证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2017-14
徐工集团工程机械股份有限公司
关于 2016 年度日常关联交易执行情况及 2017 年度日常
关联交易预计情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
2017 年 3 月 23 日，徐工集团工程机械股份有限公司（简称
公司）第七届董事会第五十三次会议审议通过了《关于 2016 年
度日常关联交易执行情况及 2017 年度日常关联交易预计情况公
议案》。公司 2017 年度预计与徐州工程机械集团有限公司（简称
徐工集团）等关联人发生日常关联交易总金额为 721,916 万元。
公司董事长王民先生，董事李锁云先生、吴江龙先生、陆川先生
为关联董事，回避了表决。关联董事回避后，四名非关联董事对
此议案涉及的七个事项进行了表决。表决情况为：4 票同意，0
票反对，0 票弃权。
公司独立董事就此事项发表了事前认可及独立意见，内容详
见2017年3月25日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的公
告。
公司董事会审计委员会就此事项发表了专项意见。
- 1 -
本议案经董事会审议通过后，尚需提交公司2016年度股东大
会审议并对表决事项进行逐项表决。与该关联交易有利害关系的
关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。
（二）预计日常关联交易类别和金额
根据公司经营计划，2017年公司预计与关联方发生7类日常
关联交易，董事会需对以下7类日常关联交易事项逐项表决，具
体如下：
单位:万元（不含税）
2017 年 截至披露日
关联交易 2016 年度
关联人 关联交易内容 度预计金 已发生金额
类别 发生金额
额 （未经审计）
徐州徐工挖掘机械有限公司 采购材料、产品 43,000 3,358 29,089
徐州建机工程机械有限公司 采购材料、产品 41,000 3,362 9,693
徐州徐工汽车制造有限公司 采购材料、产品 41,500 2,534 27,045
徐州徐工施维英机械有限公司 采购产品 21,500 1,620 10,059
江苏徐工广联机械租赁有限公司 采购产品 13,000 1,868 348
一、向关
徐州赫思曼电子有限公司 采购材料 20,500 2,913 11,272
联方采购
徐州美驰车桥有限公司 采购材料 20,500 6,492 17,909
材料或产
徐州罗特艾德回转支承有限公司 采购材料 10,500 2,755 7,661
品
徐州派特控制技术有限公司 采购材料 2,800 346 2,162
江苏徐工工程机械租赁有限公司 采购材料、产品 14,000 - 760
徐州特许机器有限公司 采购材料 50 - 25
徐工集团及其控制下其他关联方 采购材料 17,000 1,394 4,028
小计 245,350 26,642 120,052
徐州徐工施维英机械有限公司 销售材料、产品 22,500 6,696 8,917
徐州徐工挖掘机械有限公司 销售材料、产品 140,000 28,995 95,678
徐州建机工程机械有限公司 销售材料、产品 41,100 115 11,802
二、向关
江苏徐工工程机械租赁有限公司 销售材料、产品 85,000 5,550 40,491
联方销售
江苏徐工广联机械租赁有限公司 销售材料、产品 64,800 222 45,996
材料或产
徐工集团巴西投资有限公司 销售产品 20,000 1,244 -
品
徐州徐工矿山机械有限公司 销售材料 40,600 1,963 10,015
徐工集团及其控制下其他关联方 销售材料 24,500 113 13,411
小计 438,500 44,898 226,311
- 2 -
三、向关 徐工集团及其控制下关联方 租入厂房、设备 1,600 171 634
联方租入 租出厂房、房屋、
徐工集团及其控制下关联方 19,000 1,250 16,054
或者租出 产品
四、许可
关联方使 徐工集团及其控制下关联方 收取商标使用费 366 - 345
用商标
五、与关
支付技术合作开
联方合作 徐工集团及其控制下关联方 6,500 - 4,561
发费
技术开发
六、向关 徐工集团及其控制下关联方 接受劳务 4,000 - 2,128
联方提供
劳务或接
徐工集团及其控制下关联方 提供劳务/服务 6,400 167 3,675
受关联方
劳务
七、受关
联方所托 徐州建机工程机械有限公司 受托经营 200 - 200
经营
合计 721,916 73,128 373,960
注：因公司关联人数量众多，根据深交所《关于对<上市公司日常关
联交易预计公告格式>的修订说明》，公司预计与单一关联人发生交易金额
未达到公司上一年度经审计净资产0.5%的，以“徐工集团及其控制下关联
方”进行合并列示。
（三）上一年度日常关联交易实际发生情况
公司第七届董事会第三十九次会议、2015年度股东大会批准
了《关于2015年度日常关联交易执行情况及2016年度日常关联交
易预计情况的议案》。
经江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2016
年度日常关联交易的执行情况具体如下：
- 3 -
单位：万元（不含税）
实际发生额 实际发生额 披露
关联交
关联人 关联交易内容 实际发生金额 预计金额 占同类业务 与预计金额 日期
易类别
比例（%） 差异（%） 索引
南京徐工汽车制 采购材料、产
27,045 57,300 2.60% -52.80%
造有限公司 品
徐州徐工挖掘机 采购材料、产
29,089 67,640 2.79% -56.99%
械有限公司 品
徐州建机工程机 采购材料、产
9,693 31,600 0.93% -69.33%
械有限公司 品
江苏徐工广联机
采购产品 348 15,000 0.03% -97.68%
械租赁有限公司
江苏徐工工程机 采购材料、产
760 20,000 0.07% -96.20%
械租赁有限公司 品
一、向关
徐州赫思曼电子
联方采 采购材料 11,272 18,185 1.08% -38.02%
有限公司
购材料
徐州美驰车桥有
或产品 采购材料 17,909 18,400 1.72% -2.67%
限公司
徐州罗特艾德回
采购材料 7,661 9,650 0.74% -20.61%
转支承有限公司
徐州派特控制技
采购材料 2,162 3,060 0.21% -29.35%
术有限公司
徐州特许机器有
采购材料 25 50 0.00% -49.60%
限公司
徐工集团及其控
采购材料 14,087 17,280 1.35% -18.48%
制下其他关联方
小计 120,052 258,165 11.52% -53.50%
详见
南京徐工汽车制 销售材料、产
3,287 19,800 0.19% -83.40% 2016
造有限公司 品
年3
徐州徐工挖掘机 销售材料、产
95,678 80,000 5.66% 19.60% 月 31
械有限公司 品
日编
二、向关 徐州建机工程机 销售材料、产
11,802 20,000 0.70% -40.99% 号
联方销 械有限公司 品
2016
售材料 徐州徐工施维英 销售材料、产 -18
8,917 23,200 0.53% -61.56%
或产品 机械有限公司 品 公告
徐州特许机器有
销售材料 25 50 0.00% -50.00%
限公司
江苏徐工工程机 销售材料、产
40,491 118,256 2.40% -65.76%
械租赁有限公司 品
- 4 -
江苏公信资产经
销售产品 51 15,000 0.00% -99.66%
营管理有限公司
江苏徐工广联机 销售材料、产
45,996 50,900 2.72% -9.63%
械租赁有限公司 品
徐州派特控制技
销售材料 - 1,000 0.00% -100.00%
术有限公司
徐州罗特艾德回
销售产品 - 100 0.00% -100.00%
转支承有限公司
徐工集团及其控 销售材料、产
20,063 21,610 1.19% -7.16%
制下其他关联方 品
小计 226,311 349,916 13.40% -35.32%
三、向关 徐工集团及其控 租入厂房、设
634 5,000 -87.32%
联方租 制下关联方 备
入或者 徐工集团及其控 租出厂房、房
16,054 15,749 1.94%
租出 制下关联方 屋、产品
四、许可
关联方 徐工集团及其控 收取商标使用
345 366 -5.74%
使用商 制下关联方 费
标
五、与关
联方合 徐工集团及其控 支付技术合作
4,561 12,800 -64.37%
作技术 制下关联方 开发费
开发
六、向关 徐工集团及其控 接受劳务/服
2,128 4,460 -52.29%
联方提 制下关联方 务
供劳务
或接受 徐工集团及其控 提供劳务/服
3,675 15,335 -76.04%
关联方 制下关联方 务
劳务
七、受关
徐州建机工程机
联方所 受托经营 200 200 0.00%
械有限公司
托经营
合计 373,960 661,991 -43.51%
2016 年度关联交易事项均属于日常生产经营过程发生的关联交
易，符合公司正常的生产经营发展需要，相关交易价格均参考市
场价格协商确定，合理公允。不存在大额销货退回的情况。
公司董事会对日常关联交易实际发生情况
公司在预计 2016 年度日常关联交易前，各子公司对关联交易进行
与预计存在较大差异的说明
了充分的评估和测算，但因市场与客户要求变化等影响，公司关
联交易与实际情况存在一定差异，属于正常的经营行为，对公司
日常经营及业绩影响较小。
- 5 -
公司董事会对公司 2016 年日常关联交易实际发生情况的审核确认
合法合规，对日常关联交易实际发生情况与预计存在一定差异的
公司独立董事对日常关联交易实际发生情 说明符合市场行情和公司的实际情况；已发生日常关联交易均为
况与预计存在较大差异的说明 公司正常经营业务所需的交易，符合公司和市场的实际情况，符
合法律法规的规定；交易价格参照市场价格确定，未损害公司及
中小股东的利益。
二、关联人介绍和关联关系
（一）基本情况
1. 徐州工程机械集团有限公司
住 所：徐州经济技术开发区驮蓝山路26号
法定代表人：王民
注册资本：203487万元人民币
经营范围：起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山
机械、环卫机械、动力机械、港口专用机械、通用基础、风动工
具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件的研发、制造、
销售、租赁、售后服务及相关技术的研究和试验发展；软件开发；
信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；
物业管理；建筑工程勘察设计、规划管理服务；仓储服务；会议
及展览服务；自营或代理各类商品和技术的进出口业务（国家限
定或禁止企经营的商品和技术除外）。
2016年度母公司主要财务数据（未经审计）：总资产628593
万元，净资产309343万元，营业收入150万元，净利润-1052万元。
2. 徐工集团工程机械有限公司
住 所：徐州经济技术开发区驮蓝山路 26 号
- 6 -
法定代表人：王民
注册资本：125301.3513 万元人民币
经营范围：工程机械及成套设备、专用汽车、建筑工程机械、
矿山机械、环卫机械、环保设备、发动机、通用基础零部件、家
用电器、仪器、仪表、电子产品制造、加工、销售；环保工程；
工程机械研究、开发、试验，自研产品及配件销售；技术服务
2016 年度母公司主要财务数据（未经审计）：总资产 1764850
万元，净资产 495970 万元，营业收入 2553 万元，净利润-4810
万元。
3. 徐州徐工挖掘机械有限公司
住 所：徐州经济开发区东环工业园28号
法定代表人：王民
注册资本：100,000万元
经营范围：挖掘机械、工程机械、工程机械配件的开发、研
制、加工、销售、租赁；工程机械维修服务及相关的科技服务；
二手机械再制造、收购、销售。
2016年度主要财务数据（未经审计）：总资产813986万元，
净资产116617万元，营业收入275049万元,净利润4391万元。
4. 江苏徐工广联机械租赁有限公司
住 所：徐州市云龙区铜山路248号
法定代表人：杨勇
注册资本：22,000万元人民币
- 7 -
经营范围：工程机械租赁、维修、销售及技术服务；二手工
程机械设备、二手汽车收购、销售；非学历职业技能培训；工程
机械配件、润滑油、建筑材料销售；土石方工程、道路工程、起
重设备安装工程、地基与基础工程施工；货物专用运输（罐式）；
装卸搬运服务；吊装服务。
2016年度主要财务数据（未经审计）：总资产112215万元，
净资产80088万元，营业收入92308万元，净利润11万元。
5. 徐州建机工程机械有限公司
住 所：徐州经济技术开发区徐海路80号
法定代表人：陆川
注册资本：22,000万元人民币
经营范围：建筑工程机械制造、安装、维修、销售，起重机
械、矿山机械安装、维修、销售，电子产品销售，自营和代理各
类商品及技术的进出口业务（国家限定或禁止企业进出口的商品
和技术除外）。
2016年度主要财务数据（未经审计）：总资产180,207万元，
净资产22,004万元，营业收入50,501万元，净利润-9700万元。
6.徐州徐工汽车制造有限公司
住 所：徐州高新技术产业开发区珠江东路19号
法定代表人：杨勇
注册资本：45000万元
经营范围：汽车（乘用车除外）设计、制造、销售，汽车零
- 8 -
部件设计、制造、销售，机电产品、仪器仪表、机械设备、工程
专用车配套设备销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务
（国家限定经营或禁止进出口商品及技术除外）。
2016年度主要财务数据（未经审计）：总资产272994万元，
净资产43864万元，营业收入4348万元，净利润-199万元。
7. 徐州徐工矿山机械有限公司
住 所：徐州经济技术开发区高新路39号
法定代表人：李宗
注册资本：30000万元人民币
经营范围：矿山机械、工程机械、矿山机械及工程机械配件
的开发、研制、加工、销售、租赁；矿山机械及工程机械维修服
务及科技服务。
2016年度主要财务数据（未经审计）：总资产180609万元，
净资产31484万元，营业收入101573万元，净利润2470万元。
8. 徐州徐工施维英机械有限公司
住 所： 徐州经济技术开发区桃山路29号
法定代表人：王岩松
注册资本：12984.5万欧元
经营范围：混凝土、工业泵、干混砂浆、混凝土回收机械设
备以及相关产品和零部件的研发、设计、加工、制造、组装、销
售，提供售后服务；与自产产品同类产品的批发、进出口与贸易
代理，并提供配套服务；软件开发及经营。
- 9 -
2016年度主要财务数据（未经审计）：总资产248825万元，
净资产81160万元，营业收入57174万元，净利润-9200万元。
9.徐工集团巴西投资有限公司
住所：米纳斯吉拉斯州贝洛奥里藏特市圣丽塔杜朗街19号05
室
注册资本：13007万雷亚尔
主营业务：进行工程机械和其零部件的采购、销售和进出口。
2016年度主要财务数据（未经审计）：总资产111651万元，
净资产1090万元，营业收入504万元，净利润7506万元。
10. 江苏徐工工程机械租赁有限公司
住 所：徐州经济开发区驮蓝山路1号
法定代表人：杨勇
注册资本：80,000万元
经营范围：工程机械的租赁、维修，工程机械及配件的销售，
职业技能培训，保险兼业代理（按许可证所列范围经营）。
2016年度主要财务数据（未经审计）：总资产852849万元，
净资产91015万元，营业收入80225万元，净利润1135万元。
11. 徐州罗特艾德回转支承有限公司
住 所：徐州经济开发区螺山路 15 号
法定代表人： Winfried Schulte
注册资本：9930 万美元
经营范围：生产、销售回转支承、钢球、其他轴承及轴承零
- 10 -
配件，销售金属制品、机械设备及配件；从事上述相关产品的进
出口业务、批发、佣金代理（拍卖除外）和其他相关配套业务，
以及提供售后服务和咨询服务；普通货运、大型物件运输
2016年度主要财务数据：总资产206048万元，净资产152558
万元，营业收入104471万元，净利润10406万元。
12. 徐州特许机器有限公司
住所：江苏省徐州市金山桥开发区1号区
法定代表人：孙建忠
注册资本：75万美元
经营范围：生产销售减振器及其零部件、其它机械产品及零
部件。
2016年度主要财务数据：总资产996万元，净资产694万元，
营业收入1692万元，净利润-86万元。
13. 徐州派特控制技术有限公司
住 所：徐州市金山桥开发区工业一号区
法定代表人：吴江龙
注册资本：6000万元
经营范围：生产销售交通监控系统及其它机电一体化产品、
仪器、仪表、控制器并提供售后服务；建筑安装工程施工。
2016年度主要财务数据：总资产8656万元，净资产4456万元，
营业收入5867万元，净利润348万元。
14.徐州赫思曼电子有限公司
- 11 -
住所：徐州市经济开发区龙华寺路 11 号
法定代表人：吴江龙
注册资金：240 万欧元
经营范围：生产工程机械自动化控制产品，电子产品，汽车
电子，仪器仪表，传感器及相关控制软件；销售自产产品。
2016年度主要财务数据：总资产25488万元，净资产15096
万元，营业收入16652万元，净利润2773万元。
15. 徐州美驰车桥有限公司
住 所：徐州市铜山经济开发区珠江路9 号
法定代表人：Joseph Plomin
注册资本：1680.3万美元
经营范围：生产销售各类驱动桥及配件。一次性经营：以清
理债务为目的的销售工程机械主机，汽车（不含轿车）。
2016年度主要财务数据：总资产50595万元，净资产14255
万元，营业收入53636万元，净利润751万元。
（二）关联关系
序号 关联方名称 关联关系
1 徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团） 持有徐工有限 100％股权，是公司实际控制人
2 徐工集团工程机械有限公司（简称徐工有限） 直接持有公司 42.60%的股份，是公司的控股股东
3 徐州徐工挖掘机械有限公司 控股股东为徐工有限，同受徐工集团控制
4 江苏徐工广联机械租赁有限公司 控股股东为徐工有限，同受徐工集团控制
5 徐州建机工程机械有限公司 控股股东为徐工有限，同受徐工集团控制
6 徐州徐工汽车制造有限公司 控股股东为徐工有限，同受徐工集团控制
7 徐州徐工矿山机械有限公司 控股股东为徐工有限，同受徐工集团控制
8 徐州徐工施维英机械有限公司 同受徐工集团控制
9 徐工集团巴西投资有限公司 同受徐工集团控制
10 江苏徐工工程机械租赁有限公司 同受徐工集团控制
- 12 -
11 徐州罗特艾德回转支承有限公司 公司的联营企业，公司董事担任其公司董事
12 徐州特许机器有限公司 公司的合营企业，公司高管担任其公司董事长
13 徐州派特控制技术有限公司 公司的合营企业，公司董事担任其公司董事长
14 徐州赫思曼电子有限公司 公司的合营企业，公司董事担任其公司董事长
15 徐州美驰车桥有限公司 公司的联营企业，控股股东董事担任其公司董事
（三）履约能力分析
公司销售材料和产品、出租房屋、收取商标使用费等关联交
易选择经营正常、财务状况良好、信誉较好、具备较强的履约能
力的交易对方，且根据需要已在交易合同中明确约定付款期限与
方式、违约责任乃至担保等条款，保证关联方应向公司支付的款
项不会形成坏账。公司履约能力良好，在采购材料和产品的关联
交易中，公司均严格依照双方约定支付款项，不存在需要承担违
约责任等风险。
三、关联交易主要内容
（一）定价原则和定价依据
关联交易定价以市场价格为依据，由交易双方协商确定。单
笔具体交易价格系依据前述定价原则，由双方在签订具体合同时
约定。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定方式结算，原则上
最晚于约定期限的次月内结清。
（二）关联交易协议签署情况
公司与关联方已签署相关框架协议，框架协议有效期限为
2017年1月1日至2017年12月31日。上述框架协议项下任一笔具体
关联交易发生时由交易双方另行签订具体合同。
- 13 -
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的形成原因及目的
1.向关联方采购
为减少运输成本，加强零部件的数量、型号及产品与公司产
品的匹配程度，严控公司产品质量，公司选择向关联方采购材料
和产品是最合理、最经济的选择。
2.向关联方销售
向关联方销售可以充分利用关联方融资租赁平台或销售渠
道，最大限度地发挥规模经营的优势拓展公司市场、提高公司市
场占有率和知名度。部分销售还可以提高公司产品的附加值。部
分关联方所需材料或产品仅公司有能力供给。
3.关联方租赁
租赁可以结构性降低公司物业使用成本，充分利用对方的场
地、房屋等资源，以提高公司产品或存货的流动性和调度的便利
性。关联方所拥有或使用的物业通常具有交通便利、与公司相邻
以及能够配合公司整体仓储、物流计划的优势。此外公司可充分
利用关联方的经营租赁平台，将产品用于出租以拓展业务经营。
4.许可关联方商标使用权
许可关联方商标使用权可以充分利用“徐工”品牌优势，扩
大“徐工”品牌影响力，保障“徐工”挂牌产品的质量和生产进
度。
5.与关联方合作技术开发
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与关联方合作技术开发，可以充分利用关联方雄厚的研发实
力和丰富的技术储备，保持公司在技术领域的领先优势，不断巩
固和提高公司自身的产品开发能力。
6.向关联方提供或接受关联方服务、劳务
向关联方提供或接受关联方售后服务和劳务服务，可以提高
售后服务质量，保障维修后产品的使用效率，实现各方资源共享
及优势互补。
7.受关联方所托经营
受关联方所托经营，可以充分发挥公司在工程机械领域的企
业管理经验优势，提高新纳入企业的管理效率和发展速度。
（二）交易对公司的影响
相关交易价格均参考市场价格协商确定，合理公允。不存在
控股股东、实际控制人或关联方利用关联交易损害公司及中小股
东利益的情况。公司各项业务均独立于关联方，与关联方的业务
往来不构成公司对关联方的依赖；上述日常关联交易事项在有利
公司经营的同时保持了公司的独立性。
五、独立董事意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述交
易构成了关联交易。公司独立董事王飞跃先生、陈开成先生、林
爱梅女士对公司提供的相关材料进行了认真的审阅，并出具了事
前认可意见书。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为公
司2016年发生的日常经营性关联交易均为公司正常生产经营发
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生的关联交易，交易价格参照市场价格确定，未损害公司及中小
股东的利益。
公司第七届董事会第五十三次会议对2017年度的关联交易
情况进行了预计，其内容和金额是公司2017年度生产经营所需要
的。公司关联交易的决策程序符合公司《章程》、《深圳证券交易
所股票上市规则》和其他有关规定要求，未损害中小股东的利益。
六、董事会审计委员会专项意见
2016年度日常关联交易执行情况及2017年度日常关联交易
预计情况符合公司实际，不会影响公司的独立性。交易价格公允，
不存在损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。表决程
序符合有关法律法规和公司相关制度的规定。
七、备查文件
（一）董事会决议；
（二）独立董事事前认可意见、独立董事意见、独立董事核
查意见；
（三）日常关联交易的协议书或意向书。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2017 年 3 月 23 日
- 16 -
