证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2009-36
徐工集团工程机械股份有限公司
2009 年第三季度报告1
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所
载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真
实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员无法保证本报告内容的真实性、
准确性和完整性。
1.3 独立董事冯润民先生书面委托独立董事韩学松先生代为出席会议
并行使表决权。
1.4 本季度财务报告未经审计。
1.5 公司董事长王民先生、总裁李锁云先生、财务负责人袁鹏先生、
财务部部长张洪高先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：人民币元
本报告期末 上年度期末（备考） 上年度期末
本报告期末比
上年度期末（备
考）增减
总资产 16,351,862,244.66 11,649,597,383.56 3,638,232,589.15 40.36%
归属于母公司所有
者权益（或股东权
益）
3,941,074,078.35 3,323,085,104.82 1,255,504,916.70 18.60%
每股净资产 4.54 3.83 2.30 17.69%
年初至报告期期末 上年同期（备考） 上年同期
比上年同期（备
考）增减
经营活动产生的
现金流量净额
3,195,150,844.79 1,050,688,003.22 284,193,032.10 204.10%
每股经营活动产
生的现金流量净
额
3.68 1.21 0.52 90.67%
报告期 年初至报告期期末
上年同期
（备考）
上年同期
本报告期
比上年同
期（备考）
增减2
归属于母公司所
有者的净利润
424,029,108.11 1,306,825,386.69 518,409,194.29 107,412,849.88 -18.21%
基本每股收益 0.49 1.51 0.60 0.20 -18.21%
稀释每股收益 0.49 1.51 0.60 0.20 -18.21%
净资产收益率
(%）
10.76 33.16 15.60 8.57
减少4.84
个百分点
扣除非经常性损
益后的净资产收
益率（%）
8.15 9.70 15.47 -3.46
减少7.32
个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 551,338.81
政府补助 2,795,900
债务重组损益 210,506.05
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合
并日的当期净损益
919,027,665.45
除上述各项之外的其他营业外收入 3,823,825.38
减：所得税影响 1,471,379.62
减：影响少数股东净利润的非经常性损益 272,996.46
合计 924,664,859.61
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 15219 人
前十名无限售条件股东持股情况
股 东 名 称
期末持有流通
股数量
种类(A、B、H
股或其他)
中国建设银行－银华核心价值优选股票型证券投资基金 16,975,379 A 股
中国银行－银华优势企业（平衡型）证券投资基金 10,000,251 A 股
中国建设银行－泰达荷银市值优选股票型证券投资基金 8,500,000 A 股
全国社保基金一零四组合 8,000,000 A 股
中国民生银行股份有限公司－华商领先企业混合型证券投资基金8,000,000 A 股
中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金 7,630,098 A 股
交通银行－华安策略优选股票型证券投资基金 7,001,100 A 股
中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 6,260,863 A 股
中国工商银行－南方成份精选股票型证券投资基金 6,225,150 A 股
中国农业银行－银华内需精选股票型证券投资基金 4,999,545 A 股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因3
√适用 □不适用
1、截至报告期末，货币资金为553,541 万元，较年初增长83.15％，主
要原因是办理应付票据增加相应保证金增加所致。
2、截至报告期末，应收票据为40,451 万元，较年初增长111.03%，主
要原因是业务增加所致。
3、截至报告期末，应收帐款为241,630 万元，较年初增长149.90%，主
要原因是报告期内受金融危机影响，为促进产品销售，增加赊销所致。
4、截至报告期末，应收利息、应收股利及持有到期投资三项均为0，较
年初减少均为100%，主要原因是到期全部收回所致。
5、截至报告期末，无形资产为103,516 万元，较年初增长287.12%，主
要原因是公司重大资产重组完成后，购入商标价值入账所致。
6、截至报告期末，应付票据为462,016 万元，较年初增长73.03%，主
要原因是报告期内，公司为支付采购货款，开具的银行承兑汇票增加所
致。
7、截至报告期末，应付帐款为253,820 万元，较年初增长31.96%，主
要原因是报告期内，因采购业务量增加，同比例应付采购款增加所致。
8、截至报告期末，预收帐款为45,088 万元，较年初减少31.74%，主要
原因是报告期内，对符合销售条件的预收款开票冲减所致。
9、截至报告期末，应付股利为146,997 万元，较年初增长152.11%，主
要原因是根据公司与徐工集团工程机械有限公司约定，公司非公开发行
股份购买资产暨关联交易标的资产在2008 年8 月1 日至2009 年7 月31
日期间损益归属徐工集团工程机械有限公司所致。
10、截至报告期末，其他应付款为202,780 万元，较年初增加73.36%，
主要原因是往来占用增加所致。
11、截至报告期末，一年内到期非流动负债为0，较年初减少100%，主
要原因是到期已归还。
12、截至报告期末，实收资本为86,744 万元，较年初增加59.14%；资
本公积为182,293 万元，较年初增加33.34％，以上两项变化的原因是4
公司实施了非公开发行股份所致。
13、报告期内，营业收入为503,689 万元，较去年同期增长38.21％，
主要原因是报告期内行业受国内投资拉动影响，内销保持了较高的发展
速度所致。
14、报告期内，营业成本为399,290 万元，较去年同期增长37.33％，
主要原因是报告期内销售业务大幅增长，营业成本相应增长所致。
15、报告期内，营业税金及附加为2386 万元，较去年同期增长446.92
％，主要原因是报告期内业务增加，增值税增加，由此形成营业税金及
附加也相应增加所致。
16、报告期内，销售费用为23,942 万元，较去年同期增长114.08％，
主要原因是报告期内公司为保持市场份额和行业地位而加大了市场建设
的投入所致。
17、报告期内，资产减值损失为1258 万元，较去年同期增加1777 万元，
主要原因是报告期内公司加大了资产管理力度，计提减值损失所致。
18、报告期内，投资收益为2.5 万元，较去年同期减少99.98％，主要
原因是去年同期公司转让持有徐州工程机械集团进出口有限公司股权获
取收益，而本报告期内无此收益所致。
19、报告期内，营业外收入为2983 万元，较去年同期增加58.99%，主
要原因是报告期内公司控股子公司徐州重型机械有限公司收到政府补助
2635 万元所致。
20、报告期内，所得税费用为8022 万元，较去年同期增加51.26%，主
要原因是报告期内递延所得税减少所致。
21、报告期内，被合并方被合并前实现的净利润为12,358 万元，较去年
同期减少69.01%，主要原因是公司非公开发行股份购买的标的资产自
2009 年8 月1 日产生的损益归属公司，报告期内该部分标的资产实现的
利润仅7 月份被纳入该会计科目，而去年同期全部被纳入该会计科目。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用5
（一）公司第四届董事会第二十六次会议、2007 年第一次临时股东
大会审议通过了《关于联合开发徐州市矿山路22 号宗地的议案》，公司
联合徐州市天成房地产开发有限公司开发徐州市矿山路22 号宗地。
内容详见2007 年2 月9 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上
海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上编号为2007-8
的公告。
截至报告期末，徐州市天成房地产开发有限公司应付公司款项已支
付完毕。
（二）公司第四届董事会第十四次会议、2005 年第二次临时股东大
会审议通过了《关于出售部分国有土地使用权的议案》，公司将拥有的徐
州市矿山东路4 号宗地国有土地使用权进行公开出让。
有关内容详见公司2008 年半年度报告第六节第四款“公司重大资产
收购、出售及资产重组事项”。
截至报告期末，公司累计收到上述土地出让金30,000 万元。
（三）经公司第五届董事会第十六次会议（临时）审议通过、2008
年第三次临时股东大会批准，公司进行了非公开发行股份购买资产暨关
联交易事宜。
内容详见2008 年9 月25 日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《徐州工程机械科技股份有限公司
非公开发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》。
2009年6月23日，上述非公开发行股份购买资产暨关联交易事宜已获
中国证监会核准。内容详见2009年6月26日刊登在《中国证券报》、《证券
时报》、《上海证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）
上编号为2009-17 的公告。
2009年8月14日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
办理了本次向徐工集团工程机械有限公司（以下简称徐工有限）非公开
发行股份的股权登记手续，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
出具了《证券登记确认书》。公司本次向徐工有限发行股份32,235.7031
万股，已登记于徐工有限名下。
2009年8月24日，本次发行新增股份32,235.7031万股有限售条件的
流通股上市。
内容详见2009年8月21日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海
证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《非公开
发行股份购买资产暨关联交易行为实施情况报告书暨股份上市公告书》。
（四）经公司第五届董事会第十六次会议（临时）审议、2008年第6
三次临时股东大会批准，公司与徐工有限签署的《非公开发行股份购买
资产协议》约定公司非公开发行股份购买的资产, 在评估基准日（2008
年7月31日）至交割日期间所产生的损益，由徐工有限享有或承担；但若
自中国证监会核准本次交易之日起超过30日仍未到达交割日的，则自中
国证监会核准本次交易之日后30日的当月月末开始，认购资产所产生的
损益，由公司享有或承担。
内容详见2008 年9 月25 日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上的《徐州工程机械科技股份有限公司
非公开发行股份购买资产暨关联交易报告书（草案）》。
根据公司与徐工有限的前述约定，标的资产自2008年8月1日至2009
年7月31日的期间损益由徐工有限享有或承担，自2009年8月1日起标的资
产实现的损益由公司享有或承担。内容详见2009年8月21日刊登在巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《非公开发行股份购买资产暨
关联交易行为实施情况报告书暨股份上市公告书》。
根据江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司出具的《关于徐州工程机
械科技股份有限公司向徐工集团工程机械有限公司发行股份购买资产之
期间损益的专项说明》（苏亚专审[2009]174 号），标的资产在2008 年8
月1 日至2009 年7 月31 日实现净利润为14.67 亿元，该部分利润归徐
工有限所有。该部分利润公司将在两年内分期支付给徐工有限。
公司2009年1-9月实现的归属于母公司所有者的净利润130,683万元
中有91,903万元归属于徐工有限享有。
（五）经公司第五届董事会第十四次会议（临时）审议、2008年第
二次临时股东大会批准，公司购买了江苏春兰自动车有限公司所持南京
春兰汽车制造有限公司60%的股权。交易的对价为：
（1）在江苏春兰自动车有限公司承诺南京春兰汽车制造有限公司没
有抵押、担保和没有100 万元以上未披露的法律诉讼情况下，本次交易
价格为17000 万元；
（2）如果南京春兰汽车制造有限公司（无论是否完成股权工商变更）
未能在《股权转让协议》和《三方还款协议》生效后30 日内足额支付泰
州春兰销售公司的2076.66 万元欠款，公司承诺在到期后3 日内一次性
直接将该部分欠款应付未付部分支付给泰州春兰销售公司。
内容详见2008年9月5日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海7
证券报》以及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上编号为2008-45
的公告。
报告期内公司未向江苏春兰自动车有限公司支付转让价款。截至报
告期末，公司已累计向江苏春兰自动车有限公司支付转让价款16146 万
元，尚有854 万元未支付完毕。
（六）年初至报告期末，公司不存在一次性签署与日常经营相关的
采购合同的金额占公司最近一期经审计总资产50％以上，且绝对金额超
过10 亿元人民币的情形，也不存在一次性签署与日常生产经营相关的销
售、工程承包或者提供劳务等合同的金额占公司最近一期经审计主营业
务收入50％以上，且绝对金额超过10 亿元人民币的情形。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
（一）2006 年12 月28 日，公司按照有关法律、法规、规章的有关
规定完成了股权分置改革，公司控股股东徐工集团工程机械有限公司在
股权分置改革过程中除作出法定承诺外，还作出如下特别承诺：
1、持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在二十
四个月内不上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内通过证券
交易所挂牌交易出售本公司股份数量占本公司股份总数的比例不超过百
分之十；
2、在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低
于7 元/股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致本公司股
份或股东权益变化时进行相应除权）。
报告期内，徐工集团工程机械有限公司严格履行了上述承诺。
报告期内，公司持股5％以上股东没有发生设定或提高最低减持价
格等股份限售承诺的情况。
（二）经公司第五届董事会第十六次会议（临时）审议通过、2008
年第三次临时股东大会批准，公司进行了非公开发行股份购买资产暨关
联交易事宜。公司控股股东徐工有限、实际控制人徐州工程机械集团有
限公司（以下简称徐工集团）承诺及履行情况如下：
1、徐工有限关于及时办理房产证和土地使用证的承诺：
截止2008 年7 月31 日评估基准日，标的资产未取得房屋权属证明
的有19 处房产，另有试验中心办公大楼正在办理过户手续；徐州徐工特
种工程机械有限公司、徐州徐工随车起重机有限公司有三宗土地尚未取
得土地使用权证书。在本次非公开发行股份通过证监会审核并取得核准
文件之日起3 个月内，保证完成须过户房屋、土地的权属变更登记手续8
并取得房产证和土地使用权证。若不能及时完成徐工有限承担由此产生
的全部损失。对于徐工集团工程机械有限公司试验研究中心尚未办理完
毕过户手续的房屋，如未能在本次重大资产重组实施之前取得相应的房
屋权属证明，徐工有限将按照不低于评估报告所确定的该等房屋评估价
值为标准，以现金方式向徐工机械予以补足。上述房屋若由于权属证明
问题而导致的任何纠纷及该等纠纷给徐工机械所造成的损失由徐工有限
承担。
上述在评估基准日未取得权属证明的19 项房产均已取得相关权属
证明，徐工集团工程机械有限公司试验研究中心办公大楼已过户至徐工
机械名下并取得权属证明；徐州徐工特种工程机械有限公司、徐州徐工
随车起重机有限公司三宗土地已取得国有土地使用权证书。
2、徐工有限关于标的资产房屋所有权证和土地使用权证费用承担的
承诺：
对于在评估基准日未取得权属证明的房产，在办理房产证过程中发
生的契税、综合服务费、测绘费等相关税费，全部由其承担；对于在评
估基准日未取得权属证明的土地，除土地出让金之外的契税及其他相关
费用，全部由其承担。
上述在评估基准日未取得权属证明的房产、土地，在取得权属证明
过程中发生的除土地出让金之外的契税及其他相关费用，已经全部由徐
工有限承担。
3、徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性的承诺：
保证徐工机械与徐工集团、徐工有限及其下属企业在资产、业务、
机构、财务、人员方面保持独立。
该承诺正在履行之中，截至本公告披露日，徐工机械目前在资产、
业务、机构、财务、人员方面与徐工集团、徐工有限保持独立。因该等
承诺的期限尚未届满，有待将来承诺人根据情况履行或继续履行。
4、徐工集团、徐工有限关于规范关联交易的承诺：
徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实
际控制权或重大影响的其他公司不会利用拥有的徐工机械实际控制能力
操纵、指使徐工机械或徐工机械董事、监事、高级管理人员，使得徐工
机械以不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，
或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐工集团及徐工集团的全资子公
司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司与徐
工机械进行关联交易均将遵循平等、自愿、等价、有偿的原则，保证交9
易公平、公允，维护徐工机械的合法权益，并根据法律、行政法规、中
国证监会及证券交易所的有关规定和公司章程，履行相应的审议程序并
及时予以披露。
该承诺正在履行之中，截至本公告披露日，未发生与承诺内容不一
致的情形。
因该等承诺的期限尚未届满，有待将来承诺人根据情况履行或继续
履行。
5、徐工集团、徐工有限不同业竞争承诺：
只要徐工集团、徐工有限仍直接或间接对徐工机械拥有控制权或重
大影响，徐工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥
有实际控制权或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐工机械目前或
未来所从事的业务发生或可能发生竞争的业务。如徐工集团及徐工集团
的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其
他公司现有经营活动可能在将来与徐工机械发生同业竞争或与徐工机械
发生利益冲突，徐工集团将放弃或将促使徐工集团之全资子公司、控股
子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司无条件放弃可
能发生同业竞争的业务，或将徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐
工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公司以交易公平、公允的市场
价格，在适当时机全部注入徐工机械。
该承诺正在履行之中，截至本公告披露日，未发生与承诺内容不一
致的情形。
因该等承诺的期限尚未届满，有待将来承诺人根据情况履行或继续
履行。
6、徐工有限本次发行股份不参与滚存未分配利润的承诺：
徐工有限本次认购股份不享有本次发行前徐工机械的滚存未分配利
润。徐工有限承诺将在重大资产重组完成后（以资产交割日为准）18 个
月内在徐工机械股东大会上提出“以现金分红方式全部分配完毕本次发
行前滚存未分配利润、且本次发行股份不参与分配”的议案，徐工有限
将在股东大会表决时对该议案投赞成票。
因该等承诺（约定）的条件尚未出现或者承诺（约定）期限尚未届
满，有待将来承诺人根据情况履行或继续履行。
7、徐工有限关于标的资产评估基准日至交割日期间发生亏损的承
诺：
对于评估基准日至交割日期间，标的资产在评估基准日至交割日期10
间所产生损益，将由徐工机械聘请的具备证券从业资质的会计师事务所
进行审计，如经审计该等拟注入资产在评估基准日至交割日期间产生损
失，则在相关审计报告出具之日起30 日内且在徐工机械本次交易验资前
以现金方式补足，徐工有限将以现金方式向徐工机械全额予以补足。
根据对标的资产审计的情况，评估基准日至交割日期间未发生亏损，
本承诺约定的前提条件未出现，不需要承诺人履行。
8、徐工集团、徐工有限关于未注入资产是否存在同业竞争和此部分
资产后续计划的承诺：
本次重大资产重组完成后，徐工集团、徐工有限未注入上市公司的
工程机械资产包括对徐州徐工筑路机械有限公司、徐州徐工挖掘机械有
限公司、江苏徐工工程机械租赁有限公司及五家合资公司（徐州赫思曼
电子有限公司、徐州派特控制技术有限公司、徐州美驰车桥有限公司、
徐州罗特艾德回转支承有限公司和力士（徐州）回转支承有限公司）的
投资。对该等资产的后续安排计划，徐工集团、徐工有限承诺如下：
徐州徐工筑路机械有限公司：徐工有限承诺，在本次重大资产重组
交割日后未来五年内，徐州徐工筑路机械有限公司经过培育后，在其主
要产品市场占有率位居同行业前列、资产质量得到明显提高、盈利能力
较强时，将徐州徐工筑路机械有限公司在适当时机注入到徐工机械。
徐州徐工挖掘机械有限公司：徐工有限承诺，本次重大资产重组交
割日后未来五年内，在撤出对卡特彼勒（徐州）有限公司投资、徐州徐
工挖掘机械有限公司资产质量和盈利能力得到明显提高、主要产品市场
占有率位居同行业前列的前提下，将徐州徐工挖掘机械有限公司在适当
时机注入到徐工机械。
江苏徐工工程机械租赁有限公司：徐工集团、徐工有限承诺，本次
重大资产重组交割日后未来五年内，租赁公司盈利能力较强、融资租赁
规模市场份额居同行业前列的前提下，将江苏徐工工程机械租赁有限公
司在适当时机注入到徐工机械。
五家合资公司：徐工有限承诺，未来在合资方同意、五家合资公司
盈利能力较强的前提下，将合资公司的出资在适当时机注入到徐工机械。
因该等承诺（约定）的条件尚未出现或者承诺（约定）期限尚未届
满，有待将来承诺人根据情况履行或继续履行。
9、徐工集团工程机械有限公司非公开发行股份购买资产的利润预测
补偿承诺：
徐工有限承诺，本次交易标的资产对应的2009 年度、2010 年度、11
2011 年度实现的净利润将分别不低于95,897.62 万元、101,148.44 万元
和110,918.48 万元。若某个会计年度未能达到前述相应指标，差额部分
将由徐工机械在其年度报告披露后的五日内，以书面方式通知徐工有限，
徐工有限将在接到通知后的2 个月内以现金方式予以补足。
因该等承诺（约定）的条件尚未出现或者承诺（约定）期限尚未届
满，有待将来承诺人根据情况履行或继续履行。
10、徐工有限关于拥有权益股份限制流通或转让的承诺：
徐工有限承诺对本次发行的新增股份32235.7031 万股及其原在上
市公司拥有权益的18485.1942 万股合计50720.8973 万股进行锁定，锁
定期限自本次交易标的资产中尚未过户完毕的“徐工”商标、三项专利
最后一项权属证明办理完毕之日起，36 个月内不得转让，之后按中国证
监会和深圳证券交易所的相关规定执行。
2009 年8 月7 日三项专利过户完毕。2009 年10 月13 日，国家工商
行政管理总局商标局发布《商标转让公告》，“徐工”商标过户自公告日
生效。内容详见2009 年10 月21 日刊登在《中国证券报》以及巨潮资讯
网（http://www.cninfo.com.cn）上编号为2009-32 的公告。
因该等承诺的期限尚未届满，有待将来承诺人根据情况履行或继续
履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
相比发生大幅度变动的警示及原因说明
（一）预计年初至下一报告期末的累计净利润约15.8 亿左右，较去年同期
增长1330％左右；每股收益约1.82 元左右，较去年同期增长810%左右，
主要原因是公司实施完成了非公开发行股份购买资产暨关联交易事宜，合
并范围大幅增加，公司的经营规模和盈利能力大幅提升。
（二）预计年初至下一报告期末的累计净利润较去年同期（备考）将不会出
现大幅变动。
3.5 其他需要说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□适用 √不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□适用 √不适用
3.5.3 接待调研、沟通、采访等活动
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料12
2009.8.5
公司三楼
会议室
实地调研
中信证券股份有限公司
研究员
汇添富基金管理有限公
司研究员
主要讨论公司的生产经营情
况。未提供任何书面材料。
2009.8.25
公司四楼
会议室
实地调研
中信证券股份有限公司
投行人员
主要讨论公司的生产经营情
况。未提供任何书面材料
3.5.4 持股30%以上股东提出股份增持计划及实施情况
□适用 √不适用
3.5.5 公司向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的
情况
□适用 √不适用
§4 附录
4.1 资产负债表13
资产负债表
2009 年9 月30 日
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司 单位：人民币元
期末数 年初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 5,535,412,429.55 562,017,300.30 3,022,298,853.40 439,102,326.60
交易性金融资产
应收票据 404,511,469.27 307,336,986.26 191,688,341.00 59,562,503.00
应收账款 2,416,298,738.75 1,153,748,817.45 966,920,191.44 513,037,485.80
预付款项 544,455,742.04 62,588,274.58 461,324,509.82 87,804,853.70
应收利息 6,075,673.52
应收股利 848,097.38
其他应收款 483,229,331.33 163,931,459.76 533,343,173.05 210,695,603.50
存货 3,193,164,312.44 781,565,947.23 3,663,057,479.25 1,017,927,464.56
一年内到期的非流
动资产
其他流动资产
流动资产合计 12,577,072,023.38 3,031,188,785.58 8,845,556,318.86 2,328,130,237.16
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资 2,000,000.00
长期应收款
长期股权投资 8,965,474.54 1,580,785,459.55 9,381,960.10 301,360,240.05
投资性房地产
固定资产 2,023,043,941.95 754,157,020.56 1,865,527,757.94 666,560,296.81
在建工程 554,499,740.42 14,222,546.01 518,601,014.92 9,306,495.26
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,035,159,904.87 831,758,076.12 267,399,222.95 58,314,778.67
开发支出
商誉 68,261,318.20 68,261,318.20
长期待摊费用
递延所得税资产 84,859,841.30 39,318,646.07 72,869,790.59 29,086,822.37
其他非流动资产
非流动资产合计 3,774,790,221.28 3,220,241,748.31 2,804,041,064.70 1,064,628,633.16
资产总计 16,351,862,244.66 6,251,430,533.89 11,649,597,383.56 3,392,758,870.32
公司法定代表人：王民 主管会计工作负责人：袁鹏 会计机构负责人：张洪高14
资产负债表（续）
2009 年9 月30 日
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司 单位：人民币元
期末数 年初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动负债：
短期借款 773,990,975.54 658,000,000.00 757,347,000.00 450,000,000.00
交易性金融负债
应付票据 4,620,161,191.77 965,000,000.00 2,670,151,861.33 705,000,000.00
应付账款 2,538,199,452.39 618,331,055.17 1,923,403,374.08 635,862,116.14
预收款项 450,875,624.12 82,640,265.30 660,534,987.78 59,534,999.12
应付职工薪酬 72,821,569.27 8,127,259.47 94,913,514.69 11,160,745.49
应交税费 172,477,251.25 16,073,081.53 53,663,069.87 -2,210,154.08
应付利息
应付股利 1,469,966,271.43 2,920,053.23 583,061,945.63 3,061,945.63
其他应付款 2,027,797,497.79 538,360,725.71 1,169,693,468.39 211,946,298.23
一年内到期的非流
动负债
70,000,000.00 70,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 12,126,289,833.56 2,889,452,440.41 7,982,769,221.77 2,144,355,950.53
非流动负债：
长期借款 217,000,000.00 257,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 18,276,614.67 1,727,603.17 16,858,589.82 1,009,578.32
预计负债
递延所得税负债 7,618,309.02 8,104,738.32
其他非流动负债
非流动负债合计 242,894,923.69 1,727,603.17 281,963,328.14 1,009,578.32
负债合计 12,369,184,757.25 2,891,180,043.58 8,264,732,549.91 2,145,365,528.85
所有者权益（或股
东权益）：
实收资本（或股本） 867,444,651.00 867,444,651.00 545,087,620.00 545,087,620.00
资本公积 1,822,927,123.29 2,198,577,239.62 1,367,074,349.25 463,299,246.08
减：库存股
盈余公积 74,715,762.67 74,715,762.67 74,715,762.67 74,715,762.67
未分配利润 1,175,986,541.39 219,512,837.02 1,336,207,372.90 164,290,712.72
外币报表折算差额
归属于母公司所有
者权益合计
3,941,074,078.35 3,360,250,490.31 3,323,085,104.82 1,247,393,341.47
少数股东权益 41,603,409.06 61,779,728.83
所有者权益合计 3,982,677,487.41 3,360,250,490.31 3,384,864,833.65 1,247,393,341.47
负债和所有者权
益总计
16,351,862,244.66 6,251,430,533.89 11,649,597,383.56 3,392,758,870.32
公司法定代表人：王民 主管会计工作负责人：袁鹏 会计机构负责人：张洪高15
4.2 报告期利润表
利润表
2009 年7-9 月
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司 单位：人民币元
2009 年7-9 月 2008 年7-9 月
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 5,036,886,421.77 967,709,364.16 3,644,247,031.66 796,697,776.44
其中：营业收入 5,036,886,421.77 967,709,364.16 3,644,247,031.66 796,697,776.44
二、营业总成本 4,559,483,106.67 947,278,395.31 3,247,929,660.46 840,595,511.75
其中：营业成本 3,992,896,882.55 840,196,172.51 2,907,485,191.09 739,339,595.89
营业税金及附加 23,858,717.45 4,645,675.06 4,362,350.51
销售费用 239,416,408.93 24,064,991.06 111,832,982.33 12,129,692.41
管理费用 269,288,610.00 73,586,928.90 208,057,374.57 64,429,817.16
财务费用 21,440,519.80 144,520.67 21,379,178.70 2,969,580.26
资产减值损失 12,581,967.94 4,640,107.11 -5,187,416.74 21,726,826.03
加：公允价值变动收
益（损失以“-”号填
列）
投资收益（损失
以“-”号填列） 25,118.57 156,767,260.52 150,844,586.30
其中：对联营企
业和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失
以“-”号填列）
三、营业利润（亏损
以“-”号填列） 477,428,433.67 20,430,968.85 553,084,631.72 106,946,850.99
加：营业外收入 29,832,431.43 72,738.20 18,763,850.88 755,951.29
减：营业外支出 860,058.58 631,500.58 3,887,369.24 1,146,138.90
其中：非流动资产
处置损失 631,500.58 631,500.58 2,484,882.34 1,146,138.90
四、利润总额（亏损
总额以“-”号填列） 506,400,806.52 19,872,206.47 567,961,113.36 106,556,663.38
减：所得税费用 80,219,440.92 516,787.24 53,033,356.65 -4,734,170.89
五、净利润（净亏损
以“-”号填列） 426,181,365.60 19,355,419.23 514,927,756.71 111,290,834.27
其中：被合并方被合
并前实现的净利润 123,584,464.85 398,800,281.56
归属于母公司所有者
的净利润 424,029,108.11 19,355,419.23 518,409,194.29 111,290,834.27
少数股东损益 -2,152,257.49 3,481,437.58
六、每股收益
（一）基本每股收益 0.49 0.02 0.60 0.20
（二）稀释每股收益 0.49 0.02 0.60 0.20
公司法定代表人：王民 主管会计工作负责人：袁鹏 会计机构负责人：张洪高16
4.3 年初至报告期末利润表
利润表
2009 年1-9 月
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司 单位：人民币元
2009 年1-9 月 2008 年1-9 月
项 目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 14,247,801,509.82 2,823,842,189.39 13,472,189,533.52 2,747,664,336.79
其中：营业收入 14,247,801,509.82 2,823,842,189.39 13,472,189,533.52 2,747,664,336.79
二、营业总成本 12,726,166,164.76 2,765,938,895.84 12,105,485,774.01 2,772,237,211.36
其中：营业成本 11,363,423,089.01 2,474,482,099.49 10,925,412,022.81 2,563,805,095.40
营业税金及附加 61,878,090.07 10,661,077.34 42,549,826.99 1,783,884.61
销售费用 463,640,077.02 50,049,093.25 489,864,844.26 37,828,595.64
管理费用 767,719,079.06 209,638,920.77 635,932,483.98 135,703,113.88
财务费用 35,260,802.79 7,673,008.52 1,569,089.48 10,088,601.59
资产减值损失 34,245,026.81 13,434,696.47 10,157,506.49 23,027,920.24
加：公允价值变动
收益（损失以“-”
号填列）
投资收益（损失以
“-”号填列）
8,190,272.09 159,239,887.59 155,244,586.30
其中：对联营企业
和合营企业的投资
收益
汇兑收益（损失以
“-”号填列）
三、营业利润（亏
损以“-”号填列）
1,529,825,617.15 57,903,293.55 1,525,943,647.10 130,671,711.73
加：营业外收入 38,563,381.42 713,097.26 21,115,007.54 1,538,318.20
减：营业外支出 7,670,291.31 1,019,173.74 9,225,940.57 2,031,709.48
其中：非流动资产处
置损失
2,252,616.01 632,167.74 2,723,013.56 1,291,698.31
四、利润总额（亏
损总额以“-”号填
列）
1,560,718,707.26 57,597,217.07 1,537,832,714.07 130,178,320.45
减：所得税费用 274,069,640.35 2,375,092.77 300,108,329.71 13,026,344.59
五、净利润（净亏
损以“-”号填列）
1,286,649,066.91 55,222,124.30 1,237,724,384.36 117,151,975.86
其中：被合并方被合
并前实现的净利润
919,027,665.45 1,129,298,039.47
归属于母公司所有
者的净利润
1,306,825,386.69 55,222,124.30 1,235,329,417.48 117,151,975.86
少数股东损益 -20,176,319.78 2,394,966.88
六、每股收益
（一）基本每股收益 1.51 0.06 1.42 0.14
（二）稀释每股收益 1.51 0.06 1.42 0.14
公司法定代表人：王民 主管会计工作负责人：袁鹏 会计机构负责人：张洪高17
4.4 年初至报告期末现金流量表
现金流量表
2009 年1-9 月
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司 单位：人民币元
项 目 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量
销售商品、提供劳务收到的现金 12,589,571,958.04 2,412,920,207.57
收到的税费返还 253,294,263.27
收到的其他与经营活动有关的现金 383,459,285.12 29,274,324.48
现金流入小计 13,226,325,506.43 2,442,194,532.05
购买商品、接受劳务支付的现金 7,969,320,818.33 2,025,012,404.28
支付给职工以及为职工支付的现金 686,735,364.34 199,587,899.36
支付的各项税费 841,758,892.29 106,342,446.91
支付的其他与经营活动有关的现金 533,359,586.68 57,787,059.92
现金流出小计 10,031,174,661.64 2,388,729,810.47
经营活动产生的现金流量净额 3,195,150,844.79 53,464,721.58
二、投资活动产生的现金流量
收回投资所收到的现金 10,377,558.99
其中：出售子公司所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 305,598.23
处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收回的现金净额 84,588,448.40 82,503,100.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金 24,024,971.96 24,024,971.96
现金流入小计 119,296,577.58 106,528,071.96
购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 389,552,670.68 70,844,607.35
投资所支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付的其他与投资活动有关的现金
现金流出小计 389,552,670.68 70,844,607.35
投资活动产生的现金流量净额 -270,256,093.10 35,683,464.61
三、筹资活动产生的现金流量
吸收投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金
借款所收到的现金 2,018,594,326.29 1,240,000,000.00
发行债券收到的现金
收到的其他与筹资活动有关的现金
现金流入小计 2,018,594,326.29 1,240,000,000.00
偿还债务所支付的现金 2,111,950,350.75 1,190,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 320,292,634.47 16,233,212.49
其中：支付少数股东股利
支付的其他与筹资活动有关的现金
其中：子公司依法减资支付给少数股东的现金
现金流出小计 2,432,242,985.22 1,206,233,212.49
筹资活动产生的现金流量净额 -413,648,658.93 33,766,787.51
四、汇率变动对现金的影响 1,867,483.39
五、现金及现金等价物净增加额 2,513,113,576.15 122,914,973.70
加：期初现金及现金等价物的余额 3,022,298,853.40 439,102,326.60
六、期末现金及现金等价物的余额 5,535,412,429.55 562,017,300.30
公司法定代表人：王民 主管会计工作负责人：袁鹏 会计机构负责人：张洪高18
4.5 审计报告
审计意见：未经审计
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
法定代表人：王民
二00 九年十月二十二日
