证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2019-76
徐工集团工程机械股份有限公司
关于新增 2019 年度日常关联交易预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易概述
2019年12月10日，徐工集团工程机械股份有限公司（简称公
司）第八届董事会第三十三次会议（临时）审议通过了《关于新
增2019年度日常关联交易预计的议案》。公司新增与徐州徐工挖
掘机械有限公司等关联人发生日常关联交易总金额为 304,000
万元。公司董事长王民先生，董事陆川先生、杨东升先生、吴江
龙先生为关联董事，回避表决。关联董事回避后，5名非关联董
事对此议案涉及的3个事项进行逐项表决。表决情况均为：5票同
意，0票反对，0票弃权。
公司独立董事就此事项发表了事前认可及独立意见，内容详
见2019年12月11日刊登在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的
公告。
公司董事会审计委员会就此事项发表了专项意见。
本议案经董事会审议通过后，尚需提交公司2019年第三次临
时股东大会审议。与该关联交易有利害关系的关联股东将在股东
大会上回避表决。
- 1 -
（二）新增2019年日常关联交易预计的类别和金额
根据经营计划，公司新增与徐州徐工挖掘机械有限公司等关
联人发生日常关联交易，预计总金额为304,000万元，具体如下：
单位:万元
2019 年
1-10 月已 2018 年
关联交易类 关联交易内 原预计金 调整后金
关联人 新增金额 发生金额 度发生
别 容 额 额
（未经审 金额
计）
徐州徐工挖掘机 销售材
551,073 190,000 741,073 599,735 565,715
械有限公司 料、产品
一、向关联
乌兹徐工合资有 销售材
方销售材料 0 42,000 42,000 34,930 0
限责任公司 料、产品
或产品
徐州徐工施维英 销售材
89,322 40,000 129,322 99,947 50,781
机械有限公司 料、产品
二、向关联
方租入房 江苏徐工广联机 租入厂
1,000 13,000 14,000 10,963 691
屋、设备、 械租赁有限公司 房、设备
产品
徐州泽汇人力资 接受劳务
三、接受关 源有限公司 /服务
3,000 13,000 16,000 12,846 95
联方服务、
劳务 江苏泽瀚外包服 接受劳务
0 6,000 6,000 2,388 0
务有限公司 /服务
304,000
新增预计总金额
（注）
注：徐州徐工挖掘机械有限公司、徐州徐工施维英机械有限公司与公
司同受徐州工程机械集团有限公司（简称徐工集团）控制，根据《股票上
市规则》，属于同一关联人。公司新增预计日常关联交易总金额为304,000
万元,其中与同一关联人徐工集团新增预计金额为304,000万元。
二、关联人介绍和关联关系
（一）关联人基本情况
- 2 -
1.徐州工程机械集团有限公司
住 所：徐州经济技术开发区驮蓝山路26号
法定代表人：王民
注册资本：203,487万元人民币
经营范围：起重设备、汽车及改装车、建筑施工机械、矿山
机械、环卫机械、动力机械、港口专用机械、通用基础、风动工
具、工程机械成套设备、工程机械散装件及零部件的研发、制造、
销售、租赁、售后服务及相关技术的研究和试验发展；软件开发；
信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；
物业管理；建筑工程勘察设计、规划管理服务；仓储服务；会议
及展览服务；房地产开发经营；道路普通货物运输；混凝土预制
构件制造销售；自营或代理各类商品和技术的进出口业务。（国
家限定或禁止企经营的商品和技术除外） 依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动）
2019年1-10月母公司主要财务数据（未经审计）：总资产
519,484.67万元，净资产289,366.30万元，营业收入22.81万元。
2.徐州徐工挖掘机械有限公司
住 所：徐州经济技术开发区高新路39号
法定代表人：陆川
注册资本：100,000万元
经营范围：挖掘机械、工程机械、农业机械、工程机械配件
的开发、研制、加工、销售、租赁；工程机械维修服务及相关的
科技服务；二手机械再制造、收购、销售。（依法须经批准的项
- 3 -
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2019 年 1-10 月 主 要 财 务 数 据 （ 未 经 审 计 ）： 总 资 产
1,361,326.73 万 元 ， 净 资 产 136,634.72 万 元 ， 营 业 收 入
1,390,696.07万元。
3.江苏徐工广联机械租赁有限公司
住 所：徐州市云龙区铜山路248号
法定代表人：杨东升
注册资本：80,000万元人民币
经营范围：工程机械租赁、维修、销售及技术服务；二手工
程机械设备、二手汽车收购、销售；工程机械配件、润滑油、建
筑材料销售；土石方工程、道路工程、起重设备安装工程、地基
与基础工程施工；货物专用运输（罐式）；装卸搬运服务；吊装
服务；建筑劳务分包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准
后方可开展经营活动）。
2019年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产241,831.69
万元，净资产74,026.05万元，营业收入75,463.03万元。
4.乌兹徐工合资有限责任公司
住 所：乌兹别克斯坦花剌子模州乌尔根齐市工业路1号
总经理：伊什恰洛夫
注册资本：300万美元
经营范围：工程机械生产，销售，维修。
2019年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产20,072.94
万元，净资产7,126.06万元，营业收入22,549.02万元。
- 4 -
5.徐州徐工施维英机械有限公司
住 所：徐州经济技术开发区桃山路29号
法定代表人：王岩松
注册资本：12,984.5万欧元
经营范围：混凝土、工业泵、干混砂浆、混凝土回收机械设
备、衡器设备、输送机械以及相关产品和零部件的研发、设计、
加工、制造、组装、销售，提供售后服务；与自产产品同类产品
的批发、进出口与贸易代理，并提供配套服务；软件开发及经营。
（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2019年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产407,180.6
万元，净资产92,594.82万元，营业收入327,200.21万元。
6.徐州泽汇人力资源有限公司
住 所：徐州经济技术开发区驮蓝山路1号
法定代表人：蒋磊
注册资本：200万元人民币
经营范围：人力资源服务;劳务派遣服务;企业管理信息咨询;
商务信息咨询服务;企业项目管理服务;货物或技术进出口(国家
禁止或涉及行政审批的货物或进出口除外);企业管理培训。(依
法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
2019年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产 631.29
万元，净资产548.34万元，营业收入40,267.02万元。
7.江苏泽瀚外包服务有限公司
住 所：徐州市丰县大沙河镇果都路118-5号
- 5 -
法定代表人：韩可
注册资本：1000万元人民币
经营范围：以服务外包方式从事企业项目管理、运营管理、
生产线流程处理;以服务外包方式从事机械配件、钢结构加工、
制造;涂装装饰施工;市场调查服务;生产线服务外包;仓储服务;
企业管理信息咨询;商务信息咨询服务;企业项目管理服务;企业
管理培训;税务代理。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后
方可开展经营活动)
2019年1-10月主要财务数据（未经审计）：总资产1,648.43
万元，净资产41.89万元，营业收入8,276万元。
（二）关联关系
序号 关联方名称 关联关系
徐州工程机械集团有限公司（简称徐工 持有徐工有限 100％股权，是公司实际控
1
集团） 制人
2 徐州徐工挖掘机械有限公司 同受徐工集团控制
3 乌兹徐工合资有限责任公司 同受徐工集团控制
4 徐州徐工施维英机械有限公司 同受徐工集团控制
5 江苏徐工广联机械租赁有限公司 同受徐工集团控制
6 徐州泽汇人力资源有限公司 同受徐工集团控制
7 江苏泽瀚外包服务有限公司 同受徐工集团控制
（三）履约能力分析
公司销售材料和产品等关联交易选择经营正常、财务状况良
好、信誉较好、具备较强的履约能力的交易对方，且根据需要已
在交易合同中明确约定付款期限与方式、违约责任乃至担保等条
款，保证关联方应向公司支付的款项不会形成坏账。公司履约能
力良好，在接收劳务和服务等关联交易中，公司均严格依照双方
- 6 -
约定支付款项，不存在需要承担违约责任等风险。
三、关联交易主要内容
（一）定价原则和定价依据
关联交易定价以市场价格为依据，由交易双方协商确定。单
笔具体交易价格系依据前述定价原则，由双方在签订具体合同时
约定。
结算方式：单笔交易完成后，按合同约定方式结算。
（二）关联交易协议签署情况
公司与关联方已签署相关框架协议，框架协议有效期限为
2019年1月1日至2019年12月31日。上述框架协议项下任一笔具体
关联交易发生时由交易双方另行签订具体合同。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
（一）关联交易的形成原因及目的
1.向关联方销售
公司集中采购平台向关联方销售可以最大限度地发挥规模
经营的优势，整合和优化供应商体系，统筹全球采购布局，降低
采购成本，提高公司产品的附加值。部分关联方所需材料或产品
仅公司有能力供给。
2.关联方租赁
公司可充分利用关联方的经营租赁平台，拓展业务经营。租
赁可以结构性降低公司厂房、产品使用成本，充分利用对方的场
地、房屋、产品等资源，以提高公司产品或存货的流动性和调度
- 7 -
的便利性。
3.接受关联方服务、劳务
接受关联方相关的劳务和服务，可以实现集团资源共享，提
高管理效率，降低管理成本。
（二）交易对公司的影响
相关交易价格均参考市场价格协商确定，合理公允。不存在
控股股东、实际控制人或关联方利用关联交易损害公司及中小股
东利益的情况。公司各项业务均独立于关联方，与关联方的业务
往来不构成公司对关联方的依赖；上述日常关联交易事项在有利
公司经营的同时保持了公司的独立性。
五、独立董事意见
（一）事前认可意见
公司根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董
事工作制度》的有关规定，在董事会召开第八届董事会第三十三
次会议（临时）前向我们提供了《关于新增 2019 年度日常关联
交易预计的议案》,我们作为公司的独立董事，本着实事求是，
认真负责的态度，对此议案所涉及的事项向公司有关部门和人员
进行了询问和了解，同意将该议案提交董事会审议。
（二）独立意见
经核查，公司董事会对 2019 年度日常关联交易情况进行了
新增预计，其内容和金额是公司 2019 年度生产经营所需要的。
- 8 -
公司关联交易的决策程序符合公司《章程》、《深圳证券交易所股
票上市规则》和其他有关规定要求，未损害中小股东的利益。鉴
于此，同意《关于新增 2019 年度日常关联交易预计的议案》。
六、董事会审计委员会专项意见
新增 2019 年度日常关联交易预计情况符合公司实际，不会
影响公司的独立性。交易价格公允，不存在损害公司及其股东、
特别是中小股东利益的行为。表决程序符合有关法律法规和公司
相关制度的规定。
七、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
公司新增 2019 年度日常关联交易预计事项是基于公司正常
开展业务实际需要，关联交易定价遵循市场化原则协商确定，不
存在损害公司和股东、特别是中小股东利益的行为。上述关联交
易事项已经公司董事会审议通过，关联董事予以回避表决，独立
董事发表了事前认可和同意意见，尚需提交股东大会审议，履行
了必要的审批程序，符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规以及
《公司章程》的规定。
综上，保荐机构对于公司新增 2019 年度日常关联交易预计
事项无异议。
- 9 -
八、备查文件
1.董事会决议；
2.独立董事事前认可意见、独立董事意见；
3.保荐机构意见；
4.日常关联交易的协议书或意向书；
5.深交所要求的其他文件。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司董事会
2019 年 12 月 10 日
- 10 -
