证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2017-64
徐工集团工程机械股份有限公司
关于新增 2017 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
2017 年 10 月 27 日，徐工集团工程机械股份有限公司（简
称公司）第八届董事会第五次会议审议通过了《关于新增 2017
年度日常关联交易预计的议案》。公司新增与徐州徐工挖掘机械
有限公司等关联人发生日常关联交易总金额为 215,000 万元。公
司董事长王民先生，董事陆川先生、杨东升先生、吴江龙先生为
关联董事，回避了表决。关联董事回避后，四名非关联董事对此
议案涉及的三个事项进行了表决。表决情况为：4 票同意，0 票
反对，0 票弃权。
公司独立董事就此事项发表了事前认可及独立意见，内容详
见 2017 年 10 月 31 日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的公告。
公司董事会审计委员会就此事项发表了专项意见。
本议案经董事会审议通过后，尚需提交公司下一次股东大会
审议。与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对
该议案的投票权。
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（二）预计日常关联交易类别和金额
根据经营计划，公司新增与徐州徐工挖掘机械有限公司等关
联人发生日常关联交易,预计总金额为215,000万元。董事会需对
以下3类日常关联交易事项逐项表决，具体如下：
单位:万元（不含税）
2017 年 1-9
2016 年
关联交易类 关联交易内 原预计 调整后 月已发生金
关联人 新增金额 度发生
别 容 金额 金额 额（未经审
金额
计）
徐州赫思曼电子
采购材料 20,500 15,000 35,500 21,973 11,272
有限公司
徐州美驰车桥有
采购材料 20,500 18,000 38,500 27,997 17,909
一、向关联 限公司
方采购材料 徐州罗特艾德回
采购材料 10,500 7,000 17,500 11,165 7,661
或产品 转支承有限公司
徐州徐工智联物 采购材料、
0 20,000 20,000 7,927 0
流服务有限公司 产品
新增小计 60,000
二、向关联
徐州徐工挖掘机 销售材料、
方销售材料 140,000 150,000 290,000 193,422 95,678
械有限公司 产品
或产品
三、接受关
徐州徐工智联物 接受物流服
联方服务、 0 5,000 5,000 4,101 0
流服务有限公司 务及劳务
劳务
新增预计总金额 215,000(注)
注：徐州徐工挖掘机械有限公司、徐州徐工智联物流服务有限公司与
公司同受徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团）控制，根据《股票
上市规则》，属于同一关联人。公司新增预计日常关联交易总金额为
215,000万元,其中与同一关联人徐工集团新增预计金额为175，000万元。
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二、关联人介绍和关联关系
（一）基本情况
1. 徐州工程机械集团有限公司
住 所：徐州经济技术开发区驮蓝山路26号
法定代表人：王民
注册资本：203,487万元人民币
经营范围：起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山
机械、环卫机械、动力机械、港口专用机械、通用基础、风动工
具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件的研发、制造、
销售、租赁、售后服务及相关技术的研究和试验发展；软件开发；
信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；
物业管理；建筑工程勘察设计、规划管理服务；仓储服务；会议
及展览服务；自营或代理各类商品和技术的进出口业务（国家限
定或禁止企经营的商品和技术除外）。
2017年前三季度母公司主要财务数据（未经审计）：总资产
650,193万元，净资产303,621万元，营业收入17万元，净利润
-5,723万元。
2. 徐州徐工挖掘机械有限公司
住 所：徐州经济开发区东环工业园28号
法定代表人：王民
注册资本：100,000万元
经营范围：挖掘机械、工程机械、工程机械配件的开发、研
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制、加工、销售、租赁；工程机械维修服务及相关的科技服务；
二手机械再制造、收购、销售。
2017 年 前 三 季 度 主 要 财 务 数 据 （ 未 经 审 计 ）： 总 资 产
1,013,794.60 万 元 ， 净 资 产 121,424.77 万 元 ， 营 业 收 入
412,820.03万元,净利润4,751.29万元。
3. 徐州徐工智联物流服务有限公司
住 所：徐州经济技术开发区东环工业园28号
法定代表人：吴江龙
注册资本：500万元
经营范围：道路普通货物运输；货物运输代理服务；货物运
输中转、配送、装卸、仓储服务；机械设备及配件、钢材、木材、
建筑材料、化工产品、汽车销售；机械设备、汽车租赁；机械设
备制造、维修。
2017 年 前 三 季 度 主 要 财 务 数 据 （ 未 经 审 计 ）： 总 资 产
12,214.25万元，净资产324.31万元，营业收入16,982.76万元,
净利润-175.69万元。
4. 徐州罗特艾德回转支承有限公司
住 所：徐州经济开发区螺山路 15 号
法定代表人： Winfried Schulte
注册资本：9930 万美元
经营范围：生产、销售回转支承、钢球、其他轴承及轴承零
配件，销售金属制品、机械设备及配件；从事上述相关产品的进
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出口业务、批发、佣金代理（拍卖除外）和其他相关配套业务，
以及提供售后服务和咨询服务；普通货运、大型物件运输
2017 年 前 三 季 度 主 要 财 务 数 据 （ 未 经 审 计 ）： 总 资 产
221,948.63万元，净资产171,951.75 万元，营业收入96,293.87
万元，净利润14,889.40 万元。
5.徐州赫思曼电子有限公司
住所：徐州市经济开发区龙华寺路 11 号
法定代表人：吴江龙
注册资金：240 万欧元
经营范围：生产工程机械自动化控制产品，电子产品，汽车
电子，仪器仪表，传感器及相关控制软件；销售自产产品。
2017 年 前 三 季 度 主 要 财 务 数 据 （ 未 经 审 计 ）： 总 资 产
38,235.38万元，净资产24,976.69 万元，营业收入29,401.78 万
元，净利润9,939.69 万元。
6. 徐州美驰车桥有限公司
住 所：徐州市铜山经济开发区珠江路9 号
法定代表人：Joseph Plomin
注册资本：1680.3万美元
经营范围：生产销售各类驱动桥及配件。一次性经营：以清
理债务为目的的销售工程机械主机，汽车（不含轿车）。
2017 年 前 三 季 度 主 要 财 务 数 据 （ 未 经 审 计 ）： 总 资 产
68,623.47 万元，净资产16,271.05 万元，营业收入61,037.65
万元，净利润2,631.09 万元。
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（二）关联关系
序号 关联方名称 关联关系
1 徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团） 公司实际控制人
2 徐州徐工挖掘机械有限公司 与公司同受徐工集团控制
3 徐州徐工智联物流服务有限公司 与公司同受徐工集团控制
4 徐州罗特艾德回转支承有限公司 公司的联营企业，公司高管担任其公司董事
5 徐州赫思曼电子有限公司 公司的合营企业，公司董事担任其公司董事长
6 徐州美驰车桥有限公司 公司的联营企业，控股股东董事担任其公司董事
（三）履约能力分析
公司销售材料和产品等关联交易选择经营正常、财务状况良
好、信誉较好、具备较强的履约能力的交易对方，且根据需要已
在交易合同中明确约定付款期限与方式、违约责任乃至担保等条
款，保证关联方应向公司支付的款项不会形成坏账。公司履约能
力良好，在采购材料和产品、接收劳务和服务等关联交易中，公
司均严格依照双方约定支付款项，不存在需要承担违约责任等风
险。
三、关联交易主要内容
（一）定价原则和定价依据
关联交易定价以市场价格为依据，由交易双方协商确定。单
笔具体交易价格系依据前述定价原则，由双方在签订具体合同时
约定。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定方式结算，原则上
最晚于约定期限的次月内结清。
（二）关联交易协议签署情况
公司与关联方已签署相关框架协议，框架协议有效期限为
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2017年10月1日至2017年12月31日。上述框架协议项下任一笔具
体关联交易发生时由交易双方另行签订具体合同。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的形成原因及目的
1.向关联方采购
为减少运输成本，加强零部件的数量、型号及产品与公司产
品的匹配程度，严控公司产品质量，公司选择向关联方采购材料
和产品是最合理、最经济的选择。
2.向关联方销售
公司集中采购平台向关联方销售可以最大限度地发挥规模
经营的优势，整合和优化优质供应商体系，统筹全球采购布局，
降低采购成本，提高公司产品的附加值。部分关联方所需材料或
产品仅公司有能力供给。
3.接受关联方劳务、服务
接受关联方相关物流劳务和服务，可以实现集团资源共享，
提高物流效率，降低运输成本。
（二）交易对公司的影响
相关交易价格均参考市场价格协商确定，合理公允。不存在
控股股东、实际控制人或关联方利用关联交易损害公司及中小股
东利益的情况。公司各项业务均独立于关联方，与关联方的业务
往来不构成公司对关联方的依赖；上述日常关联交易事项在有利
公司经营的同时保持了公司的独立性。
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五、独立董事意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，上述交
易构成了关联交易。公司独立董事王飞跃先生、林爱梅女士、
秦悦民先生、周玮先生对公司提供的相关材料进行了认真的审
阅，并出具了事前认可意见书。公司独立董事对该议案发表了独
立意见，认为：公司第八届董事会第五次会议对2017年度日常关
联交易情况进行了新增预计，其内容和金额是公司2017年度生产
经营所需要的。公司关联交易的决策程序符合公司《章程》、《深
圳证券交易所股票上市规则》和其他有关规定要求，未损害中小
股东的利益。
六、董事会审计委员会专项意见
新增2017年度日常关联交易预计情况符合公司实际，不会影
响公司的独立性。交易价格公允，不存在损害公司及其股东、特
别是中小股东利益的行为。表决程序符合有关法律法规和公司相
关制度的规定。
七、备查文件
（一）董事会决议；
（二）独立董事事前认可意见、独立董事意见；
（三）日常关联交易的协议书或意向书。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2017 年 10 月 27 日
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