徐州工程机械股份有限公司1997年年度报告摘要
重要提示:本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏 、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告正本，投资者欲了解详细内容应阅读年度报告正本。
一、公司简况
1、公司法定中、英文名称及缩写
中文名称及缩写：徐州工程机械股份有限公司(徐工股份)
英文名称及缩写：Xuzhou Construction Machinery
Corporation Limited(XCM Co. Ltd)
2、公司注册地、办公地址及其邮政编码
公司注册地址：徐州市苏堤北路5号
邮编：221006
公司办公地址：徐州市苏堤北路5号
邮编：221006
3、公司法定代表人：董天化
4、公司负责信息披露事务的人员
邹重新:电话:0516－5756044－2310
传真:0516－5756044－2311
刘庆东:电话:0516－5756044－2418
传真:0516－5753155
5、公司股票上市地：深圳交易所
公司股票简称：徐工股份
股票代码：0425
二、会计数据和业务数据摘要
1、本年度公司实现利润情况
主营业务利润 4349.68万元
其他业务利润 519.93万元
投资收益 332.6万元
营业外收支净额 539.91万元
2、公司三年主要会计数据和财务指标
项目 1997年 1996年 1995年
主营业务收入(万元) 73339.66 70400.94 79361.29
净利润(万元) 4679.45 3899.54 3154.50
总资产(万元) 126605.77 117101.08 106210.62
股东权益(万元) 38009.71 37677.34 33809.93
每股收益(元) 0.300 0.325 0.329
每股净资产(元) 2.44 3.14 3.52
净资产收益率(％) 12.3 10.3 9.3
调整后每股净资产(元) 2.11
加权计算的项目：
净资产收益率(％) 12.4
注:1.主要财务指标全面摊薄后的计算方法:
每股收益=净利润/年度末普通股股份总额
每股净资产=年度末权东权益/年度末普通股股份总额
净资产收益率=净利润/年度末股东权益＊100％
调整后每股净资产=(年度末股东权益－三年以上应收帐款－待摊费用－待处理财产净损失－递延资产)/ 年度末普通股股份总额
2.主要财务指标加权平均后的计算方法:
净资产收益率=净利润/(年初股东权益＋年末股东权益)/2＊100％
3、股东权益变动情况 单位:万元
项目
股本 资本公积 盈余公积 其中:公益金 未分配利润 合计
期初数 11994.66 20144.14 1622.38 540.79 3916.16 37677.34
本期增加 3598.398 701.92 233.98 332.39
本期减少 136.93 3830.99
期末数 15593.06 20007.21 2324.30 774.77 85.17 38009.73
注:股本增加系公司本年度实行每10股送3股派2元现金(含税)分配 方案所增加。
资本公积减少为公司对中外合资徐州利勃海尔有限公司投入的在建工程评估值与实际工程成本之差额。
盈余公积增加系当年提取增加。
公益金增加系当年提取增加。
未分配利润减少系当年增加未分配利润3977.53万元,减当年转增股本3598.4万元(96年度分配方案送3股部分)和97年预分红4210.13万元所致。
三、股本变动及股东情况介绍
1、股本结构情况单位：股 每股面值：1元
本次变动增减（＋－）
期初数 送 股 期末数
尚未流通股份
发起人股份 47,142,400 14,142,720 61,285,120
社会法人股 36,894,000 11,068,200 47,962,200
内部职工股 5,910,200 1,773,060 7,683,260
尚未流通股份合计 89,946,600 26,982,980 116,930,580
已流通股份
境内上市的人民币普通股 30,000,000 9,000,000 39,000,000
已流通股份合计 30,000,000 9,000,000 39,000,000
股份总数 119,946,600 35,983,980 155,930,580
股本变动原因:本年度实施了10股送3股派2元现金(含税)的利润分 配方案,使本公司股本总额由年初的11994.66万股增至15593.058万股。
2、股东情况介绍
截止1997年12月31日止，本公司共有股东51532名，其中法人股股 东184户，内部职工股股东20541名。
3、持有本公司股票的前10名股东为： 单位：股
徐州工程机械集团有限公司 61,285,120 39.3％
徐州回转支承公司 16,796,000 10.77％
徐州工程机械桥箱公司 10,063,039 6.92％
国家开发投资公司 7,800,000 5％
北内集团总公司 2,600,000 1.67％
中国建设机械总公司 650,000 0.4％
贵州轮胎厂 650,000 0.4％
徐州市第三建筑工程公司 487,500 0.31％
徐州市火花机械修造厂 396,500 0.25％
庞瑛 346,200 0.22％
以上前8名股东所持股份均为国有法人股。
其中徐州工程机械集团有限公司为国有独资公司，徐州回转支承公司、徐州工程机械桥箱公司为徐州工程机械集团有限公司下属全资子公司。
4、持股10％以上的法人股股东为:
(1)徐州工程机械集团有限公司
法定代表人 董天化
主营:工程起重机、建筑机械、专用汽车、工程机械基础件等。
所持股份无质押情况。
(2)徐州回转支承公司
法定代表人 陆小平
主营:回转支承、工业钢球、建筑塔机
所持股份无质押情况。
5、公司董事、监事及高级管理人员持股情况
(1)董事持股情况
姓 名 职务 年初持股 年末持股 变化原因
王焕忱 董事总经理 2500 3250 分配送股
李国伟 董事 2500 3250 分配送股
陈光泽 董事 2500 3250 分配送股
陆志昌 董事 2500 3250 分配送股
杜宗翰 董事 0 0
邹重新 董事 1248 1622 分配送股
张继明 董事 0 0
郭冠侠 董事 2000 2600 分配送股
徐 荣 董事 2500 3250 分配送股
袁家钧 董事 2500 3250 分配送股
黄 健 董事 2000 2600 分配送股
董天化 董事长 2500 3250 分配送股
谢广居 董事 2500 3250 分配送股
谢凤开 董事 2500 3250 分配送股
魏光庭 董事 2500 3250 分配送股
(2)监事持股情况
姓 名 职务 年初持股 年末持股 变化原因
李印象 监事 2000 2600 分配送股
张 建 监事 810 1053 分配送股
夏文杰 监事 623 809 分配送股
靳冠勇 监事会主席 998 1297 分配送股
彭兴亮 监事 998 1297 分配送股
许建民 监事 998 1297 分配送股
杨千光 监事 998 1297 分配送股
(3)高级管理人员持股情况
姓 名 职务 年初持股 年末持股 变化原因
刘铁峰 副总经理 2500 3250 分配送股
徐天宁 副总经理 2000 2600 分配送股
杨 勇 副总经理 998 1297 分配送股
李锁云 副总经理 998 1297 分配送股
李伟华 副总经理 2000 2600 分配送股
四、募集资金使用情况
公司第四次股东大会通过A股募集资金用于三个项目，即：引进自 行式平地机制造技术技改项目，扩大机电产品出口“双加”工程技术改造项目，MOB1.0S混凝土搅拌站火炬计划项目。公司第五次股东大会调 整为四个项目，即：引进沥青搅拌设备技改项目，扩大机电产品出口“
双加”工程技术改造项目，MOB1.0S混凝土搅拌站火炬计划项目，金讯 多媒体通讯项目。项目完成情况：
单位：万元
项目名称 总投资 至97年底完成 98年计划 备 注
沥青搅拌设备项目 2040 1160 880 98年竣工
“双加”工程项目 7500 6773 727 98年竣工
砼搅拌站项目 1320 1320 － 96年竣工
金讯多媒体通讯 200 60 140 正常运营
砼搅拌站项目97年已增创效益59万元。
五、重要事项
1、重大事件
(1)报告期内股东大会、董事会会议、监事会会议简介
股东大会简介
公司召开第五次股东大会的公告刊登在1997年4月15日的《中国证 券报》上，会议由公司董事会召集，于1997年5月15日上午9时在徐工集团大楼六楼会议室召开。
出席会议的股东62名，代表股份7748.5875万股，占公司总股本的64.6％。
股东大会审议通过了以下决议：
公司董事会工作报告
公司监事会工作报告
公司1996年度财务决算和1997年度财务预算
公司1996年度利润分配方案(每10股送3股派2元现金)
公司发行B股方案的报告
公司1997年度投资计划
选举产生了公司第二届董事会和第二届监事会
聘任江苏省会计师事务所为公司会计师事务所
通过了公司章程修改案
董事会简介
公司第一届董事会第七次会议于1997年3月29日召开,出席会议的董事8人,会议审议通过了公司1996年年度报告;1996年度财务决算和1997 年财务预算;1997年投资计划;公司利润分配方案;公司发行B股方案;定 于1997年5月15日召开公司第五次股东大会。决议内容在1997年4月15日《中国证券报》上公告。
公司第二届董事会第一次会议于1997年5月15日召开,出席会议董事12人,会议选举产生了公司董事长和副董事长,聘任了公司总经理和副总经理和财务负责人。决议内容在1997年5月16日《中国证券报》上公告 。
公司第二届董事会第二次会议于1997年8月21日召开,出席会议董事12人,会议通过了总经理工作报告;公司中期报告;聘解了公司副总经理; 向参股单位委派了产权代表;公司发行B股的有关协议。会议选举董天化为公司新任董事长。决议内容在1997年8月22日《中国证券报》上公告 。
监事会简介
公司第二届监事会第一次会议于1997年5月15日召开，出席会议监 事7人,选举靳冠勇为公司监事会主席。
(2)公司法定代表人、董事、监事变动情况
公司法定代表人为董天化，由公司第二届董事会第二次会议选举产生。
公司第五次股东大会到会股东以全票赞成选举产生
了公司第二届董事会和第二届监事会成员。
董事会成员：王焕忱 李国伟 陈光泽 陆志昌 杜宗翰 邹重新张继明 郭冠侠 徐 荣 袁家钧 黄 健 董天化 谢广居 谢凤开魏光庭
监事会成员：李印象 张 建 夏文杰 靳冠勇 彭兴亮 许建民杨千光(后三人为公司职工代表)
(3)本年度公司会计师为江苏省会计师事务所。
(4)本年度公司无重大诉讼和仲裁事项。
2、本年度公司会计师——江苏会计师事务所以苏会所二审(98)第10 号出具了无保留意见或解释性说明的审计报告。
3、本年度公司利润实现数与预测数差异为3.3％。
4、本年度公司利润分配预案为：经江苏会计师事务所审计,97年公司实现净利润4679.44万元,提取10％法定公积金467.94万元和5％法定 公益金233.97万元后,加上公司96年末未分配利润3916.16万元,97年可 供分配的利润为7893.69万元。97年公司已分配96年度普通股股利转增 股本部分3598.4万元,公司97年末可供分配的利润为4295.29万元.按公 司97年末总股本155930580股计算,每10股派2.7元现金(含税),剩余利润85.17万元转入下一年度。本方案需本公司股东大会表决通过并报有关 部门审核后方可有效。
六、财务报告
(一)江苏会计师事务所出具的是无保留意见的审计报告[苏会所二 审(98)第10号]。
(二)会计报表(见附表)
(三)会计报表附注
1.主要会计政策
(1)执行的会计制度:《股份制试点企业会计制度》
(2)会计期间：以公历1月1日起至12月31日止为一个会计年度。
(3)记帐原则和计价基础:以权责发生制为记帐原则,以历史成本为 计价基础。
(4)外币折算方法:以人民币为记帐本位币,对所发生的非记帐本位 币经济业务,均采用业务发生当日的市场汇价折合为记帐本位币记帐;报表日,对各外币货币性帐户余额按期末市场汇价进行调整,差额列入当期损益。
(5)坏帐核算方法:采用备抵法,按应收帐款年末余额的千分之五计 提坏帐准备。
(6)长期投资核算方法:
债券投资:采用成本法核算,并按收付实现制确认其收益.
股权投资和联营投资:
投资额占被投资单位权益性资本不足25％的,采用成本法核算;投资额占被投资单位权益性资本25％以上(含25％)的采用权益法核算;投资 额占被投资单位权益性资本50％以上的,采用权益法核算,并编制合并报表。
(7)固定资产核算方法:固定资产按实际成本计价.单位价值在2000 元以上,使用年限超过两年的列为固定资产.固定资产采用直线平均法计提折旧,并按固定资产估计使用年限和预计净残值率4％确定其分类折旧率如下:
固定资产类别 折旧年限(年) 年折旧率(％)
房屋建筑物 20～30 4.8～3.2
机器设备 14 6.86
运输设备 8 12
仪器仪表 8 12
(8)税项
流转税:增值税适用税率为17％.
所得税:根据江苏省人民政府办公厅苏政办函(1996)79号文,同意公司作为江苏省高新技术企业,执行15％所得税率。
根据江苏省财政厅苏财税(96)42号文,公司所得税按应纳税所得额 的33％计征,对超过15％部分由财政返还,实际税负为15％。根据江苏省财政厅苏财税(1997)14号文,所得税返还部分进入公司净利润,增加可供分配利润。
根据江苏省对外经济贸易委员会(97)苏经贸资字第322号文,公司发行B股后,B股股份超过25％,并经外经贸部批准后,可转为外商投资股份 有限公司, 并享受国家给予外商投资企业的相关优惠政策。
(9)地方税及附加:按实际交纳流转税额的7％交纳城市维护建设税,按实际交纳流转税额的4 ％交纳教育费附加。
(10)利润分配:公司缴纳所得税后的净利润按如下顺序进行分配:
弥补以前年度亏损
提取10％法定公积金
提取5％公益金
提取任意盈余公积金
支付普通股股利.
2.或有事项说明
1)截止1997年12月31日，公司为其他企业充当担保的融资借款计人 民币2193万元。
2)截止1997年12月31日，公司以资产作抵押的借款计人民币1500万元。
3)截止1997年12月31日，公司在诉讼中未结的债权计人民币1,365,590.24元。
3.关联方关系及关联交易
1)关联方关系
徐州工程机械集团有限公司
与本公司关系：母公司
经济性质：国有企业
法定代表人：董天化
持本公司股份：39.3％
徐州利勃海尔混凝土机械有限公司
与本公司关系：子公司
经济性质：中外合资企业
法定代表人：李伟华
本公司投资比例：40％
徐州工程机械集团进出口有限公司
与本公司关系：子公司
经济性质：有限责任公司
法定代表人：付建
本公司投资比例：40％
2)关联交易：
接受劳务:根据本公司与徐州工程机械集团公司签订的公共服务合 同协议，本公司1997年度因接受徐州工程机械集团公司三产部门提供的相关服务支付的费用计692万元；根据本公司与徐州工程机械集团公司 于1997年1月1日签订的服务协议，公司1997年度向徐州工程机械集团公司支付公共设施有偿使用费计399万元，并由其承担在双方担任关键管 理人员的报酬。
代理：根据有关合同协议，本公司1997年度支付徐州工程机械集团公司进出口公司出口代理费123万元，收取徐州工程机械集团公司全资 或控股公司销售代理费519万元。
租赁：根据有关土地租赁协议，本公司1997年度向徐州工程机械集团公司支付土地租赁费137万元,收取徐州工程机械集团公司全资或控股公司厂房租赁费38万元。
市场转让及费用收取：根据有关的投资合同及市场转让协议，本公司1997年向徐州利勃海尔混凝土机械有限公司收取市场转让费480万元 。
广告费支出：本公司1997年度与徐州工程机械集团公司按销售收入为基准分摊广告宣传费用315万元。
4.报表项目(如无特别标明,以下货币单位均为人民币元)
1)短期投资
截止1997年12月31日短期投资余额83,817,127.83元，其明细项目 列示如下：
项目 1997.12.31 1996.12.31
短期投资 83,817,127.83 －
注:系公司委托江苏省国际信托投资公司向徐州工程机械集团有限 公司发放的委托贷款,期限12个月,自1997年4月1日至1998年3月31日,月利率0.95％。
2)应收帐款
截止1997年12月31日应收帐款余额268,535,799.44元，其帐龄分析列示如下：
帐龄 1997.12.31 1996.12.31
金 额 比例(％) 金 额 比例(％)
一年以内
207,954,411.58 74.32 228,529,721.92 80.99
一年以上二年以内
21,637,817.19 8.05 18,644,025.68 6.61
二年以上三年以内
8,898,328.08 3.31 24,713,508.34 8.76
三年以上 30,045,242.59 11.20 10,287,110.12 3.64
合 计 268,535,799.44 100.00 282,174,366.06 100.00
注:应收帐款除关联公司交易披露的事项外,无持本公司5％(含5％)以上股份的股东单位欠款。
3)其他应收款
截止1997年12月31日其他应收款余额109,140, 102
.78元，其帐龄分析列示如下：
帐龄 1997.12.31 1996.12.31
金 额 比例(％) 金 额 比例(％)
一年以内 68,463,636.36 62.73 67,932,239.30 42.36
一年以上二年以内
5,622,844.81 5.15 54,697,739.55 34.10
二年以上三年以内
15,085,838.80 13.82 33,992,240.87 21.20
三年以上 19,967,782.81 18.30 3,750,406.66 2.34
合计 109,140,102.78 100.00 160,372,626.38 100.00
注：其他应收款除关联公司交易披露的事项外，无持本公司5％(含5％)以上股份的股东单位欠款。
4)待摊费用
截止1997年12月31日待摊费用余额1，634，786.45元，其明细项目列示如下：
项目 1997.12.31 1996.12.31
租赁费 1，555，535.70 1，629，060.80
广告费 — 1，660，000.00
报刊费 79，250.75 55，084.70
合计 1，634，786.45 3，344，145.50
5)长期投资
截止1997年12月31日长期投资余额56，931，798.26元，其明细项 目列示如下：
项目 1997.12.31 1996.12.31
债券投资 463，031.00 639，011.00
其他投资 56，468，767.26 40，405，334.00
合计 56，931，798.26 41，044，345.00
债券投资明细项目：
债券种类 金额 到期日 利率(年) 面值
国库券 11，000.00 1992.07 7％ 11，000.00
电力建设债券 437，031.00 1999.03 10％ 437，031.00
电力建设债券 15，000.00 1998.09 10％ 15，000.00
合计 463，031.00
其他投资明细项目
被投资公司名称 注册资本 公司出资金额 出资比例(％)
徐州工程机械集团进出口公司
50000000.00 20000000.00 40.00
上海东方建设机械租赁有限公司
30000000.00 2000000.00 6.67
徐州专用汽车有限公司 8160000.00 400000.00 4.90
中国建设物资总公司 1500000.00 300000.00 20.00
徐州工程机械集团供联公司 3000000.00 500000.00 16.70
徐州利勃海尔混凝土机械有限公司
103127400.00 33268767.26 40.00
合计 56468767.26
6)在建工程
截止1997年12月31日在建工程余额43，625，182.23元，其明细项 目列示如下：
项目 1997.12.31 1996.12.31
工程支出 35，773，416.84 50，771，465.78
预付工程设备款 7，851，765.39 49，256，134.38
合计 43，625，182.23 100，027，600.16
7)其他业务利润5，199，335.57元，各明细项目与上年同期对比列示如下：
项目 1997年度 1996年度
材料及备件销售收入 31，335，054.45 43，423，612.07
材料及备件销售成本 26，135，718.88 34，223，319.49
材料及备件销售净利润 5，199，335.57 9，200，292.58
8)投资收益
1997年度 1996年度
股权投资收益 债券投资 其他投资收益 合 合
成本法 权益法 收益 成本法 权益法 计 计
短期投资
— — — 7200000.00 — 7200000.00 —
长期投资
— -3936566.74 62520.00 — — -3874046.74-2544535.03
合计
— -3936566.74 62520.00 7200000.00 — 3325953.26-2544535.03
9)营业外收支
营业外收入：各明细项目与上年度同期对比列示如
下：
项目 1997年度 1996年度
固定资产清理收入 285，849.01 226，011.00
罚没收入 10，536.40 22，731.46
市场补偿费 4，800，000.00 3，000，000.00
冻结资金存款利息 1，800，802.07 1，800，802.00
其他 310，588.21 575，725.55
合计 7，207，775.69 5，625，270.01
营业外支出：各明细项目与上年度同期对比列示如下：
项目 1997年度 1996年度
处理固定资产净损失 88，615.65 199，662.64
非常损失 — 28，593.12
捐赠损失 — 16，086.00
违约金 9，500.00 63，715.03
市场物价及副食品基金 680，286.00 677，435.00
粮食补贴基金 367，512.00 382，524.00
其他 62，823.02 361，402.89
防洪保安基金 600，000.00 554，120.00
合计 1，808，736.67 2，283，538.68
徐州工程机械股份有限公司董事会
1998年4月3日
