证券代码：000425      证券简称：徐工机械       公告编号：2016-79
   债券代码：112055      债券简称：11徐工01



             徐工集团工程机械股份有限公司
               2011 年公司债券（第一期）
               2016 年本息兑付及摘牌公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。



     特别提示：
     徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年公司债券（第
一期）（简称“11 徐工 01”、本期债券，债券代码 112055）
本次本息兑付的债权登记日为 2016 年 12 月 28 日，凡在 2016
年 12 月 28 日（含）前买入并持有本期债券的投资者享有本
次派发的利息。本期债券将于 2016 年 12 月 29 日支付 2015
年 12 月 29 日至 2016 年 12 月 28 日期间的利息及本期债券
的本金。
     1.债券摘牌日：2016 年 12 月 27 日
     2.债券登记日：2016 年 12 月 28 日。
     3.本息兑付日：2016 年 12 月 29 日。
     4.每手（面值 1,000 元）11 徐工 01”兑付人民币 1053.80
元（含税）。


     徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司、本公司或
发行人）于 2011 年 12 月 29 日发行的本期债券至 2016 年 12

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月 28 日将期满 5 年。根据公司“11 徐工 01”《2011 年公开
发行公司债券（第一期）募集说明书》和《2011 年公开发行
公司债券（第一期）上市公告书》有关条款的规定，本期债
券将进行兑付，现将有关事宜公告如下：
    一、本期债券基本情况
    1. 债券名称：徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年
公司债券（第一期）。
    2. 债券期限：5 年。
    3. 债券简称：11 徐工 01。
    4. 债券代码：112055。
    5. 发行规模：人民币 300,000 万元。
    6. 债券利率：票面利率为 5.38%。
    7. 债券形式：实名制记账式公司债券。
    8. 票面金额：人民币 100 元。
    9. 还本付息方式：采用单利按年计息，不计复利，每
年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一
起支付。
    10. 起息日：2011 年 12 月 29 日。
    11. 付息日：本期债券的付息日期为 2012 年至 2016 年
每年的 12 月 29 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其
后的第 1 个工作日；每次付息款项不另计利息。
    12. 担保情况：本期债券由徐工集团工程机械有限公司
提供全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。
    13. 信用级别：经中诚信证券评估有限公司综合评定，


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发行人的主体信用级别为 AAA，本期债券信用级别为 AAA。
    14. 上市时间和地点：本期债券于 2012 年 1 月 19 日在
深圳证券交易所上市交易。
    15. 本期债券登记、托管、代理债券付息、兑付机构：
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。
       二、本期债券兑付方案
    根据《徐工集团工程机械股份有限公司 2011 年公司债
券（第一期）票面利率公告》，本期债券票面利率为 5.38%，
本次兑付每手（面值 1,000 元）“11 徐工 01”兑付人民币
1053.80 元（含税）。
    扣税后个人、证券投资基金债券持有人取得的本次付息
每手（面值 1,000 元）“11 徐工 01”实际派发利息为 1043.04
元，扣税后非居民企业（包含 QFII、RQFII）取得的本次付
息每手（面值 1,000 元）11 徐工 01”实际派发利息为 1048.42
元。
       三、本期债券摘牌日、债券登记日及本息兑付日
    1.债券摘牌日：2016 年 12 月 27 日
    2.债券登记日：2016 年 12 月 28 日。
    3.本息兑付日：2016 年 12 月 29 日。
       四、本期债券兑付对象
    本期债券兑付对象为截止 2016 年 12 月 28 日（该日期
为债券登记日）深圳证券交易所收市后，在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册“11 徐工 01”的债券
持有人。


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    五、本期债券兑付方法
    1.公司将委托中国证券登记结算有限责任公司深圳分
公司（简称中国结算深圳分公司）进行本次兑付。
    2.在本次兑付日 2 个交易日前，公司会将本期债券兑付
本金及利息足额划付至中国结算深圳分公司指定的银行账
户。中国结算深圳分公司收到款项后，通过资金结算系统将
本次债券兑付的本金及利息划付给相应的兑付网点（由债券
持有人指定的证券公司营业部或中国结算深圳分公司认可
的其他机构）。
    3.公司与中国结算深圳分公司的相关协议规定，如公司
未按时足额将债券兑付资金划入中国结算深圳分公司指定
的银行账户，则后续兑付工作由公司自行负责办理，相关实
施事宜以公司的相关公告为准。
    六、关于投资者缴纳公司债券利息所得税的说明
    1.个人缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国个人所得税法》以及其他相关法
规、规定，本期债券个人（包括证券投资基金）债券持有者
应缴纳公司债券个人利息收入所得税，征税税率为利息额的
20%。根据《国家税务总局关于加强企业债券利息个人所得
税代扣代缴工作的通知》（国税函[2003]612 号）规定，本期
债券利息个人所得税统一由各付息网点在向债券持有人支
付利息时负责代扣代缴，就地入库。
    2.非居民企业缴纳公司债券利息所得税的说明
    根据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例、


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《 非 居 民 企 业 所 得 税 源 泉 扣 缴 管 理 暂 行 办 法 》（ 国 税 发
[2009]3 号）等规定，本期债券非居民企业（包含 QFII、RQFII）
债券持有者取得的本期债券利息应缴纳 10%企业所得税，由
本公司负责代扣代缴。
     非居民企业债券持有者如需获取完税证明，请于 2017
年 1 月 15 日前与本公司联系（见如下咨询联系方式）。
     3. 其他债券持有者缴纳公司债券利息所得税的说明
     其他债券持有者的债券利息所得税需自行缴纳。
     七、咨询联系方式
     咨询机构：徐工集团工程机械股份有限公司
     地址：江苏省徐州经济开发区驮蓝山路 26 号
     邮编：221004
     联系人：刘敏芳、李栋
     咨询电话：0516-87565621，87565623
     传真：0516-87565610
     八、相关机构
     1.保荐人/联席主承销商/债券受托管理人：瑞信方正证
券有限责任公司
     联系人：刘长江、林森
     联系地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南
楼 15 层
     联系电话：010-66538666
     传真：010-66538566
     邮政编码：100033


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     2.托管人：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
     联系人：赖兴文
     联系地址：广东省深圳市深南中路 1093 号中信大厦 18
楼
     邮政编码：518031
     特此公告。


              徐工集团工程机械股份有限公司董事会
                           2016 年 12 月 21 日




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