徐工机械：关于召开2016年度股东大会的提示性公告2017-04-15
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2017-22
徐工集团工程机械股份有限公司
关于召开2016年度股东大会的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
重要提示：本公司于 2017 年 3 月 25 日在《中国证券报》、《上海证券报》和巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于召开 2016 年度股东大会的通知》（公
告编号：2017-18）。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2016年度股东大会。
（二）股东大会召集人：公司董事会，公司第七届董事会第
五十三次会议决定召开。
（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上
市规则》、《深圳证券交易所主板规范运作指引》和公司《章程》
的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间
现场会议召开时间为：2017年4月18日（星期二）下午2:00；
网络投票时间为：2017年4月17日（星期一）、2017年4月18
日（星期二），具体如下：
- 1 -
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：
2017年4月18日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：
2017年4月17日下午3:00至2017年4月18日下午3:00期间的任意
时间。
（五）会议的召开方式
本次股东大会采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。
公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统
（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投
票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。
同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）出席对象
1.在股权登记日持有公司股份的股东及其代理人。
于股权登记日2017年4月12日下午收市时在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出
席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，
该股东代理人不必是本公司股东。
2.公司董事、监事、高级管理人员；
3.公司聘请的律师。
- 2 -
（七）会议地点：江苏省徐州市经济开发区驮蓝山路26号公
司总部大楼706会议室
二、会议审议事项
（一）审议的议案
1.2016年度董事会工作报告
2.2016年度监事会工作报告
3.2016年度财务决算方案
4.2016年度利润分配方案
5.关于2016年度日常关联交易执行情况及2017年度日常关
联交易预计情况的议案
5.1 向关联方采购材料或产品
5.2 向关联方销售材料或产品
5.3 向关联方租入或者租出房屋、设备、产品
5.4 许可关联方使用商标
5.5 与关联方合作技术开发
5.6 向关联方提供或接受关联方服务、劳务
5.7 受关联方所托经营
6.关于计提资产减值准备的议案
7.关于公司收购资产2016年度业绩承诺实现情况的议案
8.2016年度报告和年度报告摘要
- 3 -
9.关于聘请2017年度审计机构及支付审计费用的议案
10.关于增补独立董事的议案
独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审
核无异议后，股东大会方可进行表决。
11.关于为按揭业务、融资租赁业务提供担保额度的议案
11.1关于为按揭业务提供担保额度的议案
11.2关于为融资租赁业务提供担保额度的议案
12.关于向金融机构申请综合授信额度的议案
（二）关于本次股东大会审议议案的特别说明
1.第5项、第11项议案需逐项表决。
2.第11项议案需要以特别决议通过，股东大会作出决议须经
出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
3.第5项议案涉及关联交易事项，股东大会就关联交易进行
表决时，关联股东应回避表决，也不得接受非关联股东委托进行
投票表决。
4.第4项、第5项、第9项、第10项、第11项属于影响中小投
资者利益的重大事项，中小投资者对议案的表决情况和表决结果
需单独披露。
（三）披露情况
上述议案内容详见2017年3月18日、2017年3月25日刊登在
《 中 国 证 券 报 》、 《 上 海 证 券 报 》 和 巨 潮 资 讯 网
- 4 -
（www.cninfo.com.cn）的公告。
（四）公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职。
三、会议登记办法
（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也
可以用信函或传真方式登记。
股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证
券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效
身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证
件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人
出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、
法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
（二）登记时间：2017年4月13日（星期四）、2017年4月14
日（星期五）上午8:30-12:00，下午1:30-6:00。
（三）登记地点及授权委托书送达地点：
联系地址：江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号 徐工机
械 证券部
邮政编码：221004
联系电话：0516-87565628，87565610
传 真：0516-87565610
- 5 -
联 系 人：张冠生 刘子渊
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票
系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票
时涉及的具体操作流程，详见附件1.
五、其他事项
（一）出席本次股东大会所有股东的费用自理。
（二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，
则本次股东大会的进程按当日通知进行。
附件 1：参加网络投票的具体操作流程
附件 2：股东授权委托书
徐工集团工程机械股份有限公司
2017 年 4 月 14 日
- 6 -
附件 1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
（一）投票代码：“360425”。
（二）投票简称：“徐工投票”。
（三）议案设置及意见表决
1.议案设置
股东大会议案对应“议案编码”一览表
议案
议案序号 议案名称
编码
总议案 表示对以下所有议案统一表决 100
议案 1 2016 年度董事会工作报告 1.00
议案 2 2016 年度监事会工作报告 2.00
议案 3 2016 年度财务决算方案 3.00
议案 4 2016 年度利润分配方案 4.00
关于 2016 年度日常关联交易执行情况及 2017 年度日常关联
议案 5 5.00
交易预计情况的议案
议案 5 中子议案① 向关联方采购材料或产品 5.01
议案 5 中子议案② 向关联方销售材料或产品 5.02
议案 5 中子议案③ 向关联方租入或者租出房屋、设备、产品 5.03
- 7 -
议案 5 中子议案④ 许可关联方使用商标 5.04
议案 5 中子议案⑤ 与关联方合作技术开发 5.05
议案 5 中子议案⑥ 向关联方提供或接受关联方服务、劳务 5.06
议案 5 中子议案⑦ 受关联方所托经营 5.07
议案 6 关于计提资产减值准备的议案 6.00
议案 7 关于公司收购资产 2016 年度业绩承诺实现情况的议案 7.00
议案 8 2016 年度报告和年度报告摘要 8.00
议案 9 关于聘请 2017 年度审计机构及支付审计费用的议案 9.00
议案 10 关于增补独立董事的议案 10.00
议案 11 关于为按揭业务、融资租赁业务提供担保额度的议案 11.00
议案 11 中子议案
关于为按揭业务提供担保额度的议案 11.01
①
议案 11 中子议案
关于为融资租赁业务提供担保额度的议案 11.02
②
议案 12 关于向金融机构申请综合授信额度的议案 12.00
2.填报表决意见：同意、反对、弃权；
3.对同一议案的投票以第一次有效投票为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
（一）投票时间：2017 年 4 月 18 日的交易时间，即
9:30-11:30 和 13:00-15:00。
（二）股东可以登陆证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统的投票程序
（一）互联网投票系统开始投票的时间为 2017 年 4 月 17 日
（现场股东大会召开前一日）下午 3 ：00，结束时间为 2017 年
4 月 18 日（现场股东大会结束当日）下午 3 ：00。
- 8 -
（二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深
圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年 4 月
修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深
交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票
系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
（三）股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投
票系统进行投票。
- 9 -
附件 2：
股东授权委托书
兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有
限公司 2016 年度股东大会，并按照下列指示行使表决权：
一、 会议通知中列明议案的表决意见
表决意见
序号 表决事项 同 反 弃
意 对 权
1 2016 年度董事会工作报告
2 2016 年度监事会工作报告
3 2016 年度财务决算方案
4 2016 年度利润分配方案
5.1 向关联方采购材料或产品
关于 2016
年度日常关 5.2 向关联方销售材料或产品
联交易执行 5.3 向关联方租入或者租出房屋、设备、产品
情况及
5 5.4 许可关联方使用商标
2017 年度
日常关联交 5.5 与关联方合作技术开发
易预计情况 5.6 向关联方提供或接受关联方服务、劳务
的议案
5.7 受关联方所托经营
6 关于计提资产减值准备的议案
关于公司收购资产 2016 年度业绩承诺实现情况
7
的议案
- 10 -
8 2016 年度报告和年度报告摘要
关于聘请 2017 年度审计机构及支付审计费用的
9
议案
10 关于增补独立董事的议案
关于为按
揭业务、融 11.1 关于为按揭业务提供担保额度的议案
资租赁业
11
务提供担
保额度的 11.2 关于为融资租赁业务提供担保额度的议案
议案
12 关于向金融机构申请综合授信额度的议案
二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书
中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。
三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的
意思行使相关表决权。
本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大
会结束止。
委托人（签字）： 受托人（签字）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人证券帐户号码: 委托人持股数:
2017 年 月 日
- 11 -
