徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2016-60
徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王民先生、主管会计工作负责人吴江龙先生及会计机构负责人(会计主管人员)赵成彦先生
声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年度
上年度末
本报告期末 末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 44,332,415,071.70 42,707,944,215.83 注 42,760,398,306.81 3.68%
归属于上市公司股东的净资产
20,389,948,161.44 20,591,291,015.58 20,604,094,466.57 -1.04%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 3,951,629,624.15 11.14% 12,090,105,084.01 -7.45%
归属于上市公司股东的净利润
38,352,244.38 319.34% 165,364,860.19 779.31%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-24,755,594.58 71.20% -4,900,503.41 98.57%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- 1,578,645,191.24 456.41%
（元）
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徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
基本每股收益（元/股） 0.005 400.00% 0.024 700.00%
稀释每股收益（元/股） 0.005 400.00% 0.024 700.00%
加权平均净资产收益率 0.18% 增加 0.16 个百分点 0.80% 增加 0.71 个百分点
注 ： 2016 年 1 月，公司通过同一控制下的企业合并方式取得江苏徐工信息技术股份有限公司 60%股权，并将其纳入合
并范围，因此根据同一控制下企业合并的会计处理原则，公司编制上年同期比较合并财务报表时，对前期财务报表的相关项
目进行追溯调整。
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 8,363,958.72
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
77,107,597.71
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
非货币性资产交换损益 519,158.11
委托他人投资或管理资产的损益 124,050,901.89
受托经营取得的托管费收入 1,000,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 997,186.06
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,743,828.58
减：所得税影响额 45,456,185.60
少数股东权益影响额（税后） 61,081.87
合计 170,265,363.60 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 273,995 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况
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的股份数量 股份状态 数量
徐工集团工程机
国有法人 42.60% 2,985,042,012 2,783,394
械有限公司
中财明远投资管
境内非国有法人 2.81% 196,800,000
理有限公司
上海农村商业银
境内非国有法人 2.22% 155,428,152
行股份有限公司
中国证券金融股
境内非国有法人 1.76% 123,359,553
份有限公司
上海中创信实业
境内非国有法人 1.40% 98,400,000
投资有限公司
中国农业银行股
份有限公司－富
国中证国有企业 其他 0.79% 55,377,117
改革指数分级证
券投资基金
上海昊益实业有
境内非国有法人 0.71% 49,906,767 质押 49,906,767
限公司
中国银河证券股
境内非国有法人 0.71% 49,586,915
份有限公司
申万宏源证券－
工商银行－申万
宏源宝鼎众盈 1 其他 0.71% 49,416,486
号集合资产管理
计划
中央汇金资产管
国有法人 0.59% 41,050,200
理有限责任公司
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
徐工集团工程机械有限公司 2,982,258,618 人民币普通股 2,982,258,618
中财明远投资管理有限公司 196,800,000 人民币普通股 196,800,000
上海农村商业银行股份有限公司 155,428,152 人民币普通股 155,428,152
中国证券金融股份有限公司 123,359,553 人民币普通股 123,359,553
上海中创信实业投资有限公司 98,400,000 人民币普通股 98,400,000
中国农业银行股份有限公司－富
国中证国有企业改革指数分级证 55,377,117 人民币普通股 55,377,117
券投资基金
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上海昊益实业有限公司 49,906,767 人民币普通股 49,906,767
中国银河证券股份有限公司 49,586,915 人民币普通股 49,586,915
申万宏源证券－工商银行－申万
宏源宝鼎众盈 1 号集合资产管理计 49,416,486 人民币普通股 49,416,486
划
中央汇金资产管理有限责任公司 41,050,200 人民币普通股 41,050,200
上述股东关联关系或一致行动的
不适用
说明
前 10 名普通股股东参与融资融券
未知上述股东之间是否存在关联关系，也未知其他股东之间是否属于一致行动人。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
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1.向徐工集团财务有限公司增资
2016 年 6 月 12 日，公司第七届董事会第四十二次会议（临时）审议通过了《关于向徐工集团财务有限公司增资的议案》：
为满足公司经营发展需要，进一步提升公司资金集约化管理水平和盈利水平，加大对公司及公司子公司经营活动和销售活动
的支持，公司拟向公司全资子公司徐工集团财务有限公司增资100,000万元人民币。本事项已经公司2016年第一次临时股东
大会审议批准。
2.向徐工集团巴西制造有限公司增资
2016 年 7 月 1 日，公司第七届董事会第四十三次会议（临时）审议通过了《关于向徐工集团巴西制造有限公司增资暨关联
交易的议案》：为更好地实施“国际化”战略，进一步提升国际市场开拓能力，公司拟通过徐工集团（香港）国际贸易有限公
司以现金方式向徐工集团巴西制造有限公司增资9,970万美元。本事项已经公司2016年第一次临时股东大会审议批准。
3.豁免徐工集团工程机械有限公司将所持徐州徐工挖掘机械有限公司注入公司的承诺
2016 年 9 月 12 日，公司第七届董事会第四十六次会议（临时）审议通过了《关于豁免徐工集团工程机械有限公司将所持
徐州徐工挖掘机械有限公司注入公司的承诺的议案》：公司拟豁免徐工集团工程机械有限公司做出的将所持徐州徐工挖机械
有限公司注入公司的承诺。本事项已经公司2016年第一次临时股东大会审议批准。
4.拟发行可续期公司债券
2016 年 9 月 12 日，公司第七届董事会第四十六次会议（临时）审议通过了《关于公开发行可续期公司债券的议案》：为
优化公司资本结构、提高融资效率，为公司发展筹集资金，在结合公司财务、经营现状的基础上，公司初步拟定本次公开发
行可续期公司债券方案。本次发行最终方案以中国证监会批文为准，内容详见2016年9月13日刊登在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn/)编号 2016-48的公告。本事项已经公司2016年第一次临时股东大会审议批准。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
2016 年面向合格投资者公开发行公司 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2016 年 01 月 13 日
债券（第一期）发行结果公告 编号 2016-5 公告
关于投资设立徐工消防安全装备有限公 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2016 年 01 月 20 日
司的公告 编号 2016-7 公告
关于购买徐州工程机械集团有限公司所
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
持江苏徐工信息技术股份有限公司全部 2016 年 02 月 02 日
编号 2016-9 公告
股份暨关联交易的进展公告
关于投资设立广东徐工机械鲲鹏销售有 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2016 年 03 月 30 日
限公司的公告 编号 2016-15 公告
关于与解放军理工大学野战工程学院签 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2016 年 05 月 13 日
订《战略合作框架协议》的公告 编号 2016-29 公告
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
关于获得政府补助的公告 2016 年 05 月 28 日
编号 2016-31 公告
关于回购部分社会公众股份实施完成的 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2016 年 06 月 14 日
公告 编号 2016-36 公告
关于实施印度工程机械生产制造基地的 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2016 年 06 月 14 日
公告 编号 2016-35 公告
关于参与发起设立中交龙成基金管理有 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
2016 年 07 月 04 日
限公司的公告 编号 2016-39 公告
巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/)
关于公司独立董事任期届满辞职的公告 2016 年 07 月 12 日
编号 2016-42 公告
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三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
1、经审计，徐工基础 2014
年度、2015 年度实现净
利润分别为 11,194.71 万
元、13,439.11 万元，扣除
非经常性损益的净利润
分别为 11,179.15 万元、
12,164.43 万元，徐工有
徐工有限承诺：徐工机械收购徐工有限持有的 限 100%股权对应的 2014
徐工基础 100%股权，徐工基础 100%股权交割日 年度、2015 年度扣除非
后的连续三个会计年度履行业绩补偿义务。徐工 经常性损益实现的净利
基础 2014 年度、2015 年度、2016 年度经审计的 润为 11,179.15 万元、
净利润（以扣除非经常性损益的净利润为计算依 12,164.43 万元，超业绩
据）分别不低于人民币 8,948.67 万元、9,535.37 承诺金额分别为 2,230.48
万元和 11,143.83 万元。如徐工基础 2014 年度、 万元、2,629.06 万元。2、
收购报告 2015 年度、2016 年度的实际净利润数低于承诺 经审计，徐州赫思曼 2014
书或权益 业绩承诺 净利润数，则由徐工有限按照约定履行业绩补偿 年度、2015 年度实现净
徐工有 2014 年 01 2014-2016
变动报告 及补偿安 义务。 徐工有限承诺：徐工机械收购徐工有限 利润分别为 5,419.84 万
限 月 01 日 年度
书中所作 排 持有的徐州赫思曼 50%股权，徐州赫思曼 50% 元、2060.12 万元，扣除
承诺 股权交割日后的连续三个会计年度履行业绩补 非经常性损益的净利润
偿义务。徐州赫思曼 2014 年度、2015 年度、2016 分别为 5,393.57 万元、
年度经审计的净利润（以扣除非经常性损益的净 2,062.64 万元，低于业绩
利润为计算依据）分别不低于人民币 5,790.15 万 承诺金额 5,790.15 万元、
元、6,052.31 万元和 6,210.56 万元。如徐州赫思 6,052.31 万元。徐州赫思
曼 2014 年度、2015 年度、2016 年度的实际净利 曼 50%股权对应的 2014
润数低于承诺净利润数，则由徐工有限按照约定 年度、2015 年度扣除非
履行业绩补偿义务。 经常性损益实现的净利
润分别为 2,696.79 万元、
1,031.32 万元，徐工有限
向徐工机械支付业绩补
偿款分别为 198.29 万元、
1,994.84 万元。截止到
2016 年 3 月 31 日，该款
项已支付完毕。
关于同业 1.徐工集团、徐工有限保证徐工机械独立性的承 1、自承诺以来，徐工集
资产重组 徐工集 竞争、关 诺：保证徐工机械与徐工集团、徐工有限及其下 团、徐工有限认真履行承
2009 年 07
时所作承 团，徐工 联交易、 属企业在资产、业务、机构、财务、人员方面保 长期 诺，在资产、业务、机构、
月 31 日
诺 有限 资金占用 持独立。2.徐工集团、徐工有限关于规范关联交 财务、人员方面与公司保
方面的承 易的承诺：徐工集团及徐工集团的全资子公司、 持独立。2、自承诺以来，
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诺 控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大 徐工集团、徐工有限认真
影响的其他公司不会利用拥有的徐工机械实际 履行承诺，徐工机械与徐
控制能力操纵、指使徐工机械或徐工机械董事、 工集团、徐工有限及其关
监事、高级管理人员，使得徐工机械以不公平的 联方的关联交易履行了
条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他 相关承诺，信息披露符合
资产，或从事任何损害徐工机械利益的行为。徐 相关规定。3、自承诺以
工集团及徐工集团的全资子公司、控股子公司或 来，徐工集团、徐工有限
徐工集团拥有实际控制权或重大影响的其他公 认真履行承诺，徐工集
司与徐工机械进行关联交易均将遵循平等、自 团、徐工有限及其拥有控
愿、等价、有偿的原则，保证交易公平、公允， 制权或重大影响的下属
维护徐工机械的合法权益，并根据法律、行政法 公司，与徐工机械经营范
规、中国证监会及证券交易所的有关规定和公司 围内所从事的业务不存
《章程》，履行相应的审议程序并及时予以披露。 在同业竞争的情形。
3.徐工集团、徐工有限不同业竞争承诺：只要徐
工集团、徐工有限仍直接或间接对徐工机械拥有
控制权或重大影响，徐工集团及徐工集团的全资
子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权
或重大影响的其他公司将不会从事任何与徐工
机械目前或未来所从事的业务发生或可能发生
竞争的业务。如徐工集团及徐工集团的全资子公
司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重
大影响的其他公司现有经营活动可能在将来与
徐工机械发生同业竞争或与徐工机械发生利益
冲突，徐工集团将放弃或将促使徐工集团之全资
子公司、控股子公司或徐工集团拥有实际控制权
或重大影响的其他公司无条件放弃可能发生同
业竞争的业务，或将徐工集团之全资子公司、控
股子公司或徐工集团拥有实际控制权或重大影
响的其他公司以交易公平、公允的市场价格，在
适当时机全部注入徐工机械。
徐工集团、徐工有限关于未注入资产是否存在同 自承诺以来，徐工集团、
业竞争和该部分资产后续计划的承诺 承诺内 徐工有限认真履行承
容：2009 年重大资产重组完成后，徐工集团、 诺:1、2011 年 3 月，徐工
徐工有限未注入徐工机械的工程机械资产包括 有限已将徐工筑路注入
关于同业 对徐州徐工筑路机械有限公司、徐州徐工挖掘机 到徐工机械。2、经公司
竞争、关 械有限公司、江苏徐工工程机械租赁有限公司及 2009 年 7 第七届董事会第十二次
徐工集
联交易、 五家合资公司（徐州赫思曼电子有限公司、徐州 2009 年 07 月 31 日 会议审议，2014 年第二
团，徐工
资金占用 派特控制技术有限公司、徐州美驰车桥有限公 月 31 日 -2016 年 次临时股东大会批准豁
有限
方面的承 司、徐州罗特艾德回转支承有限公司和力士（徐 09 月 28 日 免徐州工程机械集团有
诺 州）回转支承有限公司）的投资。对该等资产的 限公司将所持江苏徐工
后续安排计划，徐工集团、徐工有限承诺如下： 工程机械租赁有限公司
1、徐州徐工筑路机械有限公司：徐工有限承诺， 注入公司。3、2014 年 12
在 2009 年重大资产重组交割日后未来五年内， 月，徐工有限已将所持有
徐州徐工筑路机械有限公司经过培育后，在其主 的徐州派特、徐州赫思
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徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
要产品市场占有率位居同行业前列、资产质量得 曼、美驰车桥三家公司全
到明显提高、盈利能力较强时，将徐州徐工筑路 部股权注入到徐工机械。
机械有限公司在适当时机注入到徐工机械。2、 2015 年 4 月，徐工有限
徐州徐工挖掘机械有限公司：徐工有限承诺， 将所持有的徐州罗特艾
2009 年重大资产重组交割日后未来五年内，在 德、徐州力士两家公司全
撤出对卡特彼勒（徐州）有限公司投资、徐州徐 部股权注入到徐工机械。
工挖掘机械有限公司资产质量和盈利能力得到 4、经公司第七届董事会
明显提高、主要产品市场占有率位居同行业前列 第四十六次会议（临时）
的前提下，将其在适当时机注入到徐工机械。3、 审议，2016 年第一次临
江苏徐工工程机械租赁有限公司：徐工集团、徐 时股东大会批准同意豁
工有限承诺，2009 年重大资产重组交割日后未 免徐工集团工程机械有
来五年内，江苏徐工工程机械租赁有限公司盈利 限公司将所持徐州徐工
能力较强、融资租赁规模市场份额居同行业前列 挖掘机械有限公司注入
的前提下，将其在适当时机注入到徐工机械。4、 公司。
五家合资公司徐州赫思曼电子有限公司（简称徐
州赫思曼）、徐州派特控制技术有限公司（简称
徐州派特）、徐州美驰车桥有限公司（简称美驰
车桥）、徐州罗特艾德回转支承有限公司(徐州罗
特艾德)、力士（徐州）回转支承有限公司(徐州
力士)：徐工有限承诺，未来在合资方同意、五
家合资公司盈利能力较强的前提下，将合资公司
的出资在适当时机注入到徐工机械。
2016 年 6 月 12 日，公
司第七届董事会第四十
二次会议（临时）审议通
过了《关于回购部分社会
公众股份实施完成的议
案》；为提高资金使用效
率,加快公司转型升级步
伐，公司决定不再继续回
购公司股份，回购方案完
其他对公 2015 年 7 月 30 日，公司 2015 年第三次临时股 2015 年 7
成；截至回购完成，公司
司中小股 徐工机 股份回购 东大会审议通过了《关于回购部分社会公众股份 2015 年 07 月 30 日
回购股份 76,560,047 股，
东所作承 械 承诺 的议案》。公司回购股份的实施期限为自股东大 月 30 日 -2016 年 7
占公司总股本的比例为
诺 会审议通过回购方案之日起 12 个月内。 月 30 日
1.08%，成交最高价为
3.52 元/股，最低价为
3.20 元/股，成交金额约
2.59 亿元，符合公司《关
于回购部分社会公众股
份的议案》的要求和目
的，与回购股份方案不存
在差异。承诺已履行完
毕。
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徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年第三季度报告正文
承诺是否
是
按时履行
如承诺超
期未履行
完毕的，
应当详细
说明未完
不适用。
成履行的
具体原因
及下一步
的工作计
划
四、对 2016 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期末不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见公司在巨潮资讯网互动易平台披
2016 年 08 月 31 日 实地调研 机构
露的投资者关系活动记录表
详见公司在巨潮资讯网互动易平台披
2016 年 09 月 01 日 实地调研 机构
露的投资者关系活动记录表
详见公司在巨潮资讯网互动易平台披
2016 年 09 月 02 日 实地调研 机构
露的投资者关系活动记录表
详见公司在巨潮资讯网互动易平台披
2016 年 09 月 28 日 实地调研 机构
露的投资者关系活动记录表
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八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
法定代表人：王民
董事会批准报送日期：2016 年 10 月 28 日
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