证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2016-83
徐工集团工程机械股份有限公司
2016 年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次股东大会未出现否决议案的情形。
2.本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.召开时间：2016 年 12 月 29 日（星期四）下午 2:00
2.召开地点：公司 706 会议室
3.召开方式：现场投票和网络投票相结合
4.召集人：公司董事会
5.主持人：董事长王民先生
6.会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市
规则》和公司《章程》的有关规定。
（二）会议出席情况
1.会议总体出席情况
- 1 -
出席本次股东大会的股东及股东授权委托代表（以下统称
股东）59 人，代表股份 3,203,124,761 股，占公司有表决权股
份总数的 45.71%。
2.现场出席会议情况
出 席 本 次 现 场 会 议 的 股 东 共 12 人 ， 代 表 股 份
2,990,641,891 股，占公司有表决权股份总数的 42.68%。
3.通过网络投票出席会议情况
本次股东大会通过网络投票出席会议的股东 47 人，代表股
份 212,482,870 股，占公司有表决权股份总数的 3.03%。
4.其他人员出席会议情况
公司董事、监事、高级管理人员、见证律师出席了本次会
议。
二、议案审议表决情况
（一）议案表决方式
本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式投票。公
司通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供
网络形式的投票平台。本次会议现场采取记名方式投票表决。
（二）表决结果
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徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年第二次临时股东大会议案表决结果统计表
合计投票结果
同意 反对 弃权
占有 占有
议案序号 议案 有效表决权的股份总数 占有效 表决结果
效表 效表
股数（股） 表 决 股数（股） 股数（股）
决权 决权
权比例
比例 比例
关于公司符合非公开发行 A 股股
议案 1 3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,350,000 0.07% 0 0.00% 通过
票条件的议案
议案 2 关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
议案 2 中子
3,203,124,761 3,200,773,861 99.93% 2,319,000 0.07% 31,900 0.00% 通过
议案① 发行股票的种类和面值
议案 2 中子
3,203,124,761 3,200,770,661 99.93% 2,336,100 0.07% 18,000 0.00% 通过
议案② 发行方式和发行时间
议案 2 中子
3,203,124,761 3,200,741,161 99.93% 2,365,600 0.07% 18,000 0.00% 通过
议案③ 发行价格及定价原则
议案 2 中子
3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,332,000 0.07% 18,000 0.00% 通过
议案④ 发行对象及认购方式
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议案 2 中子
3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,332,000 0.07% 18,000 0.00% 通过
议案⑤ 发行数量
议案 2 中子
3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,332,000 0.07% 18,000 0.00% 通过
议案⑥ 限售期
议案 2 中子
3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,332,000 0.07% 18,000 0.00% 通过
议案⑦ 募集资金用途
议案 2 中子
3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,332,000 0.07% 18,000 0.00% 通过
议案⑧ 上市地点
议案 2 中子
3,203,124,761 3,200,765,161 99.93% 2,341,600 0.07% 18,000 0.00% 通过
议案⑨ 募集资金的用途
议案 2 中子
3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,191,000 0.07% 159,000 0.00% 通过
议案⑩ 未分配利润的安排
关于公司非公开发行 A 股股票预
议案 3 3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,350,000 0.07% 0 0.00% 通过
案的议案
关于本次非公开发行 A 股股票募
议案 4 集资金使用可行性分析报告的议 3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,350,000 0.07% 0 0.00% 通过
案
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关于公司前次募集资金使用情况
议案 5 3,203,124,761 3,200,748,761 99.93% 2,235,000 0.07% 141,000 0.00% 通过
报告的议案
关于公司本次非公开发行 A 股股
议案 6 3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,350,000 0.07% 0 0.00% 通过
票涉及关联交易事项的议案
关于公司与发行对象签署《附条
议案 7 3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,209,000 0.07% 141,000 0.00% 通过
件生效的股份认购协议》的议案
关于公司与发行对象签署《战略
议案 8 3,203,124,761 3,200,947,961 99.93% 2,035,800 0.06% 141,000 0.00% 通过
合作框架协议》的议案
关于公司非公开发行 A 股股票摊
议案 9 3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,350,000 0.07% 0 0.00% 通过
薄即期回报及填补措施的议案
关于公司《未来三年（2016-2018
议案 10 3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,350,000 0.07% 0 0.00% 通过
年）股东回报规划》的议案
关于提请股东大会授权董事会全
议案 11 权办理本次非公开发行 A 股股票 3,203,124,761 3,200,774,761 99.93% 2,350,000 0.07% 0 0.00% 通过
相关事宜的议案
议案 12 关于修改公司《章程》的议案 3,203,124,761 3,201,046,261 99.94% 1774000 0.06% 304,500 0.01% 通过
关于修改公司《股东大会议事规
议案 13 3,203,124,761 3,201,046,261 99.94% 1774000 0.06% 304,500 0.01% 通过
则》的议案
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议案 14 关于为下属公司提供担保的议案 3,203,124,761 3,201,019,361 99.93% 2,105,400 0.07% 0 0.00% 通过
注 1：以上议案均为需以特别决议通过的议案，均获得有效表决权股份总数的 2/3 以上通过；
注 2： 第 6 项议案涉及关联交易事项，关联方为上海华信国际集团工业装备有限公司（简称华信工
业）、湖州盈灿投资合伙企业（有限合伙）（简称盈灿投资）、湖州泰元投资合伙企业（有限合伙）（简称泰
元投资）和湖州泰熙投资合伙企业（有限合伙）（简称泰熙投资）；本次非公开发行股票完成后，华信工业、
盈灿投资、泰熙投资、泰元投资分别持有公司 7.38%、5.19%、4.61%和 1.85%的股份（其中泰熙投资、泰
元投资的普通合伙人均为杭州新俊逸股权投资管理有限公司（简称新俊逸），构成一致行动关系，其合计
持有公司股份的比例为 6.46%），为持有公司 5%以上的股份的股东，因此本次非公开发行股票构成关联交
易。本次股东大会股权登记日 2016 年 12 月 26 日下午收市时，华信工业、盈灿投资、泰熙投资、泰元投
资所持表决权股份数量均为 0 股，不存在回避表决情况。
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（三）出席本次会议持有公司 5%以下股份的股东表决情况
合计投票结果
出席会议持有公司
同意 反对 弃权
议案序号 议案 5%以下股东有效表
占有效表 占有效表 占有效表
决权的股份总数 股数（股） 股数（股） 股数（股）
决权比例 决权比例 决权比例
关于公司前次募集资金使用情况
议案 5 217,930,889 215,554,889 98.91% 2,235,000 1.03% 141,000 0.06%
报告的议案
关于公司本次非公开发行 A 股股票
议案 6 217,930,889 215,580,889 98.92% 2,350,000 1.08% 0 0.00%
涉及关联交易事项的议案
关于公司《未来三年（2016-2018
议案 10 217,930,889 215,580,889 98.92% 2,350,000 1.08% 0 0.00%
年）股东回报规划》的议案
议案 12 关于修改公司《章程》的议案 217,930,889 215,852,389 99.05% 1,774,000 0.81% 304,500 0.14%
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三、律师出具的法律意见
（一）律师事务所名称：北京大成（南京）律师事务所
（二）律师姓名：朱 昱 任天霖
（三）结论性意见：本所律师认为公司本次大会的召集、
召开程序，出席会议人员的资格及表决程序均符合法律、法规
及公司章程的规定，本次大会合法有效。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2016 年 12 月 29 日
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