关于徐工集团工程机械股份有限公司
2016年度控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明
苏亚专审[2017]47 号
审计机构：江苏苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址：南京市中山北路 105-6 号中环国际广场 22-23 层
邮 编：210009
传 真：025-83235046
电 话：025-83235002
网 址：www.syjc.com
电子信箱：info@syjc.com
1
特 殊
江苏苏亚金诚会计师事务所( 普通合伙 )
苏 亚 专 审 [2017] 47 号
关于徐工集团工程机械股份有限公司
2016 年度控股股东及其他关联方
资金占用情况的专项说明
徐工集团工程机械股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称徐工机械）2016
年 12 月 31 日的合并资产负债表及资产负债表、2016 年度的合并利润表及利润表、合并
现金流量表及现金流量表、合并股东权益变动表及股东权益变动表以及财务报表附注，并
于 2017 年 3 月 23 日出具了苏亚审 [2017]354 号审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范上市公司
与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号文）的有关
要求，徐工机械编制了后附的《2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表》（以
下简称汇总表）。如实编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是徐工机械管理
层的责任。我们的责任是对汇总表进行核对，并出具专项说明。
我们将汇总表所载资料与徐工机械有关的会计资料以及已审计的财务报表相关内容
进行了核对,在所有重大方面未发现不一致的情形。
为了更好地理解徐工机械 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况,后附汇总
表应当与已审计的财务报表一并阅读。
本专项说明仅供徐工机械 2016 年度年报披露及向中国证券监督管理委员会报送相关
2
材料之目的使用，不得用于其他目的。由于使用不当所造成的后果，与执行本业务的注册
会计师及所在会计师事务所无关。
附件：徐工集团工程机械股份有限公司 2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情
况汇总表
江苏苏亚金诚会计师事务所 中国注册会计师： 周家文
（特殊普通合伙）
中国注册会计师： 沈建华
中国 南京市 二○一七年三月二十三日
3
徐工集团工程机械股份有限公司
2016 年度控股股东及其他关联方资金占用情况汇总表
2016 年度占用 2016 年度
2016 年度偿还
非经营性资金 2016 年期初占 累计发生金额 占用资金 2016 年期末占
资金占用方名称 累计 发生金 占用形成原因
占用 用资金 余额 （不含占用资金 的利息 用资金余额
额
利息） （如有）
小 计 0.00 0.00 0.00 0.00
前大股东及其
附属企业
小 计
合 计 0.00 0.00 0.00 0.00
2016 年度占用 2016 年度
2016 年度偿还
其他关联方资 2016 年期初占 累计发生金额 占用资金 2016 年期末占
资金占用方名称 累计 占用形成原因
金往来 用资金 余额 （不含占用资金 的利息 用资金余额
发生金额
利息） （如有）
徐州工程机械集
338,453,437.47 338,453,437.47 股权转让款
团有限公司
徐工集团巴西投
152,458,765.73 87,158,659.73 65,300,106.00 转让资产等
资有限公司
徐工集团工程机
63,424,500.00 63,424,500.00 业绩补偿款
大股东及其附 械有限公司
属企业 徐工集团巴西投
4,684,038.81 5,450,802.81 -766,764.00 租入房屋
资有限公司
徐工集团工程机
61,229,004.70 54,025,627.95 7,203,376.75 销售材料、提供劳务
械有限公司
徐工集团工程机
83,816,664.99 83,786,664.99 30,000.00 房屋租赁、设备租赁
械有限公司
4
徐工集团工程机
22,480,580.00 22,480,580.00 广告费
械有限公司
徐州徐工挖掘机 1,120,556,639. 销售材料、产品、商标许可使
248,802,138.85 637,546,960.70 731,811,817.93
械有限公司 78 用费
徐州徐工挖掘机 采购材料、产品、租入房屋、
6,590,891.35 247,501,553.04 340,566,973.51 -86,474,529.12
械有限公司 接受服务
南京徐工汽车制 销售材料、产品、商标许可使
28,164,318.33 39,120,737.02 58,421,412.92 8,863,642.43
造有限公司 用费
南京徐工汽车制
65,242,181.55 196,438,518.03 316,421,919.80 -54,741,220.22 采购材料、产品
造有限公司
江苏徐工广联机 销售材料、产品、提供劳务、
52,959,042.18 538,156,541.53 478,779,425.85 112,336,157.86
械租赁有限公司 设备租赁
江苏徐工广联机
1,144,000.00 4,072,000.00 -2,928,000.00 采购材料、产品、租入设备
械租赁有限公司
徐州建机工程机 销售材料、产品、提供劳务、
20,977,707.65 142,093,923.16 96,548,686.94 66,522,943.87
械有限公司 商标许可使用费、托管费
徐州建机工程机
-32,363,611.03 144,942,024.42 113,407,085.48 -828,672.09 采购材料、产品
械有限公司
江苏徐工工程机
643,774,904.35 506,047,371.45 501,317,033.12 648,505,242.68 销售产品、提供劳务
械租赁有限公司
江苏徐工工程机
8,896,230.92 -8,896,230.92 采购材料
械租赁有限公司
徐工重庆建机工
16,689,526.87 8,980,117.85 7,709,409.02 销售材料、房屋租赁
程机械有限公司
徐州徐工施维英
643,747,622.49 104,331,364.75 376,060,258.26 372,018,728.98 销售材料、产品
机械有限公司
徐州徐工施维英
674,539,589.25 71,152,029.77 745,691,619.02 房屋租赁、商标许可使用费
机械有限公司
徐州徐工施维英
-35,177,514.85 141,275,041.03 134,686,196.28 -28,588,670.10 采购材料
机械有限公司
江苏公信资产经
27,057,620.50 592,690.95 7,819,586.95 19,830,724.50 销售材料、产品
营管理有限公司
Schwing GmbH 及 5,886,523.95 5,886,523.95 销售材料
5
其境外关联公司
Schwing GmbH 及
768,736.46 869,043.04 -100,306.58 采购产品
其境外关联公司
Amca Beheer B.V.
及其境内外关联 3,997,128.17 3,997,128.17 采购材料
公司
XCMG Europe GmbH 380,159.83 520,721.03 -140,561.20 租入房屋
XCMG American
Research Center 5,932,000.82 5,769,897.82 162,103.00 接受服务
GmbH
XCMG European
Research Center -3,470,747.40 38,025,808.86 39,835,382.80 -5,280,321.34 接受服务
GmbH
XCMG European
Research Center 2,921,864.40 2,647,852.90 274,011.50 销售产品
GmbH
徐州徐工矿山机 销售材料、提供劳务、商标许
117,729,642.64 49,341,065.73 68,388,576.91
械有限公司 可使用费
徐州徐工矿山机
21,678,323.51 24,320,848.25 -2,642,524.74 采购材料、产品
械有限公司
徐州徐工汽车制
2,000,000.00 3,782,710.71 2,882,710.71 2,900,000.00 销售产品、商标许可使用费
造有限公司
徐州工润实业发
214,351.59 88,351.59 126,000.00 销售产品
展有限公司
徐州工程机械高
70,100.56 50,600.56 19,500.00 提供服务
级技工学校
徐州工润实业发
222,834.95 222,834.95 租入房屋
展有限公司
AMCA Hydraulic
4,005,832.13 100,822.64 3,905,009.49 采购材料
Fluid Power BV
Fluitronics
1,566,894.87 1,566,894.87 销售产品
Gmbh
6
2,837,753,474. 3,708,862,535. 4,551,218,540. 1,995,397,469.
小计 0.00
59 58 74 43
力士（徐州）回转
-22,670,368.45 22,670,368.45 采购材料、产品
支承有限公司
力士（徐州）回转
70,000,000.00 70,000,000.00 应收股利款
支承有限公司
徐州美驰车桥有
-41,986,811.19 160,658,770.20 209,540,436.94 -90,868,477.93 采购材料、产品
限公司
徐州赫思曼电子
-59,494,298.28 126,972,196.63 131,880,987.58 -64,403,089.23 采购材料、产品
有限公司
其他关联人及 徐州赫思曼电子
24,648,389.31 9,642,980.92 24,648,389.31 9,642,980.92 应收股利款
其附属企业 有限公司
徐州特许机器有
178,099.44 166,740.96 294,840.40 50,000.00 采购材料
限公司
徐州派特控制技
-15,367,515.30 21,584,033.21 25,293,907.47 -19,077,389.56 采购材料
术有限公司
徐州罗特艾德回
-5,013,420.01 31,791,214.93 89,638,860.92 -62,861,066.00 采购材料、产品
转支承有限公司
徐州罗特艾德回
24,500.00 24,500.00 销售产品
转支承有限公司
-227,517,041.8
小 计 -49,681,424.48 373,486,305.30 551,321,922.62
0
2,788,072,050. 4,082,348,840. 5,102,540,463. 1,767,880,427.
合 计
11 88 36 63
法定代表人：王民 主管会计工作负责人：吴江龙 会计机构负责人：赵成彦
7