徐工机械：关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告2019-01-05
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2019-5
徐工集团工程机械股份有限公司
关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准徐工集团工程机械股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2018]182 号）
核准，2018 年 7 月，徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）
以非公开发行股票的方式向特定投资者发行了 82,594.0775 万股
人 民 币 普 通 股 ， 发 行 价 格 为 3.08 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为
2,543,897,595.03 元，扣除发行费用 53,435,746.13 元，募集资
金净额 2,490,461,848.90 元。以上募集资金已经江苏苏亚金诚
会计师事务所（特殊普通合伙）验证确认并出具《验资报告》（苏
亚验[2018]20 号）。公司已开设募集资金专项账户存储上述募集
资金。
二、募集资金使用情况
（一）置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的情况
2018 年 9 月 21 日召开的公司第八届董事会第十七次会议（临
时）、第八届监事会第九次会议（临时）审议通过了《关于以募
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集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，公司使用募
集资金置换已预先投入募投项目自筹资金 7,370.05 万元。根据
江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于徐工
集团工程机械股份有限公司非公开发行股票募集资金项目先期
投入情况的鉴证报告》（苏亚鉴 [2018]30 号），截至 2018 年 7 月
16 日公司已用自筹资金人民币 7,370.05 万元预先投入募投项目，
具体情况如下：
单位：万元
自筹资金先
序 项目投资总 拟使用募集 本次拟置
项目名称 行投入金额
号 额 资金金额 换金额
（注）
1 高空作业平台智能制造项目 123,460.00 95,870.00 436.59 436.59
大型桩工机械产业化升级技
2 48,280.00 17,250.00 6,933.46 6,933.46
改工程项目
合计 171,740.00 113,120.00 7,370.05 7,370.05
注：自筹资金先行投入金额不包括公司非公开发行股票事项董事
会决议日（2016年12月12日）之前投入金额。
上述资金已于 2018 年 9 月置换完毕。
（二）变更部分募集资金用途的情况
2018年9月21日召开的公司第八届董事会第十七次会议（临
时）、第八届监事会第九次会议（临时）以及2018年10月11日召
开的公司2018年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更部分
募集资金用途的议案》，公司将用于“智能化地下空间施工装备
制造项目”、“智能化压缩站项目”的部分募集资金和“智能化物
流装备制造项目”的全部募集资金共计40,621.18万元，变更为
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用于“高端液压阀智能制造及产业化投资项目”。变更后的募集
资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目投资总额 拟使用募集资金金额
1 智能化地下空间施工装备制造项目 42,481.00 28,015.00
2 高空作业平台智能制造项目 123,460.00 95,870.00
3 高端液压阀智能制造及产业化投资项目 50,000.00 40,621.18
4 智能化压缩站项目 51,474.00 30,275.00
5 大型桩工机械产业化升级技改工程项目 48,280.00 17,250.00
6 徐工机械工业互联网化提升项目 43,383.00 37,015.00
合计 359,078.00 249,046.18
（三）募集资金使用和结余情况
截至 2018 年 12 月 29 日，公司已累计使用募集资金人民币
7,370.05 万元，募集资金余额为人民币 244,356.89 万元（含利
息收入 2,680.76 万元）。
三、本次使用闲置募集资金补充流动资金的金额与期限
在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下，公司拟
使用不超过人民币 150,000 万元的闲置募集资金暂时补充公司及
下属子公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超
过 6 个月，到期前将归还至募集资金专户。
四、闲置募集资金补充流动资金预计节约财务费用的金额、
导致流动资金不足的原因、是否存在变相改变募集资金投向的行
为和保证不影响募集资金项目正常进行的措施
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根据公司及下属子公司发展计划和实际生产经营需要，在不
影响募集资金投资项目正常进行的情况下，使用部分闲置募集资
金暂时补充公司及下属子公司流动资金，既可以提高募集资金使
用效率，也可以为公司节约财务费用。本次使用 150,000 万元闲
置募集资金暂时补充流动资金，按目前同期银行贷款基准利率与
公司募集资金专户存款利息之差测算，预计可为公司节约财务费
用约 1,300 万元。
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金仅限于
公司及下属子公司与主营业务有关的生产经营使用，不会直接或
间接安排用于新股配售、申购或者用于股票及其衍生品种、可转
债等的交易，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利
益的情形。闲置募集资金用于暂时补充流动资金到期前，公司将
根据募集资金投资项目需要及时归还至募集资金专用账户，不影
响募集资金投资项目的正常实施。若出现因募集资金投资项目实
施进度超过目前预计而产生的资金缺口，公司将及时归还募集资
金，以确保项目进度。
五、本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金前十二个月内
上市公司从事高风险投资的情况以及补充流动资金期间不进行
高风险投资或者为他人提供财务资助的相关承诺
公司在过去十二个月内不存在从事高风险投资的情况。
公司承诺：在本次使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间
不进行高风险投资或者为控股子公司以外的他人提供财务资助。
六、董事会意见
2019 年 1 月 3 日，公司召开第八届董事会第二十二次会议（临
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时），审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司在满足募集资金投资项目的资金需求、保证
募集资金投资项目正常实施的前提下，使用不超过 15 亿元暂时
闲置的募集资金用于暂时补充公司及下属子公司流动资金，期限
不超过 6 个月，自公司董事会审议通过之日起计算。
七、监事会意见
2019 年 1 月 3 日，公司召开第八届监事会第十一次会议（临
时），审议通过了《关于以部分闲置募集资金暂时补充流动资金
的议案》，同意公司在满足募集资金投资项目的资金需求、保证
募集资金投资项目正常实施的前提下，使用不超过 15 亿元暂时
闲置的募集资金用于暂时补充公司及下属子公司流动资金，期限
不超过 6 个月，自公司董事会审议通过之日起计算。
八、独立董事意见
1、公司将闲置募集资金用于补充公司及下属子公司流动资
金，是在遵循股东利益最大化的原则并保证募集资金投资项目建
设资金需求的前提下提出的，可以降低公司财务成本、提高资金
使用效率，保证公司全体股东的利益。
2、本次提出将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的金额
为不超过 15 亿元，补充流动资金的时间不超过 6 个月，未变相
改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。
3、本次提出将部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策
程序合法、有效，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作
指引》和公司《募集资金管理制度》的有关规定。同意《关于以
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部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
九、保荐机构核查意见
经核查，公司保荐机构国金证券股份有限公司认为：
公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充公司及下属子公
司流动资金事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发
表了明确同意意见，履行了必要的程序，符合《上市公司监管指
引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和
规范性文件的要求。公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充流
动资金，不影响募集资金投资项目的正常进行，符合公司业务发
展的需要，不存在变相改变募集资金用途的情况。
因此，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金暂时补充
流动资金的事项无异议。
十、备查文件
（一）董事会决议；
（二）监事会决议；
（三）独立董事意见；
（四）保荐机构意见；
（五）深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2019 年 1 月 3 日
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