徐工集团工程机械股份有限公司
2017 年度独立董事述职报告
王飞跃先生、陈开成先生、林爱梅女士、周玮先生、秦悦民
先生、薛一平先生作为公司的独立董事（按姓氏笔画为序），2017
年度严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》等相关法律法规的要求和公司
《章程》、《独立董事工作制度》、《独立董事年报工作制度》的有
关规定，认真履行忠实和勤勉义务，促进公司规范运作，不断完
善公司法人治理结构，切实维护了公司的整体利益和全体股东尤
其是中小股东的合法权益。现将 2017 年度独立董事的工作情况报
告如下：
一、出席董事会情况
独立董事出席董事会情况
本报告期
独立董 现场出席 以通讯方式 委托出 缺席
应参加董 投票表决情况
事姓名 次数 参加次数 席次数 次数
事会次数
对参加的董事会所审
王飞跃 15 3 12 0 0 议的议案均投同意票
对参加的董事会所审
陈开成 6 1 5 0 0 议的议案均投同意票
对参加的董事会所审
林爱梅 15 3 12 0 0 议的议案均投同意票
对参加的董事会所审
周 玮 11 1 10 0 0 议的议案均投同意票
对参加的董事会所审
秦悦民 8 2 6 0 0 议的议案均投同意票
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对参加的董事会所审
薛一平 1 0 1 0 0 议的议案均投同意票
注：1.薛一平先生因工作繁忙，于 2017 年 2 月 7 日辞去公司独立董事职务。
2.陈开成先生因连续担任公司独立董事六年期满，于 2017 年 5 月 25 日辞去公
司独立董事职务
在召开董事会前独立董事主动了解并获取作出决策前所需要
的信息和资料，了解公司生产运作和经营情况。会议上认真审议
每项议案，积极参与讨论并提出合理化建议，为董事会科学决策
起到了积极的促进作用。
二、出席股东大会情况
独立董事姓名 应参加股东大会次数 实际参加次数 缺席次数
王飞跃 3 3 0
陈开成 2 1 1
林爱梅 4 4 0
周 玮 2 2 0
秦悦民 1 1 0
薛一平 1 0 1
三、发表独立意见情况
2017 年度，独立董事根据相关规定发表了如下独立意见：
审议机构及会议届 结论性意
序号 发表独立意见时间 发表独立意见的事项
次 见
第七届董事会第五 1. 公司高级管理人 2015 年度年薪兑现
一 2017 年 2 月 6 日 同意
十一次会议（临时） 方案
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二 2017 年 2 月 7 日 1.关于独立董事辞职的独立意见 同意
1.关于为按揭业务、融资租赁业务提供担
同意
保额度的独立意见
第七届董事会第五
三 2017 年 3 月 17 日 2.关于聘请 2017 年度审计机构及支付审
十二次会议（临时） 同意
计费用的独立意见
3.关于增补独立董事的独立意见 同意
1.关于公司累计和当期对外担保的专项
同意
说明及独立意见
2.关于公司关联资金占用的专项说明及
同意
独立意见
3.关于日常关联交易事项的独立意见 同意
第七届董事会第五 4.关于公司 2016 年度日常关联交易实际
四 2017 年 3 月 23 日
十三次会议 发生额与预计额上限值存在较大差异的 同意
核查意见
5.关于公司 2016 年度利润分配预案的独
同意
立意见
6.关于公司内部控制评价的独立意见 同意
7.关于计提资产减值准备的独立意见 同意
第七届董事会第五 1.关于公司高级管理人员辞职的独立意
五 2017 年 4 月 10 日 同意
十四次会议（临时） 见
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2.关于聘任总裁的独立意见 同意
1.关于公司与发行对象签署<附条件生效
第七届董事会第五
六 2017 年 5 月 6 日 的股份认购协议之补充协议>暨关联交易 同意
十六次会议（临时）
的独立意见
七 2017 年 5 月 25 日 1.关于公司独立董事辞职的独立意见 同意
第七届董事会第五 1.关于提名公司第八届董事会董事候选
八 2017 年 7 月 11 日 同意
十七次会议（临时） 人的独立意见
第八届董事会第一
九 2017 年 7 月 28 日 1.关于聘任高级管理人员的独立意见 同意
次会议
1.关于公司控股股东及其他关联方占用
第八届董事会第三
十 2017 年 8 月 29 日 公司资金、对外担保、计提资产减值准备 同意
次会议
情况的专项说明及独立意见
第八届董事会第四 1. 公司高级管理人 2015 年度年薪兑现
十一 2017 年10 月12 日 同意
次会议（临时） 方案
第八届董事会第五 1.关于新增 2017 年度日常关联交易预计
十二 2017 年10 月27 日 同意
次会议 的独立意见
第八届董事会第七 1.关于投资设立徐州徐工养护机械有限
十三 2017 年 12 月 7 日 同意
次会议（临时） 公司暨关联交易的独立意见
四、现场检查工作
（一）2017年除出席公司董事会、股东大会会议外，独立董
事为公司的工作时间超过十个工作日。公司2017年度财务报表审
计期间，独立董事与年审会计师进行了当面沟通及时解决审计过
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程中发现的问题，保证了公司年度报告真实、准确、完整、及时、
公平的披露。
（二）针对公司2017年生产经营、财务管理、关联往来、对
外担保等情况，独立董事听取相关人员汇报，主动进行现场了解，
对董事会决议执行情况等进行现场检查，获取做出决策所需的情
况和资料，积极运用自身的专业知识，在董事会上发表意见，促
进公司董事会决策的科学性和高效性。
五、保护股东合法权益方面所做的工作
（一）对公司信息披露情况进行有效的监督和核查，保证公
司信息披露内容的真实性、准确性、完整性和及时性，确保所有
股东有平等的机会获得信息，督促公司加强自愿性信息披露，切
实维护了股东的合法权益。协助公司推进投资者关系建设，促进
公司与投资者之间的良性沟通，让公司了解广大中小股东的要求，
加深投资者对公司的了解与认同。
（二）对公司发生的关联交易进行认真监督和核查，并出具
关联交易事前认可书，确保交易价格公平、合理，交易审议程序
合法、规范，切实维护公司和全体股东、特别是非关联股东的合
法权益。
（三）独立董事不断加强相关法律法规的学习，加深对相关
法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护股东权益等相关
法规的认识和理解，以切实增强对公司和投资者利益的保护能力，
形成自觉保护股东权益的思想意识。
六、履行独立董事职务所做的其他工作
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（一）2017 年度，独立董事根据相关规定发表了如下事前认
可意见：
序
时间 审议机构及会议届次 事前认可意见的事项 意见
号
第七届董事会第五十 1.关于聘请 2017 年度审计机构及支
一 2017 年 3 月 17 日 同意
二次会议（临时） 付审计费用的独立意见
1.关于公司关联资金占用的专项说
同意
明及独立意见
2.关于日常关联交易事项的独立意
第七届董事会第五十 同意
二 2017 年 3 月 23 日 见
三次会议
3.关于公司 2016 年度日常关联交易
实际发生额与预计额上限值存在较 同意
大差异的核查意见
1.关于公司与发行对象签署<附条件
第七届董事会第五十
三 2017 年 5 月 6 日 生效的股份认购协议之补充协议>暨 同意
六次会议（临时）
关联交易的独立意见
第八届董事会第五次 1.关于新增 2017 年度日常关联交易
四 2017 年 10 月 27 日 同意
会议 预计的独立意见
第八届董事会第七次 1.关于投资设立徐州徐工养护机械
五 2017 年 12 月 7 日 同意
会议（临时） 有限公司暨关联交易的独立意见
（二）独立董事对公司的法人治理结构情况进行了监督和核
查，认为公司能够严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公
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司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》及其他有关法
律和公司章程的有关规定，规范运作，实际治理状况与中国证监
会有关文件的要求不存在差异。对公司2017年度的财务情况进行
了认真核查，认为公司2017年度财务会计报告真实反映了公司的
财务状况和经营成果。
2018年度，独立董事将继续本着独立、诚信、忠诚与勤勉的
态度，按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，
维护公司整体利益。我们积极关注公司经营管理、发展战略以及
财务状况，并针对重大事项提出合理意见，尽职尽责，充分履行
独立董事义务，切实维护全体股东的合法权益。
2018 年 4 月 26 日
独立董事（按姓氏笔画为序）：
王飞跃 林爱梅 周玮 秦悦民
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