决方式召开，审议通过了《关于对外担保的议案》《2022 年

第一季度报告》。

    4.2022 年 6 月 28 日，公司第十届监事会第四次会议以现场结合

通讯表决方式召开，审议通过了《关于公司本次非公开发行股票方案

的议案》《关于<湖北宜化化工股份有限公司 2022 年度非公开发行 A


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股股票预案>的议案》等 11 个议案。

    5.2022 年 7 月 28 日，公司第十届监事会第五次会议以现场结合

通讯表决方式召开，审议通过了《关于前期会计差错更正及追溯调整

的议案》等 4 个议案。

    6.2022 年 8 月 12 日，公司第十届监事会第六次会议以现场方式

召开，审议通过了《关于修订<湖北宜化化工股份有限公司监事会议

事规则>的议案》。

    7.2022 年 8 月 25 日，公司第十届监事会第七次会议以现场方式

召开，审议通过了《2022 年半年度报告及其摘要》等 4 个议案。

    8.2022 年 10 月 12 日，公司第十届监事会第八次会议以现场方式

召开，审议通过了《关于对外担保的议案》等 2 个议案。

    9.2022 年 10 月 28 日，公司第十届监事会第九次会议以现场方式

召开，审议通过了《2022 年第三季度报告》。

    二、监事会工作开展情况

    （一）监督公司依法运作情况
    报告期内，监事会依据监管新规，结合公司实际，对《湖北宜化

化工股份有限公司监事会议事规则》进行修订，推进监事会有效履行

监督职责；定期检查财务报告及相关经营管理资料，对经济活动的真

实性、合法性及董事、高级管理人员履行职务的情况进行监督；通过

与审计部、法务部及外部审计机构协同联动，加强对内部控制的监督

力度；根据公司生产经营需要，及时召开监事会、列席董事会和股东

大会，对各项重大决策合法性、效益性进行监督。监事会认为：公司

治理体系更加清晰、制度供给持续优化，合规管理不断强化，董事会

依法运作、决策高效，董事、高级管理人员恪尽职守、勤勉尽责，公


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司重大事项决策程序合法合规，不存在违反法律法规、《公司章程》

或损害公司利益的行为。

    （二）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司财务制度、财务状况进行了监督、检查，

认为：公司季度、半年度、年度财务报告的编制和审议程序符合法律

法规、深圳证券交易所相关规定的要求，报告的内容真实、准确、完

整的反映了公司各期的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导

性陈述或者重大遗漏。

    （三）检查公司信息披露制度及内幕信息管理制度执行情况
    报告期内，监事会及时审阅公司信息披露文件、仔细查阅相关底

稿资料，认为：公司有效执行了信息披露相关法律法规及《湖北宜化

化工股份有限公司信息披露管理办法》，信息披露及审议程序符合法

律法规、自律监管规则及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司

和全体股东利益的行为。

    监事会对公司执行《湖北宜化化工股份有限公司内幕信息知情人

登记管理制度》情况进行了监督检查，认为：公司按照有关规定做好

了内幕信息管理以及内幕信息知情人登记、报备工作，有效地防止了

内幕交易事件的发生，维护了广大投资者的合法权益，报告期内没有

因内幕信息相关事件受到中国证监会、深圳证券交易所处罚的情形。

    （四）对公司《内部控制自我评价报告》的意见
    监事会审阅了公司 2022 年度《内部控制自我评价报告》，报告

对公司内部控制体系建立和完善、重点环节的控制等方面作了详细的

说明，真实、客观地反映了公司内部控制的实际情况。监事会认为：

公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法


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人治理结构和内部控制体系。报告期内公司的内部控制体系持续深

化，没有发生违反公司内部控制制度的情形。

    （五）检查关联交易情况
    监事会对公司 2022 年度关联交易行为进行了监督、核查，认为：

公司发生的关联交易事项符合公司实际需要，决策程序符合有关法律

法规及《公司章程》《湖北宜化化工股份有限公司关联交易管理制度》

的规定，交易定价方式公平公允，未违反公开、公平、公正的原则，

不影响公司运营的独立性，不存在损害公司和全体股东利益的行为。

    （六）检查公司担保情况
    监事会对公司报告期内的对外担保情况进行了监督、核查，认为：

公司对外担保属于公司生产经营及发展的需要，对外担保事项均履行

了法定的审批程序及相应的信息披露义务，符合《公司法》《中华人

民共和国民法典》等相关法律法规及《公司章程》《湖北宜化化工股

份有限公司对外担保管理制度》的规定，不存在损害公司和全体股东

利益的行为。

    （七）检查公司重大投资情况
    报告期间，监事会对公司氨醇项目、PBAT 项目、邦普宜化项目

等重大建设项目的决策程序、执行进展、监控措施等进行了监督、核

查，认为：公司重大投资符合公司发展战略，遵循了合法、审慎、安

全、有效的原则，已取得董事会、股东大会的批准并依法履行了信息

披露义务，符合法律法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公

司和全体股东利益的行为。

    三、监事会 2023 年工作计划

    上市公司监事会向上市公司全体股东负责，结合公司实际，对公


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司董事会、高级管理人员的履职尽责以及公司“三重一大”决策、经营

投资活动、内部控制、风险管理、信息披露等事项进行监督，促进公

司规范运作及可持续发展，维护公司、股东、职工及其他利益相关者

的合法权益。2023 年监事会主要工作计划如下：

    （一）按照法律法规，认真履行职责
    监事会继续加强和完善监事会工作职责和运行机制，认真贯彻执

行《公司法》《公司章程》及其他法律法规，结合公司发展现状、运

行特点、改革方向等，坚持系统观念，加强统筹谋划，提升工作的计

划性、前瞻性和预见性，完善对公司依法运作的监督管理，助推公司

高质量转型发展。一是加强沟通促监督。加强与董事会、管理层的工

作沟通、协调联络，依法对董事会、高级管理人员进行监督，促推决

策和经营活动更加规范、合法、有效，切实维护全体股东的利益。二

是专项整改促提升。坚持存量与增量并重、治标与治本结合，发挥各

方合力，强化上市公司治理底线要求，精简市场主体，优化股权结构，

压缩管理层级，促进提升决策管理的科学性。三是完善机制促规范。

严格按照《公司章程》运作，定期召开会议，进一步规范和完善监事

会的日常工作。增强服务大局、围绕中心的主动性、自觉性，继续探

索和完善监事会工作机制和运行机制，提升监事会监督质效，促进公

司稳健发展。

    （二）加强监督检查，防范经营风险
    监事会精准发力，压实监督责任，用好用活“大监督”贯通协同机

制，统筹推进公司高质量发展。一是强化财务情况检查。通过定期了

解和审阅财务报告，聚焦重点、落实细节，对公司的财务结果实施监

督，促进提高财务工作的规范意识、责任意识、安全意识。二是强化


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内控合规建设。推动优化制度供给，对内部控制的合规性进行监督，

促进健全内部控制机制，扎紧制度笼子。实现信息共享、资源整合，

以提升透明度为目标，优化规则体系，督促上市公司、股东及相关信

息披露义务人真实、准确、完整、及时、公平披露信息。三是强化经

营管理监督。聚焦公司年度重点工作任务清单，特别是重大生产经营，

如资金预算管理、精准采销、产品结构调整、研发创新、能源管理等，

以及重大项目投资的决策执行等，综合研判新问题、新矛盾、新特点，

纠偏差、防风险、促规范。

    （三）加强自身建设，提升监督质效。
    监事会在自身建设上持续发力，坚守职责定位，持续提升监督质

效，以有力有效监督保障执行、促进发展。一是注重法律法规研学。

积极参加监管机构及公司组织的有关培训，加强会计、审计和法律金

融知识学习，更加突出计划性，在学习培训中提升能力，强化学习积

累，拓宽专业知识和提高业务水平。二是注重职业素质提高。严格依

照法律法规和公司章程，更加突出前瞻性，深入开展研究，认真履行

职责，着力提升监督的专业性、持续性和穿透性，更好发挥监事会的

监督职能。加强职业道德建设，维护股东利益。三是注重交流创新管

理。“请进来”、“走出去”，更加突出系统性，充分交流工作，改进手

段方式，创新工作方法，把握工作重点，拓展监督的深度和广度，充

分发挥“吹哨人”和“防火墙”作用。

                                     湖北宜化化工股份有限公司

                                            监 事 会

                                         2023 年 4 月 13 日




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