徐工集团工程机械股份有限公司
               2016 年度监事会工作报告


    2016 年，徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）监
事会根据《公司法》、公司《章程》、《监事会议事规则》的有关
规定，本着对全体股东负责的精神，认真履行监督职责，对公司
经营的决策程序、依法运作情况、财务状况以及内部管理等方面
进行了监督和核查，为公司的规范运作和健康发展提供了有力保
障。2016 年，公司监事会被中国上市公司协会、上海证券交易
所、深圳证券交易所评为“上市公司监事会积极进取 50 强”。
    报告期内，公司监事会共召开七次会议，监事列席了本年度
召开的各次董事会会议和股东大会。
    一、监事会会议召开情况
    （一）第七届监事会第二十五次会议（临时）于 2016 年 3
月 29 日（星期二）以现场方式召开。会议审议通过以下事项：
    1.2015 年度监事会工作报告
    2.2015 年度利润分配预案
    3.关于 2015 年度日常关联交易执行情况及 2016 年度日常
关联交易预计情况的议案
    4.公司 2015 年度内部控制评价报告
    5.2015 年度报告和年度报告摘要


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      内容详见 2016 年 3 月 31 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2016-20
的第七届监事会第二十五次会议决议公告。
      （二）第七届监事会第二十六次会议于 2016 年 4 月 25 日（星
期一）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
      1. 2016 年第一季度报告全文及正文
      （三）第七届监事会第二十七次会议（临时）于 2016 年 7
月 1 日（星期五）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
      1. 关于向徐工集团巴西制造有限公司增资暨关联交易的议
案
      内容详见 2016 年 7 月 4 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2016-41
的第七届监事会第二十七次会议（临时）决议公告。
      （四）第七届监事会第二十八次会议于 2016 年 8 月 10 日（星
期三）以现场方式召开。会议审议通过以下事项：
      1. 2016 年半年度报告和半年度报告摘要
      内容详见 2016 年 8 月 12 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2016-41
的第七届监事会第二十八次会议决议公告。
      （五）第七届监事会第二十九次会议（临时）于 2016 年 9
月 12 日（星期一）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：


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    1. 关于豁免徐工集团工程机械有限公司将所持徐州徐工挖
掘机械有限公司注入公司的承诺的议案
    内容详见 2016 年 9 月 13 日刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2016-50
的第七届监事会第二十九次会议（临时）决议公告。
    （六）第七届监事会第三十会议于 2016 年 10 月 28 日（星
期五）以非现场方式召开。会议审议通过以下事项：
    1. 2016 年第三季度报告全文及正文
    （七）第七届监事会第三十一次会议（临时）于 2016 年 12
月 12 日（星期一）以现场方式召开。会议审议通过以下事项：
    1.关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案
    2.关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案
    3.关于公司非公开发行 A 股股票预案的议案
    4.关于公司本次非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性
分析报告的议案
    5.关于公司前次募集资金使用情况报告的议案
    6.关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易事项的
议案
    7.关于公司与发行对象签署《附条件生效的股份认购协议》
的议案
    8.关于公司与发行对象签署《战略合作框架协议》的议案


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    9.关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施
的议案
    10.关于公司《未来三年（2016-2018 年）股东回报规划》
的议案
    11.关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行
A 股股票相关事宜的议案
    内容详见 2016 年 12 月 13 日刊登在《中国证券报》、《上海
证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为 2016-75
的第七届监事会第三十一次会议（临时）决议公告。
    二、对公司 2016 年度有关事项的专项意见
    （一）公司依法运作情况
    报告期内，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易
所股票上市规则》等有关法律法规和公司《章程》的要求规范运
作，决策程序合法。公司建立了完善的法人治理结构和严格的内
部控制制度，逐步形成了规范的管理体系。公司董事及经理层为
维护公司的持续健康发展和股东利益最大化，诚信勤勉，尽职尽
责，在执行公司职务时，未发现有违反法律、法规、公司《章程》
或损害公司利益的行为。
    （二）对公司内部控制自我评价的审核意见
    监事会已经审阅了公司 2016 年度内部控制自我评价报告，
认为该报告对公司内部控制制度体系建立和完善、重点环节的控


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制、整改措施等方面的内容作了详细的说明，真实、客观地反映
了公司内部控制的实际情况。
    （三）对计提资产减值准备的审核意见
    公司监事会认为公司 2016 年度计提资产减值准备事项符合
《企业会计准则》有关规定，符合公司的实际情况，能够公允反
映公司的资产情况。
    （四）检查公司财务情况
    报告期内，监事会对公司的财务报告进行了认真、细致的检
查和审查，听取财务部门对公司年度财务状况的说明，认为公司
财务管理规范，各项内部控制制度得到了严格的执行并不断完
善。公司财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和
经营成果。江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）
出具的标准无保留意见 2016 年度审计报告客观、公正；公司 2016
年度财务报告真实可靠地反映了公司的财务状况和经营成果。
    （五）对关联交易情况的核查意见
    公司关联交易决策程序合法、规范，定价依据客观，交易价
格公平、合理，没有发现内幕交易，也没有发现损害部分股东权
益和公司利益的行为。
    三、2017 年监事会工作计划
    2017 年，公司监事会将按照《公司法》、深交所《主板规范
运作指引》以及公司《章程》、《监事会议事规则》等有关法律法


                                                   - 5 -
规、部门规章的规定，认真履行监督职能，进一步加强对公司财
务状况、重大事项、关联交易以及董事和高级管理人员履行职责
合法合规性的监督力度，切实维护和保障公司及广大投资者权
益。


                     徐工集团工程机械股份有限公司监事会
                                 2017 年 3 月 23 日




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