徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
徐工集团工程机械股份有限公司
2015 年第一季度报告
2015 年 04 月
1
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人
(会计主管人员)赵成彦先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 4,681,803,032.75 6,882,603,335.04 注 1 7,539,901,280.51 -37.91%
归属于上市公司股东的净利润（元） -393,580,331.24 412,014,915.44 463,930,536.63 -184.84%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-404,752,348.31 379,045,657.83 430,943,078.01 -193.92%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -1,282,894,106.13 187,567,907.02 33,777,111.80 -3,898.12%
基本每股收益（元/股） -0.17 0.20 0.22 -177.27%
稀释每股收益（元/股） -0.17 0.18 0.21 -180.95%
加权平均净资产收益率 -1.98% 2.10% 2.34% 减少 4.32 个百分点
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 49,570,021,108.42 48,850,537,738.21 48,850,537,738.21 1.47%
归属于上市公司股东的净资产（元） 20,805,069,819.11 20,118,935,358.34 20,118,935,358.34 3.41%
注 1： 2014 年度，公司通过同一控制下的企业合并方式取得徐州徐工基础工程机械有限公司 100%控股权，将其纳入合并
范围，因此根据同一控制下企业合并的会计处理原则，公司编制上年同期比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项目
进行调整。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 308,145.78
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
924,978.24
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 9,532,872.05
委托他人投资或管理资产的损益 2,309,955.07
债务重组损益 268,621.04
3
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,483,703.88
减：所得税影响额 3,394,747.20
少数股东权益影响额（税后） 261,511.79
合计 11,172,017.07 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 192,437
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
徐工集团工程机
国有法人 43.94% 1,037,602,125 874,124
械有限公司
上海农村商业银
境内非国有法人 2.79% 65,809,384
行股份有限公司
中财明远投资管
境内非国有法人 2.78% 65,600,000
理有限公司
上海中创信实业
境内非国有法人 1.39% 32,800,000
投资有限公司
中国农业银行股
份有限公司－招
商可转债分级债 其他 0.59% 13,995,213
券型证券投资基
金
中国农业银行股
份有限公司－富
国中证国有企业 其他 0.56% 13,317,500
改革指数分级证
券投资基金
中国工商银行－
其他 0.29% 6,811,137
融通深证 100 指
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数证券投资基金
中国银行股份有
限公司－嘉实沪
深 300 交易型开 其他 0.25% 5,980,323
放式指数证券投
资基金
中国民生银行股
份有限公司－银
华深证 100 指数 其他 0.24% 5,763,372
分级证券投资基
金
中国银行股份有
限公司－易方达
深证 100 交易型 其他 0.24% 5,567,575
开放式指数证券
投资基金
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
徐工集团工程机械有限公司 1,036,728,001 人民币普通股 1,036,728,001
上海农村商业银行股份有限公司 65,809,384 人民币普通股 65,809,384
中财明远投资管理有限公司 65,600,000 人民币普通股 65,600,000
上海中创信实业投资有限公司 32,800,000 人民币普通股 32,800,000
中国农业银行股份有限公司－招
商可转债分级债券型证券投资基 13,995,213 人民币普通股 13,995,213
金
中国农业银行股份有限公司－富
国中证国有企业改革指数分级证 13,317,500 人民币普通股 13,317,500
券投资基金
中国工商银行－融通深证 100 指
6,811,137 人民币普通股 6,811,137
数证券投资基金
中国银行股份有限公司－嘉实沪
深 300 交易型开放式指数证券投 5,980,323 人民币普通股 5,980,323
资基金
中国民生银行股份有限公司－银
华深证 100 指数分级证券投资基 5,763,372 人民币普通股 5,763,372
金
中国银行股份有限公司－易方达
5,567,575 人民币普通股 5,567,575
深证 100 交易型开放式指数证券
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投资基金
上述股东关联关系或一致行动的
未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券
无
业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
会计报表项目 增减变化 原因解释
应付利息 480.06% 主要系报告期内预提的按年度付息的公司债利息增加
营业收入 -37.91% 主要是因报告期内国内外工程机械行业市场整体需求持续低
迷
营业成本 -36.41% 主要是因报告期销售收入下降，成本也随之相应下降所致
财务费用 359.14% 主要系汇率波动形成的汇兑损失同比增加
投资收益 266.31% 主要系报告期内公司对联营企业和合营企业的投资收益同比
有所增加
营业外收入 -64.04% 主要系因本报告期收到与收益相关的政府补助同比减少
营业外支出 229.93% 主要由于报告期内非流动资产处置损失同比增加
所得税费用 -76.03% 利润总额同比有所下降所致
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
一、报告期内公司赎回了发行的“徐工转债”。
公司A股股票自2014年11月21日至2015年1月5日连续三十个交易日中已有二十个交易日的收盘价格不低于当期转股价格
（8.36元/股）的130%（10.868元/股），触发公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》中约定的有条件赎回条款。
2015年1月7日，公司第七届董事会第二十次会议（临时）审议通过了《关于行使徐工转债赎回条款的议案》，表决情况：
9票同意，0票反对，0票弃权。公司决定行使徐工转债赎回权，按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的徐工
转债。
2015年1月8日至2015年2月5日期间，公司共计发布赎回实施公告8次。详见《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资
讯网（http://www.cninfo.com.cn）编号2015-5、2015-6、2015-7、2015-8、2015-9、2015-16、2015-17、2015-18的公告。
2015年2月6日，徐工转债停止交易和停止转股。
2015年2月13日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司《债券赎回结果报表》，公司按照约定全部赎回截至2015年2
月5日收市后未转股的徐工转债。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2015 年 01 月 08 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2015-5 的公告
2015 年 01 月 09 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2015-6 的公告
2015 年 01 月 09 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2015-7 的公告
《徐工机械：可转债赎回实施公告》
2015 年 01 月 10 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2015-8 的公告
2015 年 01 月 12 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2015-9 的公告
2015 年 02 月 03 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2015-16 的公告
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2015 年 02 月 04 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2015-17 的公告
2015 年 02 月 04 日 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号 2015-18 的公告
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺时
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺期限 履行情况
间
1.徐工有限承诺：徐工机械收购徐工有限持有
1.经审计，徐工基础 2014 年
的徐工基础 100%股权，徐工基础 100%股权
度实现净利润 11,194.71 万
交割日后的连续三个会计年度履行业绩补偿
元，扣除非经常性损益的净利
义务。徐工基础 2014 年度、2015 年度、2016
润 11,179.15 万元，徐工有限
年度经审计的净利润（以扣除非经常性损益
100%股权对应的 2014 年度扣
的净利润为计算依据）分别不低于人民币
除非经常性损益实现的净利
8,948.67 万元、9,535.37 万元和 11,143.83 万
润为 11,179.15 万元，超业绩
元。如徐工基础 2014 年度、2015 年度、2016
承诺金额 2230.48 万元。2.经
年度的实际净利润数低于承诺净利润数，则
审计，徐州赫思曼 2014 年度
收购报告书或 由徐工有限按照约定履行业绩补偿义务。2. 2014 年
2014-2016 实现净利润 5,419.84 万元，扣
权益变动报告 徐工有限 徐工有限承诺：徐工机械收购徐工有限持有 12 月 16
年度 除非经常性损益的净利润
书中所作承诺 的徐州赫思曼 50%股权，徐州赫思曼 50%股 日
5,393.57 万元，低于业绩承诺
权交割日后的连续三个会计年度履行业绩补
金额 5,790.15 万元。徐州赫思
偿义务。徐州赫思曼 2014 年度、2015 年度、
曼 2014 年度实现净利润达到
2016 年度经审计的净利润（以扣除非经常性
业绩承诺的 93.15%。徐州赫
损益的净利润为计算依据）分别不低于人民
思曼 50%股权对应的 2014 年
币 5,790.15 万元、6,052.31 万元和 6,210.56
度扣除非经常性损益实现的
万元。如徐州赫思曼 2014 年度、2015 年度、
净利润为 2,696.79 万元，徐工
2016 年度的实际净利润数低于承诺净利润
有限向徐工机械支付业绩补
数，则由徐工有限按照约定履行业绩补偿义
偿款 198.29 万元。
务。
1.徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性的 1.自承诺以来，徐工集团、徐
承诺：保证徐工机械与徐工集团、徐工有限 工有限认真履行承诺，在资
及其下属企业在资产、业务、机构、财务、 产、业务、机构、财务、人员
人员方面保持独立。2.徐工集团、徐工有限关 方面与公司保持独立。2.自承
于规范关联交易的承诺：徐工集团及徐工集 诺以来，徐工集团、徐工有限
团的全资子公司、控股子公司或徐工集团拥 认真履行承诺，徐工机械与徐
徐工集 2009 年
资产重组时所 有实际控制权或重大影响的其他公司不会利 工集团、徐工有限及其关联方
团、徐工 07 月 31 长期
作承诺 用拥有的徐工机械实际控制能力操纵、指使 的关联交易履行了相关承诺，
有限 日
徐工机械或徐工机械董事、监事、高级管理 信息披露符合相关规定。3.自
人员，使得徐工机械以不公平的条件，提供 承诺以来，徐工集团、徐工有
或者接受资金、商品、服务或者其他资产， 限认真履行承诺，徐工集团、
或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐工 徐工有限及其拥有控制权或
集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司 重大影响的下属公司，与徐工
或徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其 机械经营范围内所从事的业
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他公司与徐工机械进行关联交易均将遵循平 务不存在同业竞争的情形。
等、自愿、等价、有偿的原则，保证交易公
平、公允，维护徐工机械的合法权益，并根
据法律、行政法规、中国证监会及证券交易
所的有关规定和公司《章程》，履行相应的审
议程序并及时予以披露。3.徐工集团、徐工有
限不同业竞争承诺：只要徐工集团、徐工有
限仍直接或间接对徐工机械拥有控制权或重
大影响，徐工集团及徐工集团的全资子公司、
控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重
大影响的其他公司将不会从事任何与徐工机
械目前或未来所从事的业务发生或可能发生
竞争的业务。如徐工集团及徐工集团的全资
子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控
制权或重大影响的其他公司现有经营活动可
能在将来与徐工机械发生同业竞争或与徐工
机械发生利益冲突，徐工集团将放弃或将促
使徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐
工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公
司无条件放弃可能发生同业竞争的业务，或
将徐工集团之全资子公司、控股子公司或徐
工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公
司以交易公平、公允的市场价格，在适当时
机全部注入徐工机械。
徐工集团、徐工有限关于未注入资产是否存 自承诺以来，徐工集团、徐工
在同业竞争和该部分资产后续计划的承诺： 有限认真履行承诺:1.2011 年
承诺内容：2009 年重大资产重组完成后，徐 3 月，徐工有限已将徐工筑路
工集团、徐工有限未注入徐工机械的工程机 注入到徐工机械。2.经公司第
械资产包括对徐州徐工筑路机械有限公司、 七届董事会第十二次会议审
徐州徐工挖掘机械有限公司、江苏徐工工程 议，2014 年第二次临时股东
机械租赁有限公司及五家合资公司（徐州赫 大会批准同意徐工集团工程
思曼电子有限公司、徐州派特控制技术有限 机械有限公司变更承诺、延期
公司、徐州美驰车桥有限公司、徐州罗特艾 将所持徐州徐工挖掘机械有
徐工集 2009 年
德回转支承有限公司和力士（徐州）回转支 限公司注入公司。3.经公司第
团、徐工 07 月 31 长期
承有限公司）的投资。对该等资产的后续安 七届董事会第十二次会议审
有限 日
排计划，徐工集团、徐工有限承诺如下：1. 议，2014 年第二次临时股东
徐州徐工筑路机械有限公司：徐工有限承诺， 大会批准豁免徐州工程机械
在 2009 年重大资产重组交割日后未来五年 集团有限公司将所持江苏徐
内，徐州徐工筑路机械有限公司经过培育后， 工工程机械租赁有限公司注
在其主要产品市场占有率位居同行业前列、 入公司。4.徐工有限积极履行
资产质量得到明显提高、盈利能力较强时， 承诺，启动注入资产工
将徐州徐工筑路机械有限公司在适当时机注 作:2014 年 6 月 29 日，经公司
入到徐工机械。2.徐州徐工挖掘机械有限公 第七届董事会第十二次会议
司：徐工有限承诺，2009 年重大资产重组交 审议通过关于购买徐工集团
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割日后未来五年内，在撤出对卡特彼勒（徐 工程机械有限公司所持徐州
州）有限公司投资、徐州徐工挖掘机械有限 派特控制技术有限公司等三
公司资产质量和盈利能力得到明显提高、主 家公司全部股权的议案及关
要产品市场占有率位居同行业前列的前提 于购买徐工集团工程机械有
下，将其在适当时机注入到徐工机械。3.江苏 限公司所持徐州徐工基础工
徐工工程机械租赁有限公司：徐工集团、徐 程机械有限公司全部股权的
工有限承诺，2009 年重大资产重组交割日后 议案，徐工有限启动资产注入
未来五年内，江苏徐工工程机械租赁有限公 工作，详见 2014 年 7 月 1 日
司盈利能力较强、融资租赁规模市场份额居 刊登于《中国证券报》、《上海
同行业前列的前提下，将其在适当时机注入 证券报》、巨潮资讯网编号为
到徐工机械。4.五家合资公司徐州赫思曼电子 2014-26、2014-29、2014-30
有限公司（简称徐州赫思曼）、徐州派特控制 的公告。2014 年 12 月 15 日，
技术有限公司（简称徐州派特）、徐州美驰车 注入资产完成审计评估工作，
桥有限公司（简称美驰车桥）、徐州罗特艾德 徐工机械购买资产行为取得
回转支承有限公司(徐州罗特艾德)、力士（徐 了江苏省国资委《江苏省国资
州）回转支承有限公司(徐州力士)：徐工有限 委关于同意协议转让徐州徐
承诺，未来在合资方同意、五家合资公司盈 工基础工程机械有限公司等
利能力较强的前提下，将合资公司的出资在 四家公司国有产权的批复》
适当时机注入到徐工机械。 （苏国资复[2014]109 号）批
准。评估结果经江苏省国资委
《国有资产评估项目备案表》
(苏国资评备[2014]50 号)(苏
国资评备[2014]51 号)(苏国资
评备[2014]52 号)(苏国资评备
[2014]53 号)备案。公司第七
届董事会第十八次会议（临
时）对此进行了审议，并经
2014 年第三次临时股东大会
审议批准。详见 2014 年 12 月
16 日刊登于《中国证券报》、
《上海证券报》、巨潮资讯网
编号为 2014-55、2014-56、
2014-58 的公告。
承诺是否及时
是
履行
未完成履行的
具体原因及下
无
一步计划（如
有）
四、对 2015 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
七、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
一、通过中信证
券、大同证券、国
都证券、财达证
券、银河证券、南
公司国际会议中 公司经营状况及未来发展
2015 年 01 月 14 日 实地调研 机构 京证券、东方证
心 108 会议室 方向。未提供书面资料。
券、国元证券、国
泰君安、国联证券
报名的共计 57 名
投资者
瑞士信贷（香港）
公司经营状况及未来发展
2015 年 02 月 11 日 公司 615 会议室 实地调研 机构 有限公司 荣白
方向。未提供书面资料。
丁、张怡旦
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：徐工集团工程机械股份有限公司
2015 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 4,004,377,416.65 5,158,101,936.54
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,087,773,766.54 2,033,381,521.29
应收账款 22,115,149,229.63 20,034,543,874.27
预付款项 1,088,654,689.36 1,110,078,894.89
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 618,410,005.38 488,876,319.76
买入返售金融资产
存货 7,550,183,853.37 7,714,323,073.04
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 37,464,548,960.93 36,539,305,619.79
非流动资产：
发放贷款及垫款
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可供出售金融资产 700,000,000.00 683,000,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 342,914,279.44 339,718,206.06
投资性房地产
固定资产 7,922,662,704.85 8,190,647,235.05
在建工程 460,503,002.61 390,606,851.62
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 2,169,102,990.28 2,187,916,864.34
开发支出
商誉
长期待摊费用 8,392,274.22 8,860,192.39
递延所得税资产 501,896,896.09 510,482,768.96
其他非流动资产
非流动资产合计 12,105,472,147.49 12,311,232,118.42
资产总计 49,570,021,108.42 48,850,537,738.21
流动负债：
短期借款 4,160,954,367.57 3,301,256,200.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 3,140,419,662.85 3,379,725,179.05
应付账款 7,674,630,772.08 7,303,322,834.02
预收款项 904,541,139.93 776,979,594.35
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 182,034,481.15 209,893,102.11
应交税费 193,204,494.57 141,802,692.11
13
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
应付利息 70,912,500.00 12,225,000.00
应付股利 7,336,020.44 7,336,020.44
其他应付款 2,739,115,174.64 2,755,904,252.35
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 1,858,667,272.28 1,874,599,714.00
其他流动负债
流动负债合计 20,931,815,885.51 19,763,044,588.43
非流动负债：
长期借款 3,025,126,762.36 3,048,348,284.00
应付债券 4,490,630,833.33 5,569,993,711.97
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 25,270,175.16 30,191,638.46
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 7,541,027,770.85 8,648,533,634.43
负债合计 28,472,843,656.36 28,411,578,222.86
所有者权益：
股本 2,361,429,234.00 2,210,875,770.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,905,192,152.58 7,977,882,894.32
减：库存股
其他综合收益 -86,340,223.90 -82,716,802.51
专项储备 5,475,491.14
14
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
盈余公积 728,510,888.21 728,510,888.21
一般风险准备
未分配利润 8,890,802,277.08 9,284,382,608.32
归属于母公司所有者权益合计 20,805,069,819.11 20,118,935,358.34
少数股东权益 292,107,632.95 320,024,157.01
所有者权益合计 21,097,177,452.06 20,438,959,515.35
负债和所有者权益总计 49,570,021,108.42 48,850,537,738.21
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 2,918,438,815.37 3,316,069,072.18
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 948,862,657.00 1,186,094,027.59
应收账款 3,506,167,098.98 2,617,688,753.91
预付款项 120,504,625.77 109,439,115.50
应收利息
应收股利 2,213,700,000.00 2,213,700,000.00
其他应收款 6,657,722,350.56 6,524,556,050.57
存货 1,752,764,785.86 1,736,899,662.43
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 18,118,160,333.54 17,704,446,682.18
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,767,255,642.93 5,767,255,642.93
投资性房地产
15
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
固定资产 3,436,446,307.55 3,433,735,927.28
在建工程 63,683,792.07 85,845,196.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 865,673,331.50 873,043,971.66
开发支出
商誉
长期待摊费用 7,628,952.72 8,020,538.74
递延所得税资产 65,143,806.31 67,241,142.54
其他非流动资产
非流动资产合计 10,205,831,833.08 10,235,142,419.15
资产总计 28,323,992,166.62 27,939,589,101.33
流动负债：
短期借款 1,771,386,400.00 1,219,088,300.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 835,882,040.00 1,178,908,150.00
应付账款 1,944,666,034.38 1,560,315,961.33
预收款项 254,070,947.58 109,123,575.90
应付职工薪酬 14,226,081.22 20,272,485.90
应交税费 6,735,276.73 -9,860,622.38
应付利息 70,912,500.00 12,225,000.00
应付股利 7,336,020.44 7,336,020.44
其他应付款 1,253,936,181.93 1,600,871,783.79
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 896,100,000.00 896,100,000.00
其他流动负债
流动负债合计 7,055,251,482.28 6,594,380,654.98
非流动负债：
长期借款 1,300,000,000.00 1,300,000,000.00
应付债券 4,490,630,833.33 5,569,993,711.97
16
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 25,270,175.16 30,191,638.46
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 5,815,901,008.49 6,900,185,350.43
负债合计 12,871,152,490.77 13,494,566,005.41
所有者权益：
股本 2,361,429,234.00 2,210,875,770.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 8,711,853,852.94 7,784,544,594.68
减：库存股
其他综合收益
专项储备 1,273,565.28
盈余公积 728,510,888.21 728,510,888.21
未分配利润 3,649,772,135.42 3,721,091,843.03
所有者权益合计 15,452,839,675.85 14,445,023,095.92
负债和所有者权益总计 28,323,992,166.62 27,939,589,101.33
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 4,681,803,032.75 7,539,901,280.51
其中：营业收入 4,681,803,032.75 7,539,901,280.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 5,104,346,300.76 7,012,683,148.95
17
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
其中：营业成本 3,768,212,586.87 5,925,687,371.89
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 32,096,147.24 26,963,330.92
销售费用 293,781,831.17 392,866,918.78
管理费用 436,002,566.74 482,346,916.74
财务费用 467,616,189.94 101,845,564.97
资产减值损失 106,636,978.80 82,973,045.65
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
5,506,028.53 1,503,102.21
列）
其中：对联营企业和合营企业
3,196,073.46 277,537.21
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -417,037,239.48 528,721,233.77
加：营业外收入 13,704,158.30 38,108,104.71
其中：非流动资产处置利得 886,937.27 1,215,261.02
减：营业外支出 1,199,935.57 363,692.75
其中：非流动资产处置损失 591,449.75 200,019.21
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -404,533,016.75 566,465,645.73
减：所得税费用 20,933,436.38 87,333,578.41
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -425,466,453.13 479,132,067.32
归属于母公司所有者的净利润 -393,580,331.24 463,930,536.63
少数股东损益 -31,886,121.89 15,201,530.69
六、其他综合收益的税后净额 -3,767,314.41 -49,300,117.32
归属母公司所有者的其他综合收益
-3,623,421.39 -46,835,237.38
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
18
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
-3,623,421.39 -46,835,237.38
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额 -3,623,421.39 -46,835,237.38
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
-143,893.02 -2,464,879.94
税后净额
七、综合收益总额 -429,233,767.54 429,831,950.00
归属于母公司所有者的综合收益
-397,203,752.63 417,095,299.25
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -32,030,014.91 12,736,650.75
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.17 0.22
（二）稀释每股收益 -0.17 0.21
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 1,458,539,985.50 3,713,302,569.73
减：营业成本 1,197,188,181.20 3,297,866,484.56
营业税金及附加 6,774,150.32 9,052,045.09
19
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
销售费用 88,045,615.20 118,413,603.39
管理费用 170,607,143.38 194,711,758.79
财务费用 68,078,214.10 87,014,377.16
资产减值损失 9,611,093.33 5,647,053.73
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -81,764,412.03 597,247.01
加：营业外收入 1,068,713.38 33,254,566.29
其中：非流动资产处置利得 249,069.64 654,676.97
减：营业外支出 466,386.29 190,679.05
其中：非流动资产处置损失 333,500.26 190,679.05
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
-81,162,084.94 33,661,134.25
列）
减：所得税费用 -9,842,377.33 1,598,617.82
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -71,319,707.61 32,062,516.43
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
20
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 -71,319,707.61 32,062,516.43
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期金额发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,448,234,684.03 7,170,979,472.29
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 61,822,099.69 302,400,311.80
收到其他与经营活动有关的现
150,567,443.82 165,844,865.66
金
经营活动现金流入小计 3,660,624,227.54 7,639,224,649.75
购买商品、接受劳务支付的现金 4,047,830,107.20 6,514,989,754.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
21
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
497,670,136.81 505,028,765.99
现金
支付的各项税费 250,679,298.62 236,944,714.03
支付其他与经营活动有关的现
147,338,791.04 348,484,303.52
金
经营活动现金流出小计 4,943,518,333.67 7,605,447,537.95
经营活动产生的现金流量净额 -1,282,894,106.13 33,777,111.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 6,756,487.64 881,670.08
处置固定资产、无形资产和其他
508,000.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 7,264,487.64 881,670.08
购建固定资产、无形资产和其他
102,123,864.84 408,437,318.24
长期资产支付的现金
投资支付的现金 17,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
291,879,200.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 411,003,064.84 408,437,318.24
投资活动产生的现金流量净额 -403,738,577.20 -407,555,648.16
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 2,801,379,635.37 1,259,432,895.00
22
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 2,801,379,635.37 1,259,432,895.00
偿还债务支付的现金 2,079,137,814.24 1,854,031,666.67
分配股利、利润或偿付利息支付
161,714,272.25 109,699,232.40
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 2,240,852,086.49 1,963,730,899.07
筹资活动产生的现金流量净额 560,527,548.88 -704,298,004.07
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-27,619,385.44 -29,863,408.37
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,153,724,519.89 -1,107,939,948.80
加：期初现金及现金等价物余额 4,755,483,886.54 7,067,844,136.48
六、期末现金及现金等价物余额 3,601,759,366.65 5,959,904,187.68
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,010,595,031.96 3,271,707,236.09
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
37,585,597.23 114,792,568.68
金
经营活动现金流入小计 1,048,180,629.19 3,386,499,804.77
购买商品、接受劳务支付的现金 1,303,726,725.48 3,251,604,020.93
支付给职工以及为职工支付的
158,346,286.72 168,750,320.61
现金
支付的各项税费 26,565,793.81 34,757,589.81
支付其他与经营活动有关的现
104,477,680.61 997,329,457.57
金
经营活动现金流出小计 1,593,116,486.62 4,452,441,388.92
经营活动产生的现金流量净额 -544,935,857.43 -1,065,941,584.15
23
徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
53,475,459.55 95,823,001.42
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支
291,879,200.00
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 345,354,659.55 95,823,001.42
投资活动产生的现金流量净额 -345,354,659.55 -95,823,001.42
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,804,298,100.00 705,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 1,804,298,100.00 705,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,252,000,000.00 851,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
59,637,839.83 62,160,666.66
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 1,311,637,839.83 913,160,666.66
筹资活动产生的现金流量净额 492,660,260.17 -208,160,666.66
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -397,630,256.81 -1,369,925,252.23
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徐工集团工程机械股份有限公司 2015 年第一季度报告全文
加：期初现金及现金等价物余额 3,316,069,072.18 4,809,927,205.56
六、期末现金及现金等价物余额 2,918,438,815.37 3,440,001,953.33
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
董事长：王民
董事会批准报送日期：2015年4月16日
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