徐工集团工程机械股份有限公司独立董事关于公司控股
股东及其他关联方占用公司资金、对外担保、计提资产
         减值准备情况的专项说明及独立意见


    根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上
市公司对外担保若干问题的通知》（证监发［2003］56 号）、
《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发［2005］120
号）、深交所《主板上市公司规范运作指引》及公司《章程》、
《独立董事工作制度》的有关规定，作为徐工集团工程机械股份
有限公司（简称公司）的独立董事，本着实事求是、认真负责的
态度，基于独立判断的立场，对报告期内公司控股股东及其他关
联方占用公司资金、公司对外担保及计提资产减值准备情况进行
了核查和监督，具体情况如下：
    一、公司关联方资金占用情况的专项说明
    报告期限内不存在控股股东及其他关联方非经营性占用公
司资金的情况。公司与控股股东及其他关联方的经营性资金往来
均已履行了相应的审议决策程序。公司按照相关的规定，对与控
股股东及其他关联方的资金往来情况进行了详细披露，不存在没
有披露的资金往来、资金占用事项。控股股东及其他关联方不存
在以其他方式变相占用公司资金的情况。
    二、公司对外担保情况的专项说明
    报告期内，公司对外担保实际总发生额为459,383.63万元。


                                                      -1-
截至报告期末，公司对外担保实际总余额为982,525.63万元，占
公司净资产的比例为46.98%。其中，公司为按揭销售业务提供回
购担保的余额为274,792.48万元；公司为融资租赁业务提供回购
担保的余额为332,257.64万元；公司为子公司担保的实际发生额
为188,722.96万元，余额375,475.51万元。因2015年公司向徐工
（香港）国际发展有限公司出售徐工集团巴西投资有限公司90%
股权，形成公司为实际控制人的关联方提供担保余额47,420.8
万元。公司直接或间接为资产负债率超过70％的被担保对象提供
债务担保余额476,791.59万元。
      公司已经严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、公司
《章程》、《对外担保制度》的有关规定，执行对外担保的有关
决策程序，履行对外担保的信息披露义务，如实披露了公司全部
对外担保事项。
      三、对公司关联方资金占用和公司对外担保情况的独立意见
      报告期内公司严格执行了中国证监会《关于规范上市公司与
关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》及《关于
规范上市公司对外担保行为的通知》等规定。因此我们一致认为：
公司在关联方资金占用及对外担保方面均符合中国证监会及深
圳证券交易所的相关规定，不存在控股股东及其他关联方对公司
的非经营性资金占用及违规担保情况。
      四、关于计提资产减值准备的独立意见
      报告期内，公司计提资产减值准备是基于谨慎性原则，符合


-2-
《企业会计准则》等相关规定和公司资产实际情况，没有损害公
司及中小股东的利益。计提减值准备能够更加公允地反映公司的
财务状况。
    鉴于此，同意《关于计提资产减值准备的议案》


                                          2017年8月29日


独立董事签字（按姓氏笔画为序）：
    王飞跃        林爱梅           周玮          秦悦民




                                                          -3-