证券代码：000425          证券简称：徐工机械         公告编号：2017-18




                  徐工集团工程机械股份有限公司
                 关于召开2016年度股东大会的通知

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。


     一、召开会议的基本情况
     （一）股东大会届次：2016年度股东大会。
     （二）股东大会召集人：公司董事会，公司第七届董事会第
五十三次会议决定召开。
     （三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所主板规范运作指引》和公司《章程》
的有关规定。
     （四）会议召开的日期和时间
     现场会议召开时间为：2017年4月18日（星期二）下午2:00；
    网络投票时间为：2017年4月17日（星期一）、2017年4月18
 日（星期二），具体如下：
     通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2017年4月18日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；
     通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：


                                                                     - 1 -
2017年4月17日下午3:00至2017年4月18日下午3:00期间的任意
时间。
    （五）会议的召开方式
    本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。
公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投
票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
    同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
    （六）出席对象
    1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。
    于股权登记日2017年4月12日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出
席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东。
    2.公司董事、监事、高级管理人员；
    3.公司聘请的律师。
    （七）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公
司总部大楼706会议室



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   二、会议审议事项
   （一）审议的议案
   1.2016年度董事会工作报告
   2.2016年度监事会工作报告
   3.2016年度财务决算方案
   4.2016年度利润分配方案
   5.关于2016年度日常关联交易执行情况及2017年度日常关
联交易预计情况的议案
   5.1 向关联方采购材料或产品
   5.2 向关联方销售材料或产品
   5.3 向关联方租入或者租出房屋、设备、产品
   5.4 许可关联方使用商标
   5.5 与关联方合作技术开发
   5.6 向关联方提供或接受关联方服务、劳务
   5.7 受关联方所托经营
   6.关于计提资产减值准备的议案
   7.关于公司收购资产2016年度业绩承诺实现情况的议案
   8.2016年度报告和年度报告摘要
   9.关于聘请2017年度审计机构及支付审计费用的议案
   10.关于增补独立董事的议案
   独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审


                                                    - 3 -
核无异议后，股东大会方可进行表决。
    11.关于为按揭业务、融资租赁业务提供担保额度的议案
    11.1关于为按揭业务提供担保额度的议案
    11.2关于为融资租赁业务提供担保额度的议案
    12.关于向金融机构申请综合授信额度的议案
    （二）关于本次股东大会审议议案的特别说明
    1.第5项、第11项议案需逐项表决。
    2.第11项议案需要以特别决议通过，股东大会作出决议须经
出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
    3.第5项议案涉及关联交易事项，股东大会就关联交易进行
表决时，关联股东应回避表决，也不得接受非关联股东委托进行
投票表决。
    4.第4项、第5项、第9项、第10项、第11项属于影响中小投
资者利益的重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果
需单独披露。
    （三）披露情况
    上述议案内容详见2017年3月25日刊登在《中国证券报》、 上
海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公告。
    （四）公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
    三、会议登记办法
    （一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也


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可以用信函或传真方式登记。
    股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
    1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证
券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效
身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
    2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证
件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人
出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、
法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
    （二）登记时间：2017年4月13日（星期四）、2017年4月14
日（星期五）上午8:30-12:00，下午1:30-6:00。
    （三）登记地点及授权委托书送达地点：
    联系地址：江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号     徐工机
械 证券部
    邮政编码：221004
    联系电话：0516-87565628，87565610
    传    真：0516-87565610
    联 系 人：张冠生 刘子渊
    四、参加网络投票的具体操作流程
    本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票
系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票


                                                     - 5 -
时涉及的具体操作流程，详见附件1.
    五、其他事项
    （一）出席本次股东大会所有股东的费用自理。
    （二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，
则本次股东大会的进程按当日通知进行。
    附件 1：参加网络投票的具体操作流程
    附件 2：股东授权委托书


                             徐工集团工程机械股份有限公司
                                   2017 年 3 月 23 日




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附件 1：


                 参加网络投票的具体操作流程


     一、网络投票的程序
     （一）投票代码：“360425”。
     （二）投票简称：“徐工投票”。
     （三）议案设置及意见表决
     1.议案设置
                 股东大会议案对应“议案编码”一览表
                                                                          议案
  议案序号                               议案名称
                                                                          编码
    总议案                    表示对以下所有议案统一表决                  100
     议案 1      2016 年度董事会工作报告                                  1.00
     议案 2      2016 年度监事会工作报告                                  2.00
     议案 3      2016 年度财务决算方案                                    3.00
     议案 4      2016 年度利润分配方案                                    4.00
                 关于 2016 年度日常关联交易执行情况及 2017 年度日常关联
     议案 5                                                               5.00
                 交易预计情况的议案
议案 5 中子议案① 向关联方采购材料或产品                                  5.01
议案 5 中子议案② 向关联方销售材料或产品                                  5.02
议案 5 中子议案③ 向关联方租入或者租出房屋、设备、产品                    5.03
议案 5 中子议案④ 许可关联方使用商标                                      5.04
议案 5 中子议案⑤ 与关联方合作技术开发                                    5.05


                                                                      - 7 -
议案 5 中子议案⑥ 向关联方提供或接受关联方服务、劳务                  5.06
议案 5 中子议案⑦ 受关联方所托经营                                    5.07
     议案 6        关于计提资产减值准备的议案                         6.00
     议案 7        关于公司收购资产 2016 年度业绩承诺实现情况的议案   7.00
     议案 8        2016 年度报告和年度报告摘要                        8.00
     议案 9        关于聘请 2017 年度审计机构及支付审计费用的议案     9.00
    议案 10        关于增补独立董事的议案                             10.00
    议案 11        关于为按揭业务、融资租赁业务提供担保额度的议案     11.00
议案 11 中子议案
                   关于为按揭业务提供担保额度的议案                   11.01
        ①
议案 11 中子议案
                   关于为融资租赁业务提供担保额度的议案               11.02
        ②
    议案 12        关于向金融机构申请综合授信额度的议案               12.00

     2.填报表决意见：同意、反对、弃权；
     3.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
     二、通过深交所交易系统投票的程序
     （一）投票时间：2017 年 4 月 18 日的交易时间，即
9:30-11:30 和 13:00-15:00。
     （二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。
     三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
     （一）互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 4 月 17 日
（现场股东大会召开前一日）下午 3 ：00，结束时间为 2017 年
4 月 18 日（现场股东大会结束当日）下午 3 ：00。
     （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深


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圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月
修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深
交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票
系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
    （三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投
票系统进行投票。




                                                    - 9 -
附件 2：
                           股东授权委托书


      兹委托             (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有
限公司 2016 年度股东大会，并按照下列指示行使表决权：
      一、 会议通知中列明议案的表决意见
                                                                  表决意见
    序号                        表决事项                     同     反   弃
                                                             意     对   权
      1         2016 年度董事会工作报告

      2         2016 年度监事会工作报告

      3         2016 年度财务决算方案

      4         2016 年度利润分配方案

                5.1 向关联方采购材料或产品
    关于 2016
    年度日常关 5.2 向关联方销售材料或产品
    联交易执行 5.3 向关联方租入或者租出房屋、设备、产品
      情况及
5              5.4 许可关联方使用商标
    2017 年度
    日常关联交 5.5 与关联方合作技术开发
    易预计情况 5.6 向关联方提供或接受关联方服务、劳务
     的议案
                5.7 受关联方所托经营

      6         关于计提资产减值准备的议案

                关于公司收购资产 2016 年度业绩承诺实现情况
      7
                的议案
      8         2016 年度报告和年度报告摘要



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                关于聘请 2017 年度审计机构及支付审计费用的
      9
                议案
      10        关于增补独立董事的议案
     关于为按
     揭业务、融 11.1 关于为按揭业务提供担保额度的议案
     资租赁业
11
     务提供担
     保额度的   11.2 关于为融资租赁业务提供担保额度的议案
       议案
      12        关于向金融机构申请综合授信额度的议案

       二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书
 中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。
       三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的
 意思行使相关表决权。
       本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大
 会结束止。
       委托人（签字）：                      受托人（签字）：
       委托人身份证号码：                    受托人身份证号码：
       委托人证券帐户号码:                   委托人持股数:


                                                    2017 年 月   日




                                                                 - 11 -