徐工机械：2016年度董事会工作报告2017-03-25
徐工集团工程机械股份有限公司
2016年度董事会工作报告
一、2016 年公司经营情况回顾
（一）2016 年主要经营指标完成情况
2016 年是公司“十三五”开局之年，也是公司调整转型与经
营质量开始有重大变化和喜人成果的一年，公司主要经营指标出
现增长性关键转折。报告期内，公司实现营业总收入 168.91 亿元，
同比增长 1.17%；归属于母公司所有者的净利润 2.09 亿元，同比
增长 268.05%，基本每股收益 0.03 元。报告期末应收账款规模
154.14 亿元，较年初 180.33 亿元压降 26.19 亿元，降幅 14.53%。
经营现金流净额 22.45 亿元，同比增长 19.3 倍；财务费用同比压
降 105.18%。公司经营呈现全面进入健康增长轨道的良好势头。
（二）2016 年公司重大投资情况
1.设立子公司情况
（1）为更好地整合优质资源，抢抓消防产业和高空作业平
台产业市场发展机遇，助推公司新产业做强做大。公司出资 2 亿
元投资设立了全资子公司徐工消防安全装备有限公司。
（2）为响应国家“一带一路”和“走出去”战略，拓展包
括印度在内的南亚、东南亚、中东、东非等工程机械市场，扩大
公司产品的全球市场份额，实现公司国际化发展战略。公司拟出
资不超过 2.5 亿美元（含 2.5 亿美元）在印度钦奈建设工程机械
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生产制造基地。
（3）为强化对经销相对薄弱地区的直销体系布局建设、保
持公司产品及服务的持续竞争力。公司累计出资 1800 万元，与相
关自然人先后投资设立了广东徐工机械鲲鹏销售有限公司、宁夏
徐工鲲鹏工程机械有限公司。
（4）为加强产业合作、完善金融产业布局、获取投资收益。
公司出资 4200 万元与中国交通建设股份有限公司和兖州煤业股
份有限公司发起设立了中交龙成基金管理有限公司。
2.向子公司增资事项
（1）为充分发挥徐工集团财务有限公司作为公司资金集中
管理平台优势，加大对公司及公司子公司经营活动和销售活动的
支持，进一步提升公司盈利水平，公司拟向徐工集团财务有限公
司增资 10 亿元。
（2）为更好地实施“国际化”战略，进一步提升国际市场
开拓能力。公司通过徐工集团（香港）国际贸易有限公司向徐工
集团巴西制造有限公司增资 9970 万美元。
（三）2016 年公司资本市场再融资情况
1.股权融资情况
经公司第七届董事会第四十九次会议（临时）审议，2016 年
第二次临时股东大会批准，公司拟向上海华信国际集团工业装备
有限公司等四家战略投资者非公开发行 A 股股票预计不超过
16.47 亿股，募集资金 51.56 亿元。公司已于 2017 年 2 月 23 日
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收到中国证监会下发的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见
通知书》（170010 号）（简称通知书），目前公司及相关中介机构
正按照通知书的要求，对相关问题逐项落实，并将按照相关规定
及时向中国证监会提交反馈意见。公司董事会将根据公司股东大
会决议要求，及时推进完成本次非公开发行工作。
2.公开发行公司债券融资情况
经公司第七届董事会第三十四次会议（临时）审议，2015 年
第六次临时股东大会批准，公司拟面向合格投资者公开发行总额
度不超过 30 亿元（含 30 亿元）公司债券，期限为 5 年。公司已
于 2016 年 1 月 13 日、2016 年 10 月 26 日分别完成 15 亿元公司
债券募集工作，总计募集资金 30 亿元，发行利率分别为 3.54%和
3.10%。
3.公开发行可续期公司债券融资情况
经公司第七届董事会第四十六次会议（临时）审议，2016 年
第一次临时股东大会批准，公司拟面向合格投资者公开发行总规
模不超过人民币 70 亿元（含 70 亿元）可续期公司债券。公司本
次债券已于 2016 年 12 月 22 日获得中国证监会核准批复，成为深
交所获批首单可续期公司债券。下一步公司将在中国证监会批复
有效期内，根据公司经营资金需求，选择最优发行时间窗口，及
时完成本次债券发行工作。
（四）公司履行承诺情况
2016 年 6 月 12 日，公司第七届董事会第四十二次会议（临
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时）审议通过了《关于回购部分社会公众股份实施完成的议案》，
决定在股票市场趋于理性情况下，为提高公司资金使用效率，加
快公司转型升级步伐，不再继续回购公司股份。实施回购期间，
公司累计回购股份 7,656.0047 万股，成交金额约 2.59 亿元，履
行了公司 2015 年第三次临时股东大会批准的关于回购公司股份
的承诺。上述回购股份已于 2016 年 6 月 28 日完成注销。
二、董事会日常工作的开展情况
（一）董事会会议召开情况及股东大会召集情况
报告期内，公司董事会召开 14 次会议，审议通过 55 项议案。
召集、召开 3 次股东大会，审议通过 31 项议案。
（二）董事会专门委员会履行职责情况
1.战略委员会履行职责情况
报告期内，战略委员会召开会议 4 次，审议通过 17 项议案，
对公司非公开发行 A 股股票、发行可续期公司债券等重大融资、
投资事项进行了深入研究并提出了建议。
2.薪酬与考核委员会履职情况
报告期内，薪酬与考核委员会召开会议 1 次，审议通过 1 项
议案，对公司《高级管理人员薪酬制度》进行了修订，进一步健
全公司高级管理人员激励和约束机制。
3.审计委员会履行职责情况
报告期内，审计委员会召开会议4次，审议通过8项议案，发
挥了审计委员会的审计监督作用，推动了公司规范治理工作。报
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告期内，审计委员会主要完成以下工作：
（1）2015 年的年度报告审计工作
在公司 2015 年年度报告审计期间，审计委员会认真审阅了公
司财务报表和内部控制情况，积极与年审的会计师事务所沟通，
协商确定审计工作安排，并多次督促年审会计师严格按照审计计
划安排审计工作，确保公司 2015 年的年报审计工作顺利完成。
（2）年度审计机构的续聘工作
审计委员会讨论通过并向董事会提议继续聘请江苏苏亚金诚
会计师事务所（普通合伙）作为公司 2016 年度审计机构，负责公
司 2016 年年报审计和内部控制审计业务。
（3）关联交易监督和内部控制评价工作
报告期内，审计委员会对公司 2016 年度发生的关联交易事项
进行了认真、细致的监督审查，对公司内部控制的规范实施和评
价进行了指导和督促。
4.提名委员会履行职责的情况
报告期内，提名委员会召开会议 1 次，审议通过 1 项议案，
及时向公司董事会提出独立董事候选人提名建议，填补了公司独
立董事人员的空缺，保证了公司治理的合法合规。
（三）执行股东大会决议情况
报告期内，公司董事会严格遵守《公司法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》以及公司《章程》等有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件规定，认真执行了公司股东大会的各项决议
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和授权事项，并及时履行了信息披露义务。
（四）进一步规范公司治理情况
1.根据最新颁布的法律法规及相关监管部门的具体要求，结
合公司实际发展情况，报告期内公司对内控制度进行了重新梳理，
补充完善了一批内部控制制度。报告期内公司董事会对《章程》、
《股东大会议事规则》等 8 项内控制度进行了修订。
2.公司严格按照深交所《股票上市规则》的规定和要求，认
真、准确地做好信息披露工作，报告期内公司董事会共公告定期
报告 4 份，临时报告 150 份。
3.公司高度重视投资者关系工作，不断提升对投资者特别是
中小投资者的服务水平，报告期内公司接待机构投资者现场调研
8 次，共 32 家机构。互动易书面答复投资者咨询 205 条。
三、2017 年公司经营指导思想
公司将紧紧围绕有质量、有效益、有规模、可持续的“三有
一可”增长目标，全面落地国际化、精益化、补短板、可持续的
经营理念，在抓住市场机会落地目标任务的同时，真正出清风险
让公司体质健康起来，全面夯实百年企业根基。公司今年要坚定
落地技术领先、用不毁行动金标准，在全国全球中高端存量市场
再切一块，在微增细分市场拿下更多份额。
四、2017 年董事会主要工作计划
（一）落实股东大会决议，全力推动再融资工作，尽快完成
公司非公开发行及可续期公司债券的募集工作。
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（二）形成企业经营机制新突破，支持新设公司有序推行骨
干层持股，在公司新业态板块引入战略投资者，力求在企业形成
有考核、有股权、有激励的新机制，激发企业活力。
（三）充分发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好
董事会日常工作，高效落地公司的各项发展战略。进一步加强子
公司董事会建设，监督其职责和作用的发挥。
（四）进一步做好投资者关系和市值管理工作，依法维护投
资者权益，特别是保护中小投资者合法权益。
（五）持续推进公司内控建设、内控管理工作，为公司持续
健康发展保驾护航。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2017 年 3 月 23 日
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