股票简称：徐工科技 股票代码：000425
徐州工程机械科技股份有限公司2006年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3委托出席情况
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
董事长王民先生 因公务出差 董事杨勇先生
董事苏颖倩女士 因公务出差 独立董事宋学锋先生
董事张玉纯先生 因公务出差 董事吴江龙先生
1.4江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5公司董事长王民先生、总经理李锁云先生、财务负责人兼资产财务部部长袁鹏先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 徐工科技
股票代码 000425
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 江苏省徐州经济开发区工业一区
注册地址的邮政编码221004
办公地址 江苏省徐州经济开发区五区驮蓝山路
办公地址的邮政编码221004
公司国际互联网网址http://www.xcmg.com
电子信箱 zqb@xcmg.com
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 费广胜 单庆廷
联系地址 江苏省徐州经济开发区五区驮蓝山路江苏省徐州经济开发区五区驮蓝山路
电话 （0516）87737625 （0516）87737625
传真 （0516）87737627 （0516）87737627
电子信箱 fgs@xcmg.com shanqt@xcmg.com
3会计数据和业务数据摘要
3.1主要会计数据
单位：（人民币）元
本年比上年增减 2004年
项 目 2006年 2005年
调整后 调整前
主营业务收入 2,584,074,934.63 3,084,348,146.40 -16.22% 3,767,451,382.09 3,767,451,382.09
利润总额 10,406,591.35 -127,546,582.54 增利137,953,173.89 60,955,841.32 88,955,841.32
净利润 9,597,447.80 -129,083,641.64 增利138,681,089.44 36,983,801.90 64,983,801.90
扣除非经常性损 3,253,805.65 -145,376,027.13 增利148,629,832.78 21,592,761.95 49,592,761.95
益后的净利润
经营活动产生的 72,196,236.87 123,700,893.79 -41.63% -192,581,467.79 -192,581,467.79
现金流量净额
本年末比上年末增减 2004年末
2006年末 2005年末
调整后 调整前
总资产 3,268,187,126.65 3,164,022,753.29 3.29% 3,437,554,484.78 3,465,554,484.78
股东权益（不含少
1,074,535,009.89 1,064,046,694.84 0.99% 1,193,022,713.82 1,221,022,713.82
数股东权益）
注：2005年公司对持股13.82％的青海路桥建设股份有限公司计提长期投资减值准备28,000,000.00元，根据《企业会计准则》的有关规定，相应地对公司2004年会度会计报表进行了追溯调整。
3.2主要财务指标
单位：（人民币）元
2006年 2005年 本年比上年增减 2004年
调整后 调整前
每股收益 0.018 -0.24 增长0.258 0.07 0.12
净资产收益率 0.89% -12.13% 增长13.02个百分点 3.10% 5.32％
扣除非经常性损益的净 4.11％
利润为基础计算的净资 0.29% -12.88% 增长13.17个百分点 1.81%
产收益率
每股经营活动产生的现 -0.35
0.13 0.23 -43.48% -0.35
金流量净额
本年末比上年末增 2004年末
2006年末 2005年末
减（％） 调整后 调整前
每股净资产 1.97 1.95 1.03% 2.19 2.24
调整后的每股净资产 1.96 1.95 0.51% 1.95 2.00
非经常性损益项目
√适用□不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
短期投资-委托贷款收益 497,914.67
补贴收入 141,282.90
固定资产及无形资产处置净损益 5,509,706.28
除处置固定资产及无形资产净损益及减值转回外
-48,520.68
其他各项非经常性营业外收支
以前年度已经计提减值准备的转回 243,258.988
合计 6,343,642.15
3.3国内外会计准则差异
□适用√不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
发行新 公积金转
数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例
股 股
一、有限售条件股份 331,531,844 60.82% -68,337,848 -68,337,848 263,193,996 48.28%
1、国家持股
2、国有法人持股 266,746,692 48.94% -57,641,316 -57,641,316 209,105,376 38.36%
3、其他内资持股 64,785,152 11.89% -10,696,532 -10,696,532 54,088,620 9.92%
其中：境内法人持股 64,718,328 11.87% -10,717,916 -10,717,916 54,000,412 9.91%
境内自然人持股 66,824 0.01% 21,384 21,384 88,208 0.02%
4、外资持股 0
其中：境外法人持股 0
境外自然人持股 0
二、无限售条件股份 213,555,776 39.18% 68,337,848 68,337,848 281,893,624 51.72%
1、人民币普通股 213,555,776 39.18% 0 68,337,848 68,337,848 281,893,624 51.72%
2、境内上市的外资股 0
3、境外上市的外资股 0
4、其他
三、股份总数 545,087,620 100.00% 0 0 0 545,087,620 100.00%
有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
限售期满新增可
有限售条件股份 无限售条件股份
时 间 上市交易股份数 说 明
数量余额 数量余额
量
2007年12月28日 108,066,552 155,039,234 392,048,386
2008年12月28日 59,823,820 95,215,416 449,872,204 注
2009年12月28日 95,215,416 0 545,087,620
注：有限售条件的股份不包括公司董事、监事、高级管理人员所持股份。
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
持有的有限售
序 可上市 新增可上市交易
有限售条件股东名称 条件股份数量 限售条件
号 交易时间 股份数量（股）
（股）
2008年12月28日 54,508,762
1 徐工集团工程机械有限公司 149,724,178 注1
2009年12月28日 95,215,416
32,569,439 2007年12月28日 27,254,381
2 徐州重型机械有限公司 注2
2008年12月28日 5,315,058
3 国投机轻有限公司 17,707,340 2007年12月28日 17,707,340
4 徐州众智发展有限公司 9,664,899 2007年12月28日 9,664,899
5 徐州远通自动化有限公司 7,858,287 2007年12月28日 7,858,287
自公司股权分置改革
6 河南中鸿投资咨询有限公司 5,675,430 2007年12月28日 5,675,430 方案实施之日起，非
流通股股东所持原非
7 上海沪香工贸有限公司 2,671,818 2007年12月28日 2,671,818 流通股份在十二个月
内不得上市交易或者
深圳市方大装饰工程有限公 转让。
8 1,988,500 2007年12月28日 1,988,500
司
9 国泰君安证券股份有限公司 1,859,000 2007年12月28日 1,859,000
10 贵州轮胎股份有限公司 1,475,612 2007年12月28日 1,475,612
注1：
1、除遵守法定承诺外，持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实
施之日起，在二十四个月内不上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内徐工集团工程机械有限公司通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占本公司股份总数的比例不超过百分之十。
2、徐工集团工程机械有限公司在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低于7元/股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致本公司股份或股东权益变化时进行相应除权）。
注2：
1、自公司股权分置改革方案实施之日起，非流通股股东所持原非流通股份在十二个月内不得上市交易或者转让。
2、持有公司股份总数5%以上的原非流通股股东，在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不得超过5%。
4.2前10名股东、前10名无限售条件股东持股表
单位：股
股东总数 39,448人
前10名股东持股情况
持有有限售条件股份 质押或冻结的股
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
数量 份数量
徐工集团工程机械有限公司 国有股东 27.47% 149,724,178 149,724,178 65,000,000
徐州重型机械有限公司 其他 5.98% 32,569,439 32,569,439 0
国投机轻有限公司 其他 3.25% 17,707,340 17,707,340 0
徐州众智发展有限公司 其他 1.77% 9,664,899 9,664,899 4,000,000
徐州远通自动化有限公司 其他 1.44% 7,858,287 7,858,287 0
河南中鸿投资咨询有限公司 其他 1.04% 5,675,430 5,675,430 0
上海方华投资管理有限公司 其他 0.53% 2,882,290 0 2,183,553
上海信吉实业有限公司 其他 0.52% 2,817,031 0 2,134,114
上海市农业产业化发展（集
其他 0.50% 2,748,009 0 2,081,825
团）有限公司
上海沪香工贸有限公司 其他 0.49% 2,671,818 2,671,818 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上海方华投资管理有限公司 2,882,290 A股
上海信吉实业有限公司 2,817,031 A股
上海市农业产业化发展（集团）有限公司 2,748,009 A股
中国工商银行－开元证券投资基金 1,538,592 A股
沈游 1,174,800 A股
上海共同金属材料有限公司 1,011,561 A股
向泽军 725,000 A股
上海远达进出口有限公司 701,752 A股
上海敏春贸易有限公司 679,100 A股
于希香 657,096 A股
徐州重型机械有限公司是徐工集团工程机械有限公司的控股子公司。除此之外，未知其他股
上述股东关联关系或一致行
东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露
动的说明
管理办法》中规定的一致行动人。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
1、公司控股股东：
名称：徐工集团工程机械有限公司
法定代表人：王民
成立日期：2002年7月28日
经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程。
注册资本：125301.3513万元人民币
2、公司实际控制人情况：
名称：徐州工程机械集团有限公司
法定代表人：王民
成立日期：1989年7月28日
主营：起重设备、建筑施工机械、动力机械、矿山机械、环卫机械、风动工具制造、销售、安装服务。
注册资本：34731万元
3、说明
报告期内，公司控股股东徐工集团工程机械有限公司改制事宜取得了进展。2006年10月16日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司、徐工集团工程机械有限公司签署了《股权转让与股本认购协议》之修订协议，同日，徐州工程机械集团有限公司、凯雷徐工机械实业有限公司签署了《合资合同》之修订协议。根据上述修订协议，凯雷徐工机械实业有限公司将拥有徐工集团工程机械有限公司50%的股权，徐州工程机械集团有限公司仍持有徐工集团工程机械有限公司50%的股权。徐州工程机械集团有限公司和凯雷徐工机械实业有限公司将共同控制本公司。
本次改制事项尚需经国家有权部门批准或核准后生效。
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期 是否在
内从公 股东单
任职起始日 任职终止日 年初持股 年末持股 司领取 位或其
姓名 职务 性别 年龄 变动原因
期 期 数 数 的报酬 他关联
总额（万 单位领
元） 取
公司实施股
王 民 董事长 男 52 2003-04-28 2006-04-28 11,897 15,704 权分置改革 0.54 是
所致
公司实施股
杨 勇 总经理 男 49 2003-04-28 2006-04-28 5,933 7,832 权分置改革 27.06 否
所致
公司实施股
本届董事会
李锁云 董事 男 45 2006-07-22 1,892 2,497 权分置改革 0.00 是
任期届满
所致
公司实施股
吴江龙 董事 男 44 2003-04-28 2006-04-28 4,814 6,354 权分置改革 0.00 是
所致
公司实施股
本届董事会
张玉纯 董事 男 52 2006-07-22 24,000 31,680 权分置改革 0.00 是
任期届满
所致
苏颖倩 董事 女 36 2003-04-28 2006-04-28 0 0 0.00 是
宋学锋 独立董事 男 43 2003-04-28 2006-04-28 0 0 5.00 否
李 力 独立董事 男 51 2003-04-28 2006-04-28 0 0 5.00 否
冯润民 独立董事 男 40 2005-08-20 2006-04-28 0 0 5.00 否
李 格 监事 女 40 2003-04-28 2006-04-28 0 0 0.00 是
陆小平 监事 男 51 2003-04-28 2006-04-28 0 0 0.00 是
王庆祝 监事 男 41 2003-04-28 2006-04-28 0 0 0.00 是
李 贞 监事 女 51 2003-04-28 2006-04-28 0 0 21.10 否
朱建明 监事 男 46 2003-04-28 2006-04-28 0 0 13.84 否
邵 勇 监事 男 38 2003-04-28 2006-04-2 0 0 2.63 否
杨东升 副总经理 男 38 2003-04-28 2006-04-28 0 0 20.38 否
罗东海 副总经理 男 42 2003-04-28 2006-04-28 0 0 19.46 否
马 铸 副总经理 男 42 2006-01-21 2006-04-28 0 0 15.09 否
林 智 副总经理 男 45 2005-07-11 2006-04-28 0 0 27.91 否
财务负责
邹国宝 男 36 2003-04-28 2006-04-28 0 0 21.11 否
人
公司实施股
董事会秘
费广胜 男 41 2003-04-28 2006-04-28 457 603 权分置改革 21.11 否
书
所致。
合计 - - - - - 48,993 64,670 - 205.23 -
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
一、管理层讨论与分析
（一）行业发展分析
公司所属行业为工程机械行业，主要从事压实机械、铲运机械、路面机械等工程机械产品的开发、制造和销售业务。产品包括装载机、压路机、摊铺机、拌合站等。
2006年是国家“十一五”规划的开局之年，国家重点工程项目的陆续开工、新农村建设及国际市场对中国工程机械产品需求不断上升拉动了工程机械的增长。根据中国工程机械行业协会统计，2006年我国装载机产品增长13.30%；压路机产品增长9.37%；摊铺机产品增长24.20%。
2006年工程机械行业发展的特点如下:
装载机产品：产能进一步扩大，行业步入成熟期，国内产品同质化严重，竞争趋于白热化。装载机行业现有130家生产企业，产能已近20万台，其中柳工、厦工、龙工、徐工、临工等企业经过技术改造和新厂区建设，装载机年产能力都已达2万台，但行业已步入成熟期，增长率趋于平缓。预计2007年装载机行业将平稳增长。
压路机、摊铺机产品：产能过剩，同质化竞争激烈，行业上市公司产品毛利率持续下降。近几年民营企业、国际知名工程机械制造商纷纷涉足压路机、摊铺机产品，行业产能迅速扩张，竞争更加激烈、残酷。同时公路建设靠国家投资拉动，是宏观调控重点，行业发展波动较大。鉴于目前我国仍处于国土建设阶段，汽车快速进入家庭，导致道路建设需求强劲，今后发展仍然看好。预计2007年国家将大力控制流动性泛滥，进行宏观调控，压路机行业仍将保持恢复增长态势。
（二）公司经营情况
面对激烈的市场竞争，2006年公司采取了以下应对措施：
1、推行一体化流程再造
2006年公司进行内部组织机构改革，实施了“瘦身轻装一体化”流程再造，取消了制造分公司，重新设置职能部室，减少管理层次，提高工作效率。营销公司和研究院同步进行了下属机构的改革，提高了市场反应速度。根据组织机构改革，公司对管理流程进行优化，同时加强企业管理制度建设，强化部门和岗位职责。一体化流程再造的实施，不仅降低了企业的运营成本，更重要的是为公司下一步的改革和发展奠定基础。
2、规范市场运作，出口再上新台阶
公司全力推进经销商的整合和营销体系的规范，市场秩序明显好转，企业与代理商的盈利能力逐步得到恢复和提高。加强进行区域市场策划，对山东、内蒙、浙江、河北等重点市场实施项目管理。对经销商实行区域细分，控制经销商之间在同一销售信息上的低价恶性竞争。
公司加强与徐州工程机械集团进出口有限公司的合作，及时沟通出口市场信息；积极推进出口战略，实施产品出口流程；推行出口产品储备制度，缩短产品交货周期;开发人员参与国际市场调研，满足用户特殊需求。2006年出口工作再上新台阶，连续多年保持快速增长。
3、加快新产品研究和开发
围绕产品发展战略，公司加大产品开发力度。2006年公司完成新产品开发28项，老产品改进18项，其中：XS261压路机、RP952摊铺机等新产品有力地促进了市场销售；代表国内先进技术水平的ZL80G装载机、RP1256摊铺机等参加上海宝马展，受到国内外客商的关注。
为增强产品核心竞争力，结合新厂区技术改造，公司加强关键技术以及基础零部件的研究。
4、新厂区和重庆基地项目全面启动
新厂区和重庆基地项目在2006年全面启动，两个项目的建设在公司发展史上将起着举足轻重的作用。2006年8月份新厂区项目建设如期开工，年底第一期工程主体已完成封顶，第二期工程已完成厂房基础施工。
2006年7月份徐工重庆工程机械有限公司在重庆市工商局正式注册，注册资金11000万元；9月份重庆基地项目建设正式启动。至年底生产厂房已完工并通过验收，部分产品工艺设计和设备招标已结束。完成重庆当地协作厂家的供方考察及资质评价，管理体系和组织构架初具雏形。
5、强化基础管理工作
重新构建安全管理、质量管理制度框架，为一体化后公司的正常运作奠定基础。
安全管理方面，公司通过环境与职业健康安全体系监督审核，高分通过了一级机械制造企业安全质量标准化的复评。
质量管理方面，公司通过了质量体系监督审核、装载机出口许可证复评，通过了国军标体系监督审核、二级保密资格认证、装备承制资格认证。2006年公司被评为卓越效益型先进企业、名优产品生产企业、江苏省质量诚信企业，徐工压路机获国家免检产品称号。
报告期内，公司实现主营业务收入2,584,074,934.63元，比去年同期减少16.22％；主营业务利润261,530,314.63元，比去年同期减少0.03％，净利润9,597,447.80元，比去年同期增利138,681,089.44元。公司净利润增加的主要原因一是营业费用减少6135万元；二是管理费用减少6000万元；三是财务费用减少1371万元；四是其他业务利润增加1354万元；五是加强产品的成本控制及价格管理，毛利率增加1.45个百分点。
报告期内，公司经营中存在的主要困难是：
1、资产状况未能改善
2006年末公司资产负债率达到66.8%，比年初增加0.7个百分点，经营过程中存在较大经营风险。年末资产结构与年初相比没有明显改善。
2、市场占有率下降
压路机、摊铺机的市场领先优势在缩小。装载机没有实现追赶第一集团的目标。
3、运行质量提高缓慢
2006年公司虽然实现了扭亏为盈，但企业经营运行质量并没有显著改善。与行业主要竞争对手相比，在资产报酬能力、成本费用盈利能力、资产负债结构等方面还存在很大的差距。从综合经济效益指标对比分析：2006年公司为88%,而工程机械行业平均为135%，行业先进水平超过200%。
4、存货周转速度减缓
存货周转速度过慢的问题没有得到有效改善。2006年末存货占用119,603万元，比年初增加994万元。2006年公司存货周转天数达到180天，工程机械企业存货平均周转天数只128天。
（三）报告期内主营业务及其经营状况
1、2006年公司主要产品产销情况
产量（台） 销量（台）
2006 2005 增减比例 2006 2005 增减比例
10942 11317 -3.31% 10891 11489 -5.20%
2、主要产品的市场占有率及行业排名（资料来源：工程机械行业协会）
序号 产品 市场占有率 行业排名
1 压路机 30.69 1
2 装载机 7.69 5
3 摊铺机 21.7 1
3、公司产品开发情况
2006年公司完成科研开发项目58项，其中，新产品开发项目28项，老产品改进项目18项，科研攻关项目12项。报告期内，公司研制的RP951A型沥青混凝土摊铺机、WJ04型多功能排障车获中国机械工业科学技术奖三等奖。
4、报告期内，公司向前5名供应商采购金额88,609万元，占年度采购总额的21.26％；向前5名客户销售的收入总额为74,844万元，占全部销售收入的28.96％。
（四）公司资产构成情况
单位：人民币元
2006年末 2005年末
序号 项目 占总资产 占总资产
金额 金额
的比例 的比例
1 应收款项 745,804,317.32 22.82% 863,826,232.26 26.04%
2 存货 1,196,033,570.24 36.60% 1,186,090,370.92 37.58%
3 长期股权投资 35,734,058.97 1.09% 37,189,196.06 1.18%
4 固定资产 921,009,038.53 28.18% 961,850,104.33 30.40%
5 在建工程 135,231,058.18 4.14% 9,336,747.52 0.30%
6 短期借款 688,800,000.00 21.08% 765,000,000.00 24.18%
7 长期借款 130,000,000.00 3.98% 65,000,000.00 2.05%
变动原因：
1、应收款项占总资产的比例同比减少3.22个百分点，主要影响因素是报告期内徐州工程机械集团进出口有限公司支付了受让徐州筑路机械厂（非法人）整体资产的全部价款158,238,380.94元；徐州回转支承公司支付了受让混凝土机械分公司整体资产的价款全部价款119,130,509.70元。
2、在建工程占总资产的比例同比增加3.84个百分点，主要影响因素是报告期内公司持股90％的徐工重庆工程机械有限公司厂区建设投资增加4360万元；原筑路机械分公司新厂区建设项目投资增加7807万元。
3、长期借款占总资产的比例同比增加1.93个百分点，主要影响因素是报告期内公司举债建设原筑路机械分公司新厂区。
（五）期间费用和所得税同比变化情况
单位：人民币元
项 目 2006年 2005年 增减（％）
营业费用 58,152,645.02 119,495,991.03 -51.34%
管理费用 177,617,551.82 237,623,099.30 -25.25%
财务费用 46,820,462.68 60,533,701.80 -22.65%
所得税 73,657.08 704,857.42 -89.55%
变动原因：
1、营业费用同比减少51.34％，主要影响因素是市场建设费用减少5297万元。
2、管理费用同比减少25.25％，主要影响因素是人工费用减少3730万元；三包服务费减少1331万元。
3、财务费用同比减少22.65％，主要影响因素是借款利息支出减少1184万元。
4、所得税同比减少89.55％，主要影响因素是公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司2006年实现利润总额减少。
（六）现金流量表相关数据的变化情况
1、报告期内，经营活动产生的现金流量净额同比减少5150万元，主要影响因素一是销售收入同比减少且应收帐款增加导致经营活动现金流入与去年同期相比减少54403万元；二是购买商品、接受劳务支付的现金及支付给职工的现金同比减少导致经营活动现金流出同比减少51068万元。
2、报告期内，投资活动产生的现金流量净额同比增加20078万元，主要影响因素一是处置其他营业单位收到的现金净额同比增加27737万元；二是处置固定资产、无形资产所收回的现金净额同比增加6427万元；三是购建固定资产、无形资产所支付的现金同比增加7569万元；四是收回投资所收到的现金同比减少6248万元。
3、报告期内，筹资活动产生的现金流量净额同比增加5508万元，主要影响因素一是筹资活动产生的现金流入增加17110万元；二是偿还债务所支付的现金同比增加12530万元。
4、报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为7220万元，净利润为960万元，两者差异的主要原因一是没有支付现金的费用6915万元，提取这类费用减少收益却不减少现金流量；二是部分往来项目的现金收支影响公司的现金流，但对公司的当期损益不产生影响。
（七）主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩分析
单位：人民币万元
名 称 业务性质 主要产品或服务 注册 投资
总资产 净利润
资本 比例
徐州工程机械 上海贸易 工程机械整机及配件销售、租
4500 90% 10481 701
营销有限公司 赁、维修服务，销售机械设备、
营销有限公司 赁、维修服务，销售机械设备、
五金交电、钢材、建材、专用工
程车等
徐州徐工物资 供应贸易 普通机械及配件、钢材、木材、
有限公司 建筑材料、化工产 品（危险品除
899.8 91.05% 43325 47
外）、汽车（小轿车除外）、煤炭
销售、普通机械制造、维修。
徐工重庆工程 机械生产 、贸工程机械整机及配件研发、生
有限公司 易、仓储 产、销售及技术咨询、售后维修
11000 100％ 7405 0
服务、仓储服务（不含危险品）
工程机械租赁等。
（八）公司发展战略
以工程机械为平台，以资本运作为纽带，拓展经营空间，突出品牌战略和技术进步战略，做强、做大、做精工程机械主业。建立以人为本，资源共享，科学高效的管理体系；建立以代理制为主的国际、国内营销体系；建立以共同发展为目标的供应商体系；成为全球工程机械及零部件优秀制造商，成为客户首选品牌，为股东持续提供高于行业平均水平的回报。
（九）新年度经营计划
2007年经营思路：一切以经济效益为中心，突出“健康、有效”，强力推行零基预算；围绕执行力和资产责任落实，夯实基础管理，努力实现蓄势振兴目标。
2007年公司计划实现主营业务收入30亿元，期间费用预计为2.9亿元。主要产品压路机市场占有率计划提高4.31个百分点，装载机市场占有率计划提高2.31个百分点，摊铺机市场占有率计划提高3.3个百分点。计划新产品开发和老产品改进24项。
2007年主要经营措施：
1、重新构建组织框架，科学配置人力资源
深化“瘦身轻装一体化”流程再造，根据效率和效益的原则设置部门和岗位，精简机构，减少管理层次和环节；根据精干、高效、权责统一原则，定岗、定编、定员；制定和完善核心业务流程，提高工作效率；完善员工薪酬和绩效评价制度，将工作业绩与工资收入挂钩；建立末位淘汰制度，突出工作责任，盯住执行效果。
2、强化经营预算刚性约束，建立健全内部控制体系
以预算为主线，细化预算目标，有机连接各项指标、重点工作、关键目标，保证预算目标实现。借助新会计准则的推行，实施经济循环项目。建立健全内部控制体系，促进公司规范运作和健康发展。
3、推行“人单合一”的营销模式
推行“人单合一”的营销管理模式，加强应收账款和寄售车责任主体的落实，强化责任的考核，提高资产的周转速度。建立应收帐款清收奖励机制，加大老欠款的清收力度。加强寄售车的管理，缩短寄售周期。
4、围绕国际化战略目标，实现出口持续发展
持续发挥徐工集团海外市场渠道作用，规范海外市场，保护出口主渠道，坚决杜绝和制止国内经销商利用内销价格政策从事出口销售；完善海外代理制，大力发展国外代理商；加快产品国际标准CE认证工作，提升产品的国际化运作水平；建立出口零部件中心，配备出口备件工程师，提高出口备件满足速度。
5、推行精益生产，降低制造成本
加快供应商队伍的整合力度，将供应商的关注焦点从货款转移到供货的质量和准时性，推进关键配套件供应商战略伙伴关系的建立。全面分析外协件，将有生产制造能力和利润空间的外协件进行回收自制。推行精益生产，使资源满足客户的效率更高、成本更低。
6、转变产品开发理念，加快核心技术研究
研究开发可以参与高端产品市场竞争、国内技术领先的新一代产品。重点开展一批急需解决的科研课题，实现公司在关键零部件和关键控制技术上的突破，使公司产品真正拥有自己的核心技术和专有技术，切实提高企业核心竞争力。
树立产品开发的效益理念，加强与市场、生产的衔接。
7、推行二级质量体系，稳步提高产品质量水平
推行和落实“谁干谁负责”的管理理念。推行分厂二级质量体系建设，落实检验职能，建立以自检为主的质量预防体系。落实工位制工作，集中精力强化关键过程、质控点的管理，做好工序能力验证，切实提高工序质量。
8、努力完成技改项目
2007年5月完成新厂区项目一期工程建设，2007年上半年完成西厂区搬迁，2007年年底前完成二期工程建设；通过技术改造，在工艺手段、核心零部件、质量保证等方面得到充实，使公司产品在市竞争力得到提高的同时，生产制造成本得到进一步控制。完成重庆基地项目的技术改造及企业组织机构和运营体系的建设，上半年全面进入经营运作。
（十）资金需求情况
为实现2007年的经营目标，预计资金需求为35亿元，该资金需求主要依靠销售产品的资金回笼以及债务融资来满足。其中资本支出共两项，一是投资13559万元建设新厂区，二是出资7920万元缴纳设立徐工重庆工程机械有限公司的注册款。
二、投资情况
截至前一报告期末，募集资金已使用完毕。报告期内，非募集资金投资的重大项目如下：
（一）大型施工机械技术改造项目
该项目固定资产计划总投资119,500,000元。报告期内实际投资6,070,792元，截至报告期末，累计投资120,064,612元。报告期内，该项目通过了江苏省经济贸易委员会组织的验收。
（二）在金山桥建设筑路机械分公司新厂区项目
该项目固定资产计划总投资21336万元。报告期内实际完成投资7807万元，截至报告期末，累计投资7807万元。报告期内主要完成综合办公楼、结构/部件涂装车间、总装车间和整机涂装车间厂房（共64423平方米）主体工程建设和部分附属设施的建设。
（三）在重庆设立重庆徐工工程机械有限公司（暂定名）项目
公司与控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司（公司持股比例为90%）计划分别出资9900万元、1100万元，设立重庆徐工工程机械有限公司（暂定名）。
2006年7月19日，经重庆市工商行政管理局核准，拟设立的公司名称确定为徐工重庆工程机械有限公司。2006年7月26日，徐工重庆工程机械有限公司注册成立，公司持股90%、徐州工程机械上海营销有限公司持股10%，首次出资额分别为1980万元、220万元。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
一、新准则首次执行日，新准则对2007年1月1日股东权益的影响
公司2007年1月1日按现行会计准则和《企业会计制度》编制的合并会计报表的股东权益为1,074,535,009.89元，首次执行日公司的股东权益将调增93,619,769.87元，调整后的2007年1月1日股东权益为1,168,154,779.76元。
二、执行新准则后，可能影响公司财务状况和经营成果的相关会计政策、会计估计变更
（一）根据《企业会计准则第9号－职工薪酬》和《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》的有关规定，公司原账面的应付福利费余额为13,116,612.98元，应当在首次执行日全部转入应付职工薪酬，2007年度公司将根据实际情况和职工福利计划确认应付职工薪酬，该项金额与由应付福利费转入的职工薪酬之间的差额调整管理费用，因此可能会影响公司的当期利润和股东权益。
（二）根据《企业会计准则第38号－首次执行企业会计准则》的有关规定，调整后公司股权投资差额账面余额10,595,088.85元，停止摊销，但由于公司已于期后以1,000.00万元的价格出售了该投资，此项会计政策的变更对公司的2007年度损益影响不大。
（三）2007年公司将原按成本法核算的对唐山钢铁股份公司的长期股权投资改为可供出售金融资产核算，其2007年1月1日的公允价值1,659,840.00元。根据《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定，可供出售金融资产公允价值变动形成的利得或损失，除减值损失和外币货币性金融资产形成的汇兑差额外，应当直接计入所有者权益，在该金融资产终止确认时转出，计入当期损益。公司于2007年3月14日出售了该项可供出售金融资产，出售收入为2,279,200.56元。
（四）根据《企业会计准则第2号－长期股权投资》的有关规定，对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，此项会计政策的变更将影响母公司的投资收益，但不影响合并报表。
三、上述差异事项和影响事项可能因财政部对新准则的进一步讲解以及公司对新准则的正确理解而调整。
6.2主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
主营业务收入 主营业务成本
主营业务利润 主营业务利润率
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 比上年增减 比上年增减
率（％） 比上年增减（％）
（％） （％）
0 0.00 0.00 0.00% 0.00% 0.00% 0.00%
主营业务分产品情况
压实机械 66,194.00 59,249.00 10.10% -0.70% -5.66% 74.74%
铲运机械 145,536.00 130,629.00 9.85% -3.95% -6.03% 19.25%
路面机械 18,947.00 14,258.00 24.36% -7.78% -11.62% 13.41%
筑路机械 0.00 0.00 0.00% -100.00% -100.00% 0.00%
其他机械 6,843.00 6,116.00 10.23% -42.12% -36.12% -46.19%
钢材等 20,887.00 20,997.00 -0.91% -49.52% -47.23% -123.82%
合计 258,407.00 231,249.00 10.12% -16.22% -17.91% 16.72%
6.3主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
内销 216,691.00 -21.72%
外销 41,716.00 31.88%
合计 258,407.00 -16.22%
6.4募集资金使用情况
□适用√不适用
变更项目情况
□适用√不适用
6.5非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
大型施工机械技术改造项 项目已经竣工，且通过江苏省经
12,006.46 无
目 济贸易委员会组织的验收．
完成综合办公楼、结构/部件涂装
在金山桥建设筑路机械分 车间、总装车间和整机涂装车间
21,336.00 无
公司新厂区项目 厂房（共64423平方米）主体工
程建设和部分附属设施的建设。
在重庆设立重庆徐工工程 2006年7月26日，徐工重庆工程
9,900.00 无
机械有限公司（暂定名）项 机械有限公司注册成立。
目
合计 43,242.46 - -
6.6董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□适用√不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用□不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配
公司未分配利润的用途和使用计划
预案的原因
为缓解流动资金短缺的压力，保证公司
正常经营，维护股东的长远利益，2006
补充流动资金。
年度不进行利润分配，也不实施资本公
积金转增股本。
7重要事项
7.1收购资产
□适用√不适用
7.2出售资产
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
本年初起至 所涉及所涉及
是否
出售日该出 出售产 的资产的债权
为关 定价原则说
交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 售资产为上 生的损 产权是债务是
联交 明
市公司贡献 益 否已全否已全
易
的净利润 部过户部转移
徐州市苏堤北路5
号宗地国有土地使
以交易标的
用权及附属设施、
徐州市儿童医 评估价值为
隶属于矿山东路4 2006-10-19 3,800.00 0.00 103.08否 否 是
院 基础，双方
号宗地面积约为
协商确定。
1000m2的国有土地
使用权。
以交易标的
位于徐州经济开发
的评估价值
徐州工程机械 区工业一区、原公
2006-10-19 2,492.79 0.00 266.37是 为基础，双 是 是
集团有限公司 司本部的办公大
方协商确
楼。
定。
以交易标的
用于承担宽口径工
的评估价值
徐工集团工程 程机械试验研究任
2006-10-19 1,051.07 0.00 0.55是 为基础，双 是 是
机械有限公司 务的房屋建筑物及
方协商确
设备。
定。
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性没有影响。
7.3重大担保
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
发生日期（协议签署 是否履行完是否为关联方担
担保对象名称 担保金额 担保类型 担保期
日） 毕 保（是或否）
参与公司“银企商” 每笔担保期
方式按揭销售业务 不适用 11,390.00连带担保 限为1-3年 否 否
的用户和经销商 不等
参与公司“银企商” 每笔担保期
方式保兑仓销售业 不适用 49,111.00连带担保 限为3-6个 否 否
务的用户和经销商 月不等
报告期内担保发生额合计 60,537.00
报告期末担保余额合计（A） 23,043.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 0.00
报告期末对控股子公司担保余额合计（B） 0.00
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额（A+B） 23,043.00
担保总额占公司净资产的比例 21.44%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
0.00
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70％的被担
0.00
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计*（C+D+E） 0.00
填表说明：
1、“直接或间接为资产负债率超过70％的担保对象提供的债务担保金额”中的“担保对象”不包括参与公司“银企商”业务的用户和经销商。
2、公司对外担保（不包括对控股子公司的担保）的发生额包括通过参股公司间接对外担保发生额36万元（按公司相应持股比例计算），余额包括通过参股公司间接对外担保余额36万元（按公司相应持股比例计算）。
未发现有明显迹象表明可能承担连带清偿责任的担保事项。
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方 占同类交易金额的比 占同类交易金额
交易金额 交易金额
例 的比例
徐州工程机械集团进出口有限公司 44,405.00 99.19% 4,700.00 100.00%
徐工集团工程机械有限公司及其全资子
10,149.00 22.89% 0.00 0.00%
公司
徐州徐工筑路机械有限公司 0.00 0.00% 4,530.00 85.41%
徐州工程机械集团实业开发有限公司 0.00 0.00% 60.00 12.05%
徐州工程机械实业有限公司三友分公司 0.00 0.00% 29.56 5.94%
合计 54,554.00 不适用 9,319.56 不适用
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额54,554.00万元。
7.4.2关联债权债务往来
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
向关联方提供资金 关联方向上市公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
徐工集团工程机械有限公司及其全
1,541.07 0.00 1,084.46 0.00
资子公司
徐州工程机械集团有限公司及其全
2,492.79 0.00 14,405.84 0.00
资子公司
徐州工程机械集团进出口有限公司 29.65 0.00 15,853.48 0.00
江苏汉高信息产业股份有限公司 0.00 0.00 0.00 8.57
合计 4,063.51 0.00 31,343.78 8.57
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额1570.72万元，余额0.00万元。
报告期内，公司向控股股东及其子公司提供资金主要是公司向徐工集团工程机械有限公司出售资产及提供劳务形成的。
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
□适用√不适用
2006年新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关
原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□适用√不适用
7.5委托理财
□适用√不适用
报告期内公司无委托理财事项，但公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司有委托贷款，具体情况为：
1、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第十五次决议，委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业发展有限公司贷款，贷款年利率为15%，贷款期限为2005年11月8日至2006年11月7日，金额为299万元。按照合同规定，徐州工程机械上海营销有限公司已如期收回委托贷款本金，且按季度收取了委托贷款利息。
2、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第十六次决议，委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业发展有限公司贷款，贷款年利率为15%，贷款期限为2005年12月23日至2006年6月22日，金额为300万元。按照合同规定，徐州工程机械上海营销有限公司已如期收回委托贷款本金，且按季度收取了委托贷款利息。
3、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第十九次决议，委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业集团有限公司（由徐州润东实业发展有限公司更名）贷款，贷款年利率为15%，贷款期限为2006年6月23日至2007年6月23日，金额为260万元。徐州工程机械上海营销有限公司按季度收取了委托贷款利息。
4、徐州工程机械上海营销有限公司根据其第一届董事会第二十一次决议，委托深圳发展银行南京分行城西支行向徐州润东实业集团有限公司贷款，贷款年利率为16%，贷款期限为2006年11月7日至2007年11月7日，金额为260万元。徐州工程机械上海营销有限公司将按季度收取委托贷款利息。
截至报告期末，公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司对外委托贷款余额共计520万元，没有逾期未收回的对外委托贷款。报告期内，徐州工程机械上海营销有限公司通过委托贷款共计收取利息825,729.13元。
7.6承诺事项履行情况
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
√适用 □不适用
报告期内，公司按照有关法律、法规、规章的有关规定完成了股权分置改革，公司控股股东徐工集团工程机械有限公司在股权分置改革过程中除作出法定承诺外，还作出如下特别承诺：
1、持有的原非流通股股份自股权分置改革方案实施之日起，在二十四个月内不上市交易，在上述二十四个月届满后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份数量占本公司股份总数的比例不超过百分之十；
2、在二级市场通过证券交易所挂牌交易出售本公司股份的价格不低于7元/股（因送股、资本公积金转增股本或配股等情况而导致本公司股份或股东权益变化时进行相应除权）。
报告期内，徐工集团工程机械有限公司严格履行了上述承诺。
徐州重型机械有限公司（持有公司5.98％的股份）承诺：
1、自公司股权分置改革方案实施之日起，所持原非流通股份在十二个月内不上市交易或者转让。
2、在前项规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过5%。
报告期内，徐州重型机械有限公司严格履行了上述承诺。
7.6.2报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
8监事会报告
√适用□不适用
监事会认为公司依法运作、公司财务情况、公司募集资金使用、公司收购、出售资产交易和关联交易不存在问题。
9财务报告
9.1审计意见
审计意见：标准无保留审计意见
9.2财务报表
9.2.1资产负债表
编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 305,645,002.03 300,071,446.55 145,813,336.46 141,709,940.39
短期投资 5,200,000.00 5,990,000.00
应收票据 47,093,000.00 46,783,000.00 61,935,235.67 26,721,852.87
应收股利
应收利息
应收账款 634,116,964.55 551,973,493.61 489,822,979.15 413,101,948.04
其他应收款 6,012,499.07 57,701,950.83 294,897,663.92 297,565,838.07
预付账款 105,674,853.70 72,468,014.00 79,105,589.19 13,299,307.36
应收补贴款
存货 1,196,033,570.24 1,155,656,442.90 1,186,090,370.92 1,107,637,475.39
待摊费用 535,563.59 535,563.59
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 2,300,311,453.18 2,185,189,911.48 2,263,655,175.31 2,000,036,362.12
长期投资：
长期股权投资 35,734,058.97 153,628,542.30 37,189,196.06 128,615,155.19
长期债权投资
长期投资合计 35,734,058.97 153,628,542.30 37,189,196.06 128,615,155.19
合并价差 4,676,690.81 5,456,139,28
固定资产：
固定资产原价 921,009,038.53 916,127,036.25 961,850,104.33 949,743,204.03
减：累计折旧 403,354,963.12 401,776,314.25 367,513,604.95 363,539,581.17
固定资产净值 517,654,075.41 514,350,722.00 594,336,499.38 586,203,622.86
减：固定资产减值准备 5,214,702.92 5,214,702.92 5,424,961.90 5,424,961.90
固定资产净额 512,439,372.49 509,136,019.08 588,911,537.48 580,778,660.96
工程物资
在建工程 135,231,058.18 91,633,781.57 9,336,747.52 9,336,747.52
固定资产清理
固定资产合计 647,670,430.67 600,769,800.65 598,248,285.00 590,115,408.48
无形资产及其他资产：
无形资产 282,887,239.77 256,956,949.78 264,242,096.92 264,242,096.92
长期待摊费用 1,583,944.06 672,000.00 688,000.00 688,000.00
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 284,471,183.83 257,628,949.78 264,930,096.92 264,930,096.92
递延税项：
递延税款借项
资产总计 3,268,187,126.65 3,197,217,204.21 3,164,022,753.29 2,983,697,022.71
流动负债：
短期借款 688,800,000.00 688,800,000.00 765,000,000.00 765,000,000.00
应付票据 400,839,366.90 400,839,366.90 225,964,400.00 195,900,000.00
应付账款 674,430,717.44 594,033,587.49 685,880,926.05 558,668,159.89
预收账款 145,475,083.83 167,642,492.71 163,152,833.61 153,244,000.67
应付工资 3,364,816.96 3,364,816.96 3,324,186.96 3,324,186.96
应付福利费 13,116,612.98 12,997,078.97 24,160,573.90 24,012,446.75
应付股利 2,427,237.32 2,427,237.32 4,734,192.02 4,734,192.02
应交税金 -22,657,596.51 -23,661,517.84 -5,464,812.16 -7,097,357.15
其他应交款 3,680,826.69 3,642,250.15 3,699,340.10 3,645,430.09
其他应付款 132,522,043.97 131,980,236.70 98,555,689.47 97,413,574.26
预提费用 3,260,020.83 3,070,020.83 4,294,057.56 4,248,945.00
预计负债
一年内到期的长期负债 40,000,000.00 40,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 2,045,259,130.41 1,985,135,570.19 2,013,301,387.51 1,843,093,578.49
长期负债：
长期借款 130,000,000.00 130,000,000.00 65,000,000.00 65,000,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款 7,539,578.32 7,539,578.32 11,556,749.38 11,556,749.38
其他长期负债
长期负债合计 137,539,578.32 137,539,578.32 76,556,749.38 76,556,749.38
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 2,182,798,708.73 2,122,675,148.51 2,089,858,136.89 1,919,650,327.87
少数股东权益 10,853,408.03 10,117,921.56
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 545,087,620.00 545,087,620.00 545,087,620.00 545,087,620.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 545,087,620.00 545,087,620.00 545,087,620.00 545,087,620.00
资本公积 463,299,246.08 463,299,246.08 462,408,378.83 462,408,378.83
盈余公积 59,927,061.66 50,228,295.56 58,966,612.30 49,267,846.20
其中：法定公益金
未分配利润 6,221,082.15 15,926,894.06 -2,415,916.29 7,282,849.81
其中：现金股利
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合
1,074,535,009.89 1,074,542,055.70 1,064,046,694.84 1,064,046,694.84
计
负债和所有者权益（或股东权
3,268,187,126.65 3,197,217,204.21 3,164,022,753.29 2,983,697,022.71
合计
公司法定代表人：王民 主管会计工作及会计机构负责人：袁鹏 编制人：王晓华
9.2.2利润及利润分配表
编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 2,584,074,934.63 2,346,208,215.93 3,084,348,146.40 2,714,698,624.61
减：主营业务成本 2,312,494,421.59 2,074,116,898.24 2,816,989,539.51 2,454,688,190.65
主营业务税金及附加 10,050,198.41 9,854,922.64 5,911,859.04 5,816,238.17
二、主营业务利润（亏损以“-”
261,530,314.63 262,236,395.05 261,446,747.85 254,194,195.79
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-”
33,247,947.47 31,669,928.43 19,703,377.04 19,161,739.78
号填列）
减：营业费用 58,152,645.02 58,013,518.02 119,495,991.03 117,034,683.70
管理费用 177,617,551.82 185,384,160.62 237,623,099.90 228,143,746.27
财务费用 46,820,462.68 46,837,093.51 60,533,701.80 59,281,448.22
三、营业利润（亏损以“-”号填
12,187,602.58 3,671,551.33 -136,502,667.84 -131,103,942.62
列）
加：投资收益（亏损以“-”号
-4,525,667.96 1,317,127.11 2,550,710.41 9,933,453.14
填列）
补贴收入 234,300.00 789,300.00
营业外收入 7,327,701.37 7,295,715.03 9,471,898.53 9,471,298.53
减：营业外支出 4,817,344.64 2,679,899.86 3,855,823.64 3,782,058.58
四、利润总额（亏损以“-”号填
10,406,591.35 9,604,493.61 -127,546,582.54 -115,481,249.53
列）
减：所得税 73,657.08 704,857.42
少数股东损益 735,486.47 832,201.68
加：未确认的投资损失本期发
生额
五、净利润（亏损以“-”号填列） 9,597,447.80 9,604,493.61 -129,083,641.64 -115,481,249.53
加：年初未分配利润 -2,415,916.29 7,282,849.81 126,891,669.53 122,764,099.34
其他转入
六、可供分配的利润 7,181,531.51 16,887,343.42 -2,191,972.11 7,282,849.81
减：提取法定盈余公积 960,449.36 960,449.36 149,296.12
提取法定公益金 74,648.06
提取职工奖励及福利基
金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 6,221,082.15 15,926,894.06 -2,415,916.29 7,282,849.81
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作资本（或股本）的普
通股股利
八、未分配利润 6,221,082.15 15,926,894.06 -2,415,916.29 7,282,849.81
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资
单位所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或减
少）利润总额
4．会计估计变更增加（或减
37,136,655.29 41,094,957.64
少）利润总额
5．债务重组损失
6．其他
公司法定代表人：王民 主管会计工作及会计机构负责人：袁鹏 编制人：王晓华
9.2.3现金流量表
编制单位：徐州工程机械科技股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
本期
项目
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 2,796,649,130.94 2,661,466,174.63
收到的税费返还 234,300.00
收到的其他与经营活动有关的现金 37,888,781.96 36,859,152.38
经营活动现金流入小计 2,834,772,212.90 2,698,325,327.01
购买商品、接受劳务支付的现金 2,342,181,669.92 2,213,610,415.57
支付给职工以及为职工支付的现金 200,864,288.92 200,156,739.36
支付的各项税费 110,853,873.79 107,861,453.66
支付的其他与经营活动有关的现金 108,676,143.40 152,914,559.56
经营活动现金流出小计 2,762,575,976.03 2,674,543,168.15
经营活动产生的现金流量净额 72,196,236.87 23,782,158.86
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 5,990,000.00
取得投资收益所收到的现金 929,469.13 103,740.00
处置子公司及其他营业单位收到的
277,368,890.64 277,368,890.64
现金净额
处置固定资产、无形资产和其他长期
64,413,851.71 64,413,851.71
资产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 348,702,211.48 341,886,482.35
购建固定资产、无形资产和其他长期
149,719,275.26 81,397,628.76
资产所支付的现金
投资所支付的现金 9,200,000.00 23,800,000.00
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 158,919,275.26 105,197,628.76
投资活动产生的现金流量净额 189,782,936.22 236,688,853.59
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 1,782,600,000.00 1,782,600,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,782,600,000.00 1,782,600,000.00
偿还债务所支付的现金 1,833,800,000.00 1,833,800,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的
50,882,506.29 50,882,506.29
现金
支付的其他与筹资活动有关的现金 27,000.00 27,000.00
筹资活动现金流出小计 1,884,709,506.29 1,884,709,506.29
筹资活动产生的现金流量净额 -102,109,506.29 -102,109,506.29
四、汇率变动对现金的影响 -38,001.23
五、现金及现金等价物净增加额 159,831,665.57 158,361,506.16
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 9,597,447.80 9,604,493.61
加：计提的资产减值准备 7,560,771.75 17,483,592.21
固定资产折旧 54,884,005.17 54,250,740.36
无形资产摊销 8,291,767.14 8,291,767.14
长期待摊费用摊销 38,998.00 16,000.00
待摊费用减少（减：增加） -535,563.59 -535,563.59
预提费用增加（减：减少） -1,082,466.73 -1,227,354.17
处置固定资产、无形资产和其
-4,694,911.77 -6,750,307.91
他长期资产的损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 46,050,751.05 46,012,749.82
投资损失（减：收益） 2,355,667.96 -3,487,127.11
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） -11,755,746.94 -49,831,515.13
经营性应收项目的减少（减：
-224,596,042.90 -345,620,526.07
增加）
经营性应付项目的增加（减：
189,563,000.36 299,792,136.60
减少）
其他 -4,216,926.90 -4,216,926.90
少数股东损益 735,486.47
经营活动产生的现金流量净额 72,196,236.87 23,782,158.86
2．不涉及现金收支的投资和筹资活
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
其他活动
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 305,645,002.03 300,071,446.55
减：现金的期初余额 145,813,336.46 141,709,940.39
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额 159,831,665.57 158,361,506.16
公司法定代表人：王民 主管会计工作及会计机构负责人：袁鹏 编制人：王晓华
9.3与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□适用√不适用
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□适用√不适用
9.5与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√适用□不适用
2006年7月26日，徐工重庆工程机械有限公司注册成立，公司持股90％，公司控股子公司徐州工程机械上海营销有限公司持股10％。2006年公司将徐工重庆工程机械有限公司的财务报表纳入了合并报表范围。
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 1,074,535,009.89
长期股权投资差额 -3,897,242.34
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可
999,840.00
供出售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具
所得税 85,574,461.07
其他
少数股东权益 10,942,711.14
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 1,168,154,779.76
会计师事务所的审阅意见
关于徐州工程机械科技股份有限公司
新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告
徐州工程机械科技股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的徐州工程机械科技股份有限公司（以下简称“徐工科技”）新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称《通知》）的有关规定编制差异调节表是徐工科技管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。
我们按照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行了审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员和对差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》和《通知》的有关规定编制。
江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司 中国注册会计师：
中国南京市 詹从才
二00七年三月二十五日 中国注册会计师：
周家文